[股市360]华夏鼎旺三个月定期开放债券:更新招募说明书(2018年第1号)

http://www.gushi360.com  更新时间:2018-9-14 23:50  股市360  【字体:
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华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式
  证券投资基金招募说明书(更新)

                2018 年第 1 号




      基金管理人:华夏基金管理有限公司
      基金托管人:平安银行股份有限公司
                         华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


                                      重要提示


    华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)已经中国证

监会2017年9月1日证监许可[2017]1616号文予以注册。本基金基金合同于2018年2月1日正式

生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为债券型基金,

其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。本基金可投资

中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中

发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产

损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水

平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。本基

金目标客户中含有特定机构投资者,由于机构投资者申购、赎回资金量相对较大,可能带来

一定的冲击成本,造成基金净值的波动;若特定机构投资者赎回比例较高,则可能带来巨额

赎回或基金清盘的风险。

    本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。本基金在

封闭期内不办理申购与赎回业务(红利再投资除外)。在每个封闭期内,基金份额持有人面

临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回,其份额需至下

一开放期方可赎回。

    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,

全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,谨慎做出投资决策。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证


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基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额

可达到或者超过50%,基金不向个人投资者销售。

    本招募说明书所载内容截止日为2018年8月1日,有关财务数据和净值表现数据截止日为

2018年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




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                                                                      目录


一、绪言........................................................................................................................................... 4

二、释义........................................................................................................................................... 4

三、基金管理人............................................................................................................................... 9

四、基金托管人............................................................................................................................. 17

五、相关服务机构......................................................................................................................... 21

六、基金的募集............................................................................................................................. 23

七、基金合同的生效..................................................................................................................... 23

八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 24

九、基金的投资............................................................................................................................. 35

十、基金的业绩............................................................................................................................. 43

十一、基金的财产......................................................................................................................... 43

十二、基金资产的估值................................................................................................................. 44

十三、基金的收益与分配............................................................................................................. 48

十四、基金的费用与税收............................................................................................................. 49

十五、基金的会计与审计............................................................................................................. 51

十六、基金的信息披露................................................................................................................. 51

十七、风险揭示............................................................................................................................. 57

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 62

十九、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 63

二十、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................. 77

二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................. 84

二十二、其他应披露事项............................................................................................................. 86

二十三、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................................... 86

二十四、备查文件......................................................................................................................... 86




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                                      一、绪言


    《华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称

“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称

“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

“《流动性规定》”)及其他有关规定以及《华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资

基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

    本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权

利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合

同当事人并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲

了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


                                      二、释义


    本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金。

    2、基金管理人:指华夏基金管理有限公司。

    3、基金托管人:指平安银行股份有限公司。

    4、基金合同、《基金合同》:指《华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。

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    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏鼎旺三个月定期开放

债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

    6、招募说明书、本招募说明书:指《华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资

基金招募说明书》及其定期的更新。

    7、基金份额发售公告:指《华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金

份额发售公告》。

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

    9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订。

    12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订。

    13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。

    14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

    15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

    16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

    17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

    18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包

括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国

境外的机构投资者。

    19、人民币合格境外机构投资者:指符合《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券

投资的境外法人。

    20、投资人、投资者:指机构投资者和合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资

者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

    21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

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    22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

    23、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基

金销售业务的机构。

    24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

    25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。

    26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户。

    27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。

    28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期。

    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

    30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月。

    31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

    32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

    33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

    34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)。

    35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

    36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

    37、《业务规则》:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人、销售机构和投资人共

同遵守。

    38、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为。

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    39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为。

    40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和本招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为。

    41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为。

    42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作。

    43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式。

    44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 20%。

    45、定期开放:指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的

模式。

    46、开放期:本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期,期间可以办理申购

与赎回业务。本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日,开放期的

具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或本合同

约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或本合同约定

的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或本合

同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可

抗力或本合同约定的其他情形影响因素消除之日次工作日起,继续计算该开放期时间,直至

满足开放期的时间要求。

    47、封闭期:本基金的封闭期为自基金合同生效之日(含当日)起或自每一开放期结束

之日次日(含当日)起,至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特

定日期在后续月度中的对应日期,如该月无此对应日期,则取当月最后一日。若该对应日期

为非工作日,则顺延至下一个工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务(红利再投

资除外)。

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    48、元:指人民币元。

    49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

    50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和。

    51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

    53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程。

    54、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

    55、流动性受限资产:由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议

约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

的债券等。

    56、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

    57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。

    58、第三方估值机构:指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司或者在法

律法规允许的情况下,基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的其他估值机构。

    59、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运作,由基

金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工中具

有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理,下同)等人员承诺认购一定金额并持

有一定期限的证券投资基金。

    60、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固

有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不

低于 1,000 万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低于 3 年。

    61、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有

期限不少于 3 年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人

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员。

    62、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。


                                    三、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:李彬

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

                         持股单位                       持股占总股本比例
          中信证券股份有限公司                                62.2%
          POWER CORPORATION OF CANADA                         13.9%
          MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                     13.9%
          天津海鹏科技咨询有限公司                             10%
                            合计                              100%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,中国

建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁,信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限

公司董事等。

    Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级


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经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经

理。

    葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财

务负责人,兼任CLSA B.V.董事、CLSA Americas Holdings, Inc.董事、北京中赫国安足球俱乐

部有限责任公司董事等。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、A股上市

办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、风

险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人、上海自贸试验区分公司负责人。葛先生于

2007年荣获全国金融五一劳动奖章。

    杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管

理业务投资主管等。

    李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

    张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

    张宏久先生:独立董事,硕士,现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任博天环境

股份有限公司及中信信托有限公司独立董事,全国律师协会外事委员会及金融证券专业委员

会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员,中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸

易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等。

    张礼卿先生:独立董事,博士,现任中央财经大学金融学院教授(博导)、国际金融研

究中心主任。兼任保利地产、国美金融科技及瑞丰银行独立董事,中国世界经济学会副会长,

中国国际金融学会副秘书长,中国国际经济关系学会、中国城市金融学会常务理事,中国金

融学会理事,鸿儒金融教育基金会常务理事及学术委员会副主任,北京国际金融论坛学术委

员等。

    杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

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    杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)。

曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。

    史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。

曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。

    汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助

理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

    李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责

人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核

部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。

    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有

限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

    2、本基金基金经理

    祝灿先生,芝加哥大学工商管理硕士。曾任中信证券投资管理部投资经理、德意志银行

新加坡分行交易员等。2013年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任机构债券投资部投资经

理、华夏鼎益债券型证券投资基金基金经理(2016年12月27日至2017年12月28日期间)、华

夏鼎实债券型证券投资基金基金经理(2017年6月15日至2018年3月14日期间)、华夏鼎茂债

券型证券投资基金基金经理(2017年3月15日至2018年3月29日期间)等,现任机构债券投资

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部总监,华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年4月14日起任职)、华夏

鼎智债券型证券投资基金基金经理(2017年1月20日起任职)、华夏鼎隆债券型证券投资基金

基金经理(2017年2月16日起任职)、华夏海外收益债券型证券投资基金基金经理(2017年9

月8日起任职)、华夏新锦祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017年9月8日起任职)、

华夏大中华信用精选债券型证券投资基金(QDII)基金经理(2017年9月8日起任职)、华夏

新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017年9月8日起任职)、华夏鼎盛债券型证

券投资基金基金经理(2017年12月6日起任职)、华夏鼎兴债券型证券投资基金基金经理(2018

年1月12日起任职)、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018

年2月1日起任职)、华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金

发起式联接基金基金经理(2018年5月3日起任职)、华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债

交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018年5月3日起任职)。

    柳万军先生,中国人民银行研究生部金融学硕士。曾任中国人民银行上海总部副主任科

员、泰康资产固定收益部投资经理、交银施罗德基金固定收益部基金经理助理等。2013年6

月加入华夏基金管理有限公司,曾任固定收益部研究员、华夏货币市场基金基金经理(2013

年12月31日至2017年8月7日期间)、华夏薪金宝货币市场基金基金经理(2014年5月26日至

2017年8月7日期间)、华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2016年3月29

日至2018年6月28日期间)等,现任固定收益部总监,华夏安康信用优选债券型证券投资基

金基金经理(2014年5月5日起任职)、亚债中国债券指数基金基金经理(2015年7月16日起任

职)、华夏双债增强债券型证券投资基金基金经理(2015年7月16日起任职)、华夏新活力灵

活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年2月23日起任职)、华夏新机遇灵活配置混合型

证券投资基金基金经理(2016年3月30日起任职)、华夏纯债债券型证券投资基金基金经理

(2017年9月8日起任职)、华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理

(2018年4月13日起任职)、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理

(2018年4月24日起任职)、华夏鼎沛债券型证券投资基金基金经理(2018年6月26日起任职)、

华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2018年6月29日起任职)。

    3、本公司固定收益投资决策委员会成员

    主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

    成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

    王劲松先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,机构投资总监,投资经

理。

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   孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。

   范义先生,华夏基金管理有限公司固定收益总监,董事总经理,投资经理。

   曲波先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

   刘明宇先生,华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理,基金经理。

   柳万军先生,华夏基金管理有限公司固定收益部总监,基金经理。

   张驰先生,华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。

   4、上述人员之间不存在近亲属关系。

   (三)基金管理人的职责

   1、依法募集资金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

   2、办理基金备案手续。

   3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

   4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

   5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

   6、编制中期和年度基金报告。

   7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

   8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

   9、召集基金份额持有人大会。

   10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

   12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

   (四)基金管理人承诺

   1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

   2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,防止违反《证券法》行为的发生。

   3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

   (1)承销证券。

   (2)违反规定向他人贷款或者提供担保。

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    (3)从事承担无限责任的投资。

    (4)向基金管理人、基金托管人出资。

    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

    (6)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

    4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

    (5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

    5、基金经理承诺

    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

利益。

    (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

当利益。

    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息。

    (五)基金管理人的内部控制制度

    基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和

成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度

及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402(《鉴证业务国际准则第 3402 号》)认证,获得

无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。

    1、控制环境

    良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控

制文化。

    (1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门


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委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

    (2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合

理的组织结构。

    (3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并

进行持续教育。

    2、风险评估

    公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分

析。对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控

风险,风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务

部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评

估相关风险并制定风险控制制度。

    3、控制活动

    公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管

理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的

检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离

设置,相互检查、相互制约。

    (1)投资控制制度

    ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交

易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

    ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负

责制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理在投资决策委员会确定的范围内,负责确定

与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作需要经过

严格的审批程序;交易管理部负责交易执行。

    ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投

资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

    ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止从

事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。

    ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监

控;监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。


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    (2)会计控制制度

    ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

    ②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核

查监督制度。

    ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

    ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

    (3)技术系统控制制度

    为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全

管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善

的制度。

    (4)人力资源管理制度

    公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,

确保人力资源的有效管理。

    (5)监察制度

    公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调

查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。

    (6)反洗钱制度

    公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和

反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全

反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保

依法切实履行金融机构反洗钱义务。

    4、信息沟通

    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠

道,公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的

人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层

级具有不同的权限。

    5、内部监控

    公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控

制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经

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营管理活动的有效运行。

    6、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。


                                  四、基金托管人


    (一)基金托管人基本情况

    1、基本情况

    名称:平安银行股份有限公司

    住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

    办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

    法定代表人:谢永林

    成立日期:1987年12月22日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:17,170,411,366元

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号

    联系人:高希泉

    联系电话:(0755) 2219 7701

    平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易所

简称:平安银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于2012年6月吸

收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有限公司及其

子公司合计持有平安银行58%的股份,为平安银行的控股股东。截至2017年末,在职员工

32502人,通过全国70家分行、1079家营业机构为客户提供多种金融服务。

    2017年,平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入1057.86亿元(还原

营改增前的营业收入同比增幅1.67%)、净利润231.89亿元(同比增长2.61%)、资产总额

32,484.74亿元(较上年末增长9.99%)、吸收存款余额20,004.20亿元(较上年末增长4.09%)、

发放贷款和垫款总额(含贴现)17,042.30亿元(较上年末增幅15.48%)。

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    平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清

算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室,目前部门人员为

60人。

    2、主要人员情况

    陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银

行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本外币资金清算,银行

经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融高等专科学校

任教;1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理;1993年8月至1999年2月在招

行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理;1999年3月-2000年1月在招行武汉分行

青山支行任行长助理;2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理;2001

年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003年3月至2005年4月在招行武汉

分行机构业务部任总经理;2005年5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007

年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理;自2008年2月加盟平安银行先后任

公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,

全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监

管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理;2013年5月起任平安银行资

产托管事业部副总裁(主持工作);2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。

    3、基金托管业务经营情况

    2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。

    截至2018年6月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计6.04万亿,托管证券投资

基金共113只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票

型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安大

华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数

分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起

式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、

新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证

券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合

型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置

混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉合磐石混合

型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基

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金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利

货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、

东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投

资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安

大华惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本

混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润

元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活

配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一

年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新

活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配

置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利

货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券

投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠

享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯

债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债

券型证券投资基金、平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债

6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部

利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、平安大

华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰

灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证

券投资基金、平安大华金管家货币市场基金、平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投

资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资

基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基

金、平安大华中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、

招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、

前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠益纯债债券型证券投资基

金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券

型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合

型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放

债券型证券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证

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券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券

投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、

中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华

惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期

开放债券型证券投资基金、平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安大华沪深300

指数量化增强证券投资基金、平安大华合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合

磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰安惠

收益定期开放债券型证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基

金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫

灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证500交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、

汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平安大华合韵定期开放纯债债券型发起式

证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债

券型发起式证券投资基金、平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金

(ETF)、平安大华合悦定期开放债券型发起式证券投资基金。

    二、基金托管人的内部风险控制制度说明

    1、内部控制目标

    作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业

监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格;确保基金财产的安全完整,

确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益;确保内部控制

和风险管理体系的有效性;防范和化解经营风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目

标的实现。

    2、内部控制组织结构

    平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部,是全行资产托管业务的

管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工

作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。

    3、内部控制制度及措施

    资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;取得基金从业资格的人员符

合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章

按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,

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封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操

作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    1、监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用行

业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同

规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编

写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

进行检查监督。

    2、监督流程

    (1)每工作日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,

发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,

督促其纠正,并及时报告中国证监会。

    (2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手

等内容进行合法合规性监督。

    (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运

作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

    (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释

或举证,并及时报告中国证监会。


                                 五、相关服务机构


    (一)销售机构

    1、直销机构:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

    法定代表人:杨明辉

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700


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   联系人:张德根

   网址:www.ChinaAMC.com

   2、代销机构

   名称:上海华夏财富投资管理有限公司

   住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

   办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

   法定代表人:李一梅

   电话:010-88066632

   传真:010-88066214

   联系人:仲秋玥

   网址:www.amcfortune.com

   客户服务电话:400-817-5666

   3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构,并另行公告。基金销售机构

可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

   (二)登记机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

   办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:朱威

   (三)律师事务所

   名称:北京市天元律师事务所

   住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   法定代表人:朱小辉

   联系电话:010-57763888

   传真:010-57763777

   联系人:李晗

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    经办律师:吴冠雄、李晗

    (四)会计师事务所

    本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

    办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

    法定代表人:毛鞍宁

    联系电话:010-58153000

    传真:010-85188298

    联系人:徐艳


                                   六、基金的募集


    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2017 年 9 月 1 日证监许可[2017]1616 号文注册。

    本基金为契约型、定期开放式基金,基金存续期间为不定期。

    本基金每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币,认购价格为 1.00 元人民币。

    本基金自 2018 年 1 月 26 日至 2018 年 1 月 29 日止进行发售。募集期间,本基金共募集

1,010,123,444.68 份基金份额,有效认购户数为 2 户。

    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。

其中,A 类基金份额在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费,不收取销售服务费;C 类

基金份额不收取前端认购/申购费,销售服务费年费率为 0.10%。本基金 A 类、C 类基金份

额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。

    有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。

根据基金销售情况,基金管理人可在对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提

下,经与基金托管人协商,增加新的基金份额类别、或者停止现有基金份额类别的销售等,

不需召开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。


                                 七、基金合同的生效


    根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2018 年 2 月 1 日正式生效。

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自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

    《基金合同》生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,基金合同自动

终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。

    《基金合同》生效满三年后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者

基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作

日出现基金份额持有人数量不满200人但基金资产净值高于5000万(含),基金管理人应当向

中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,

并召开基金份额持有人大会进行表决;连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

且基金资产净值低于5000万元的,或者连续60个工作日出现基金份额持有人数量满200人但

基金资产净值低于5000万元的,则基金合同自动终止,不需召开基金份额持有人大会表决。

    法律法规另有规定时,从其规定。


                               八、基金份额的申购与赎回


    (一)申购和赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

书或其他相关公告中列明。

    1、直销机构

    投资者可在本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、

广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心办理本基金的申购与赎回

等业务。

    (1)北京分公司

    地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层(100033)

    电话:010-88087226/27/28

    传真:010-88087225

    (2)北京海淀投资理财中心

    地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层(100033)

    电话:010-88066318

    传真:010-88066222

    (3)北京东中街投资理财中心


                                           24
                     华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层(100027)

电话:010-64185181/82/83

传真:010-64185180

(4)北京科学院南路投资理财中心

地址:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

电话:010-82523197/98/99

传真:010-82523196

(5)北京崇文投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层(100033)

电话:010-88066442

传真:010-88066214

(6)北京亚运村投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层(100033)

电话:010-88066552

传真:010-88066480

(7)北京朝外大街投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层(100033)

电话:010-88066460

传真:010-88066130

(8)北京东四环投资理财中心

地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号(100025)

电话:010-85869585

传真:010-85869575

(9)上海分公司

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室(200120)

电话:021-58771599

传真:021-58771998

(10)上海静安嘉里投资理财中心

地址:上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单元(200040)

电话:021-60735022

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   传真:021-60735010

   (11)深圳分公司

   地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室(518038)

   电话:0755-82033033/88264716/88264710

   传真:0755-82031949

   (12)南京分公司

   地址:南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区(210005)

   电话:025-84733916/3917/3918

   传真:025-84733928

   (13)杭州分公司

   地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、G06 室(310007)

   电话:0571-89716606/6607/6608/6609

   传真:0571-89716611

   (14)广州分公司、广州天河投资理财中心

   地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02 单元

(510623)

   电话:020-38461058、020-37277484

   传真:020-38067182

   (15)成都分公司

   地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号

(610000)

   电话:028-65730073/75

   传真:028-86725411

   2、代销机构

   本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一)

销售机构”的相关描述。

   基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构

办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

   (二)申购与赎回的开放日及时间

   1、封闭期和开放期

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    本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。

    本基金的封闭期为自基金合同生效之日(含当日)起或自每一开放期结束之日次日(含

当日)起,至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日期在后续

月度中的对应日期,如该月无此对应日期,则取当月最后一日。若该对应日期为非工作日,

则顺延至下一个工作日。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回,则

自该开放期结束日的次日起该基金份额进入下一个封闭期,以此类推。本基金在封闭期内不

办理申购与赎回业务(红利再投资除外)。

    除法律法规规定或基金合同另有约定外,本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起

进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于 5 个工作日,并且最

长不超过 20 个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后

的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自

不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗

力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力

或其他情形影响因素消除之日次工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的时间

要求。在不违反法律法规的前提下,基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行调

整,并提前公告。

    开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。

    在不违反法律法规的前提下,基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行调

整,并提前公告。

    2、开放日及开放时间

    投资人办理基金份额的申购或赎回等业务的开放日为相应开放期的每个工作日,具体办

理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法

律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    3、申购、赎回开始日及业务办理时间

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金管理人届时

发布的相关公告。

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    (三)申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

    5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (四)申购与赎回的数额限制

    1、投资者每次最低申购金额为10.00元(含申购费)。具体业务办理请遵循各销售机构

的相关规定。

    2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于10.00份基金份额。基金

份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足10.00份的,在赎

回时需一次全部赎回。

    3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

    4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中

国证监会备案。

    (五)申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购成立,申购是

否生效以基金登记机构确认为准。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以基金登记机构确认为准。基

                                        28
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金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发

生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

式查询申请的确认情况。

    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实

接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况,

投资者应及时查询。若申购不成功或无效,则申购款项退还给投资人,由此产生的利息等损

失由投资者自行承担。

    4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下,对上述业务办理时间进行调整,并提

前公告。

    (六)申购费与赎回费

    1、对于A类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费。申购费由申购人承担,用

于市场推广、销售、登记结算等各项费用。申购费率如下:

                       申购金额(含申购费)                前端申购费率

                              50万元以下                        0.8%

               50万元以上(含50万元)-200万元以下               0.6%

              200万元以上(含200万元)-500万元以下              0.4%

                    500万元以上(含500万元)               每笔1,000.00元

    2、本基金 C 类基金份额不收取申购费。

    3、本基金A类、C类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金

份额时收取。赎回时份额持有7天以内的,收取1.5%的赎回费;持有7天以上(含7天),30

天以内的,收取0.1%的赎回费;赎回时份额持有满30天以上(含30天)的,赎回费为0。所

收取赎回费全部归入基金资产。

    4、基金管理人可以根据有关规定收取短期赎回费,具体费率在招募说明书更新或其他

公告中列明。短期赎回费全部归入基金资产。

    5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费


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率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投

资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必

要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

    7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    (七)申购份额与赎回金额的计算方式

    (1)当投资者选择申购 A 类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

        净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

        前端申购费用=申购金额-净申购金额

        申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

        前端申购费用=固定金额

        净申购金额=申购金额-前端申购费用

        申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    (2)当投资者选择申购C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

            申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值

    (3)基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财

产承担,产生的收益归基金财产所有。

    例一:假定T日的A类基金份额净值为1.2300元,四笔申购金额分别为1,000.00元、50万

元、200万元和500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

                                     申购1           申购2            申购3

          申购金额(元,a)           1,000.00       500,000.00     2,000,000.00

        适用前端申购费率(b)           0.80%            0.60%            0.40%

       净申购金额(c=a/(1+b))       992.06        497,017.89     1,992,031.87

         前端申购费(d=a-c)              7.94         2,982.11         7,968.13

        该类基金份额净值(e)          1.2300            1.2300           1.2300



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           申购份额(f=c/e)            806.55        404,079.59     1,619,538.11

    若该投资者申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如

下:

                                                    申购4

                        申购金额(元,a)           5,000,000.00

                        前端申购费(b)                 1,000.00

                        净申购金额(c=a-b)         4,999,000.00

                        该类基金份额净值(d)            1.2300

                        申购份额(e=c/d)           4,064,227.64

    例二:假定T日的C类基金份额净值为1.2000元,某投资者申购金额为10万元,则申购获

得的基金份额计算如下:

            申购份额=100,000.00/1.2000=83,333.33份

    2、赎回金额的计算

    投资者赎回A类/C类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

            赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值

            赎回费用=赎回金额×赎回费率

            净赎回金额=赎回金额-赎回费用

    例三:假定某投资者在 T 日赎回 3,000,000.00 份 A 类基金份额,持有期限 3 天,该日 A

类基金份额净值为 1.2500 元,则其获得的赎回金额计算如下:

            赎回总金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元

            赎回费用=3,750,000.00×1.5%=56,250.00元

            赎回金额=3,750,000.00-56,250.00=3,693,750.00元

    例四:假定某投资者在 T 日赎回 3,000,000.00 份 A 类基金份额,持有期限 20 天,该日

A 类基金份额净值为 1.2500 元,则其获得的赎回金额计算如下:

            赎回金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元

            赎回费用=3,750,000.00×0.1% =3,750.00元

            净赎回金额=3,750,000.00-3,750.00=3,746,250.00元

    例五:假定某投资者在T日赎回3,000,000.00份A类基金份额,持有期限半年,该日A类

基金份额净值为1.2500元,则其获得的净赎回金额计算如下:


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            赎回金额=3,000,000.00×1.2500=3,750,000.00元

    3、T 日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1 日公告。各个基金份额类别单独

计算基金份额净值,计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基

金份额总数。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额

净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财

产。

    (八)拒绝或暂停申购的情形

    在开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申

购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当暂停接受基金申购申请。

    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

    6、个人投资者申购。

    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基

金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒

绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复

申购业务的办理。

    (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    在开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

款项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

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认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请。

    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂

停接受投资人的赎回申请。

    5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在

当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期

支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若在当期开放期结束赎回款项

仍无法足额支付,则继续顺延至开放期后的工作日,并以后续工作日的基金份额净值为依据

计算赎回金额。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤

销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。基金管理人

也可以根据具体情况,调整开放期的具体时间,并及时公告。

    (十)巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 20%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回且现金类资产不足以支付赎回款项时,基金管理人应当在充分评估

基金组合资产变现能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动的基础上,审慎接受、确认

赎回申请,切实保护存量基金份额持有人的合法权益时,基金管理人可以根据基金当时的资

产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)延缓支付赎回款项:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支

付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人

可以接受并确认所有赎回申请,当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%,

其余赎回申请可以延缓支付款项,但延缓支付的期限不得超过二十个工作日。

    (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 10%以上的赎回

                                           33
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申请的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。对于当日的赎回申请,应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人

在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放

日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值

为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。若至当期开放期结束,仍存在未获受

理的赎回申请,则未获受理的部分赎回申请继续顺延至开放期后的工作日,并以受理日的基

金份额净值为依据计算赎回金额。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎

回部分作自动延期赎回处理。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述巨额赎回并延缓支付时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。

    (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

    2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日

的基金份额净值。

    3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登

重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的

时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

    4、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定,不适用于基金合同约定的开放期结束

进入封闭期或封闭期结束进入开放期引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。

    (十二)基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人

届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

    (十三)基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

                                         34
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受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

    (十四)基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

    (十五)定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

    (十六)基金的冻结和解冻

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

    (十七)基金份额的转让

    基金份额可以按照法律法规规定和基金合同约定在中国证监会认可的交易场所或者通

过其他方式进行转让。

    (十八)基金管理人可在法律法规允许的范围内,在不影响基金份额持有人实质利益的

前提下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。


                                    九、基金的投资


    (一)投资目标

    在严格控制风险的前提下,追求持续、稳定的收益。

    (二)投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行

票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期票据、短期

融资券、资产支持证券、可转换债券(含可分离交易可转债)的纯债部分、可交换债券、债


                                           35
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券回购、银行存款、货币市场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金不直接买入股票、权证。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%(开放运作期

开始前十个工作日至开放运作期结束后十个工作日内不受此比例限制)。开放期内,保持不

低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;在封闭期内,本基金不受

上述 5%的限制。其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    (三)投资策略

    1、封闭期投资策略

    (1)债券类属配置策略

    本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,确定债

券类属配置策略,并根据市场变化及时进行调整,从而选择既能匹配目标久期、同时又能获

得较高持有期收益的类属债券配置比例。

    (2)久期管理策略

    本基金将根据对利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得

债券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。

    (3)收益率曲线策略

    本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。

本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上,将结合收益率曲线变化的预测,适时采

用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合,

并进行动态调整。

    (4)信用债券投资策略

    本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产

品,获取票息收益。此外,本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断,

主动采用信用利差投资策略,获取利差收益。

    (5)中小企业私募债券投资策略

    由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整体流

动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较

差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过

                                          36
                           华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


程中,应采取更为谨慎的投资策略。

       本基金将分析和跟踪该类债券发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券

收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。作为开放式基金,本基金将严格控制该类债

券占基金净资产的比例,对于有一定信用风险隐患的个券,基于流动性风险的考虑,本基金

将及时减仓。

    (6)资产支持证券投资策略

    本基金将选择相对价值低估的资产支持证券类属或个券进行投资,并通过期限和品种的

分散投资降低组合投资资产支持证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。

同时,依靠纪律化的投资流程和一体化的风险预算机制控制并提高投资组合的风险调整收

益。

       2、开放期投资策略

    开放期内,为了保证组合具有较高的流动性,方便投资人安排投资,本基金将在遵守有

关投资限制与投资比例的前提下,主要投资于具有较高流动性的投资品种,通过合理配置组

合期限结构等方式,积极防范流动性风险,在满足组合流动性需求的同时,尽量减小基金净

值的波动。

       未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中

公告。

    (四)投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%(开放运作期开始前十个

工作日至开放运作期结束后十个工作日内不受此比例限制);

    (2)开放期内,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债

券;在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制;其中,现金类资产不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

                                           37
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    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (11)封闭期内,本基金基金总资产不得超过基金净资产 200%;除封闭期外,本基金

资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (12)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的 10%,

本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过本基金的剩余封闭运作期;

    (13)本基金开放期内主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所

规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    (15)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。

    除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项另有约定外,因证券市场波动、上市公司合并、基

金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管

理人应当在 10 个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规

定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定,基金合同另有约定的除外。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基

金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门变更或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制,自动适用更新后的法律法规或监管规定。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

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    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建

立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金

托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经

过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

查。

    法律法规或监管部门变更或取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制,自动适用更新后的法律法规或监管规定,且不需要召开基金份额持有人大会。

    (五)业绩比较基准

    中债综合指数收益率。

    中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体

价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合

作为本基金的业绩比较基准。

    如果指数编制机构变更或停止中债综合指数的编制及发布,或者中债综合指数由其他指

数替代,或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合指数不宜继续作为基准指

数,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更加适合

用于本基金的业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金可变更业绩比较基准并及时公

告。

    (六)风险收益特征

    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货

币市场基金。

    (七)投资组合报告

    以下内容摘自本基金 2018 年第 2 季度报告:

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“5.1报告期末基金资产组合情况

                                                                                  占基金总资产的
 序号                   项目                             金额(元)
                                                                                      比例(%)

   1     权益投资                                                             -                    -

         其中:股票                                                           -                    -

   2     固定收益投资                                         962,265,392.40                81.17

         其中:债券                                           962,265,392.40                81.17

                资产支持证券                                                  -                    -

   3     贵金属投资                                                           -                    -

   4     金融衍生品投资                                                       -                    -

   5     买入返售金融资产                                                     -                    -

         其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                              -                    -
         资产

   6     银行存款和结算备付金合计                             207,957,190.72                17.54

   7     其他各项资产                                          15,317,374.94                    1.29

   8     合计                                               1,185,539,958.06               100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

    本基金本报告期末未持有股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                  占基金资产净值
  序号                债券品种                        公允价值(元)
                                                                                     比例(%)

   1      国家债券                                                        -                        -

   2      央行票据                                                        -                        -

   3      金融债券                                          395,348,392.40                  38.46

          其中:政策性金融债                                143,648,392.40                  13.97


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   4         企业债券                                         178,460,000.00                17.36

   5         企业短期融资券                                    60,139,000.00                     5.85

   6         中期票据                                         280,533,000.00                27.29

   7         可转债(可交换债)                                             -                       -

   8         同业存单                                          47,785,000.00                     4.65

   9         其他                                                           -                       -

   10        合计                                             962,265,392.40                93.61

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                     占基金资产
        序号            债券代码      债券名称       数量(张)     公允价值(元)      净值比例
                                                                                        (%)
                                     18 渤海银行
         1              1820012                        1,000,000   101,110,000.00                9.84
                                          01
         2              1822005     18 上汽通用债      1,000,000   100,520,000.00                9.78
         3              143463        18 延长 01         900,000     90,927,000.00               8.85
                                      18 苏交通
         4           101800522                           900,000     90,135,000.00               8.77
                                       MTN001
                                     18 北控水务
         5           101800637                           700,000     70,350,000.00               6.84
                                      MTN001A
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策


                                              41
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    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

   序号                名称                                 金额(元)

    1       存出保证金                                                          20,645.38

    2       应收证券清算款                                                               -

    3       应收股利                                                                     -

    4       应收利息                                                        15,296,729.56

    5       应收申购款                                                                   -

    6       其他应收款                                                                   -

    7       待摊费用                                                                     -

    8       其他                                                                         -

    9       合计                                                            15,317,374.94

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末未持有股票。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”




                                          42
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                                        十、基金的业绩

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

   基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

   资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

       下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

   要低于所列数字。

       华夏鼎旺三个月定期开放债券 A:
                        净值                                  业绩比较基
                                 净值增长率     业绩比较基
       阶段           增长率                                  准收益率标     ①-③    ②-④
                                   标准差②     准收益率③
                          ①                                    准差④
2018 年 2 月 1 日至
                       1.78%           0.04%         2.07%         0.08%      -0.29%   -0.04%
2018 年 6 月 30 日
   华夏鼎旺三个月定期开放债券C:

       2018 年 2 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日期间,华夏鼎旺三个月定期开放债券 C 类基金份

   额为零。


                                       十一、基金的财产


       (一)基金资产总值

       基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

   以及其他投资所形成的价值总和。

       (二)基金资产净值

       基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

       (三)基金财产的账户

       基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

   所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

   金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

       (四)基金财产的保管和处分

       本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

   管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

   法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

   金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

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    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。


                              十二、基金资产的估值


    (一)估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。

    (二)估值对象

    基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

    (三)估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;

估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券

价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了

重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价

及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的

估值净价进行估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近

交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的或证券发行机构发生影响

证券价格的重大事件,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价格。

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上


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市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下,按成本估值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用第三方估值

机构提供的价格数据进行估值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    5、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价

值的情况下,按成本估值。

    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。

    8、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。

    9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

    (四)估值程序

    1、两类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日该类基金份额

的余额数量计算,A 类和 C 类基金份额净值均精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。

国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将两类基金份额净值结

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果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。

    五、估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当 A 类或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为

基金份额净值错误。

    基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担

赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支

付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不

当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额

加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

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    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并

报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并

报中国证监会备案。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    (六)暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值;

    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    (七)基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和两类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托

管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和两类

基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理

人,由基金管理人对基金净值予以公布。

    (八)特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力原因,基金

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管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误

而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、

基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。


                             十三、基金的收益与分配


    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    (三)基金收益分配原则

    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次

收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进

行收益分配;

    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

金分红;

    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金管理人、登

记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (五)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介


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公告并报中国证监会备案。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

    (六)基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。


                                十四、基金的费用与税收


    (一)基金运作费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)销售服务费;

    (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

    (6)基金份额持有人大会费用;

    (7)基金的证券交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、

券商佣金、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等);

    (8)基金的银行汇划费用;

    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次


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性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期可顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性

支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期可顺延。

    (3)基金的销售服务费

    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售

服务费年费率为 0.10%。

    各类别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式具体如下:

    H=E×年销售服务费率÷当年天数

    H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

    E 为前一日该类基金份额的基金资产净值

    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起 3

个工作日内向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5

个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个基金销售机

构。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

    (4)上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(9)项费用,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (二)基金销售费用

    本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明

书“八、基金份额的申购与赎回”中的“(六)申购费与赎回费”与“(七)申购份额与赎回金

额的计算方式”中的相关规定。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

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    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


                               十五、基金的会计与审计


    (一)基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    (二)基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。


                                 十六、基金的信息披露


    (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。

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    (二)信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

者复制公开披露的信息资料。

    (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    (五)公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。

    (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的

15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更

新内容提供书面说明。

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    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在网站上。

    2、基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

    3、《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。基金合同生效公告中应说明基金募集情况及基金管理人的股东、基金管理人、基金管

理人高级管理人员或基金经理等人员持有的基金份额、承诺持有期限等情况。

    4、基金资产净值、基金份额净值

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和两类基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的两类基金份额净值和两类基金份额累计净

值。封闭期间,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和两类基金份额净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和两类基金份额

的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、两类

基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

    5、基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者

复制前述信息资料。

    6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经

过审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

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报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

    基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风

险分析等。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障

其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    7、临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    (1)基金份额持有人大会的召开;

    (2)终止《基金合同》;

    (3)转换基金运作方式;

    (4)更换基金管理人、基金托管人;

    (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

    (7)基金募集期延长;

    (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金

托管部门负责人发生变动;

    (9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

    (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之

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三十;

    (11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

    (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

    (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

    (14)重大关联交易事项;

    (15)基金收益分配事项;

    (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    (18)基金改聘会计师事务所;

    (19)变更基金销售机构;

    (20)更换基金登记机构;

    (21)本基金每个开放期开始办理申购、赎回;

    (22)本基金申购、赎回费率、销售服务费率及其收费方式发生变更;

    (23)本基金发生巨额赎回并延期支付;

    (24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    (25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    (26)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;

    (27)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

    (28)基金份额的拆分;

    (29)基金变更份额类别设置;

    (30)中国证监会规定的其他事项。

    8、澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    9、基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公

告。

    10、投资中小企业私募债券的相关公告

                                         55
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    基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披

露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

    本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文

件中披露中小企业私募债券的投资情况。

    11、投资资产支持证券的相关公告

    在半年度报告、年度报告等定期报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持

证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

    在季度报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的

比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

    12、中国证监会规定的其他信息

    基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)

中充分披露基金的相关情况并揭示相关风险,说明该基金单一投资者持有的基金份额或者构

成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%,基金不向个人投资者公

开销售。

    (六)信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期

更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文

件或者盖章确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

    (七)信息披露文件的存放与查阅

                                        56
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    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制。

    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

复制。

    (八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。


                                   十七、风险揭示


    (一)投资于本基金的主要风险

    1、市场风险

    证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险。市

场风险主要包括债券投资风险。

    (1)信用风险

    基金在交易过程中发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到

期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降,或者债券回购交易到期时交易

对手方不能履行付款或结算义务等,造成基金资产损失的风险。

    (2)利率风险

    市场利率波动会导致债券市场的收益率和价格的变动,如果市场利率上升,本基金持有

债券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,债券利息的再投资收益将面

临下降的风险。

    (3)收益率曲线风险

    如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异,长、中、短期债券的相对价

格发生变化时,基金资产的收益可能低于基准。

    (4)利差风险

    债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的

风险。

    (5)市场供需风险

    如果宏观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参与主体经营环境等发生变化,

债券市场参与主体可用资金数量和债券市场可供投资的债券数量可能发生相应的变化,最终

影响债券市场的供需关系,造成基金资产投资收益的变化。


                                          57
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    (6)购买力风险

    基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨胀率,从而导致投资者持有本基金资产实际

购买力下降。

    2、流动性风险

    在市场或个券流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资

组合,从而对基金收益造成不利影响。

    由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应对赎回要求,在管理

现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。

    (1)基金申购、赎回安排

    投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、

基金份额的申购与赎回”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。

    在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减

少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、

被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。投资者应该了解自身的流

动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。

    (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券类资

产、债券回购、银行存款、货币市场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具。标的资产大部分为标准化债券金融工具,一般情况下具有较好的流

动性,同时,本基金严格控制开放期内投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要采用估值

技术确定公允价值的投资品种的比例。除此之外,本基金管理人将根据历史经验和现实条件,

制定出现金持有量的上下限计划,在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。

本基金管理人会进行标的分散化投资并结合对各类标的资产的流动性预期合理进行资产配

置,以防范流动性风险。

    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

    当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:

    ①暂停接受赎回申请;

    ②延缓支付赎回款项;

    ③摆动定价;

    ④中国证监会认定的其他措施。

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    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法

规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作

为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:

    ①暂停接受赎回申请

    投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金暂停

接受赎回申请的情形及程序。

    在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的

基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

    ②延缓支付赎回款项

    投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金延缓

支付赎回款项的情形及程序。

    在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

    ③收取短期赎回费

    本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全

额计入基金财产。

    ④暂停基金估值

    投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”,

详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

    在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,同时赎回申请可能被延期办理或被

暂停接受,或被延缓支付赎回款项。

    ⑤摆动定价

    当本基金发生大申购或额赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金

估值的公平性。当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将

会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎

回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受

损害并得到公平对待。

    ⑥中国证监会认定的其他措施。

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    3、中小企业私募债券投资风险

    基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或

由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场

规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的

买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

    4、资产支持证券投资风险

    (1)流动性风险:即证券的流动性下降从而给证券持有人带来损失(如证券不能卖出

或贬值出售等)的可能性。

    (2)证券提前赎回风险:若某些交易赋予SPV在资产支持证券发行后一定期限内以一

定价格向投资者收购部分或全部证券的权利,则在市场条件许可的情况下,SPV有可能行驶

这一权利从而使投资者受到不利影响。

    (3)再投资风险:指证券因某种原因被提前清偿,投资者不得不将证券提前偿付资金

再做其他投资时面临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不能实现其参与证券化交

易所预计的投资收益目标的可能性。

    (4)SPV违约风险:在以债务工具(债券、票据等)作为证券化交易载体,也即交易

所发行的证券系债权凭证的情况下,SPV系投资者的债务人,其应就证券的本息偿付对投资

者负责。

    5、特定机构投资者大额申购赎回风险

    由于本基金目标客户中含有特定机构投资者,特定机构投资者大额申购、赎回可能带来

以下风险:

    (1)大额资金申购赎回时,基金建仓或变现可能带来较大的冲击成本和交易费用,由

此对基金收益造成一定影响。

    (2)由于基金单位净值精确到小数点后4位,第五位四舍五入,大额资金申购、赎回时,

有可能带来基金净值的大幅波动。

    (3)由于申购款到账时间晚于份额确认时间,大额资金申购时, 有可能增厚或摊薄原

有基金份额持有人的损益。

    (4)特定机构投资者赎回时,可能触发巨额赎回条款,赎回款给付延后,并承担相应

的净值风险。

    (5)特定机构投资者巨额赎回时,可能带来基金清盘的风险。

    6、操作或技术风险

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    相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误

或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统

故障等风险。

    在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影

响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、

登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。

    根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,中登公司和交易所对交易参与人的证券

交易资金进行前端额度控制,由于执行、调整、暂停该控制,或该控制出现异常等,可能影

响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。

    7、政策变更风险

    因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化,使基金或投

资者利益受到影响的风险,例如,监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而

引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组

合而引起基金净值波动的风险等。

    8、其他风险

    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金

资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力

之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

    (二)声明

    1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须自行承

担投资风险。

    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过代销机构销售,但是,本基

金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证其

收益或本金安全。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一

定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基

金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金

净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。




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                   十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    (一)《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过

的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》生效之日起三年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元的;

    4、《基金合同》约定的其他情形;

    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

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律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


                              十九、基金合同的内容摘要


    以下内容摘自《华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》。

         第一部分    基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    一、基金管理人

    (一)基金管理人简况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    法定代表人:杨明辉

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:2.38 亿元人民币


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    存续期限:100 年

    联系电话:400-818-6666

    (二)基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户的业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


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    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合


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理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30

日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人简况

    名称:平安银行股份有限公司

    住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

    法定代表人:谢永林

    成立时间:1987 年 12 月 22 日

       组织形式:股份有限公司

    注册资本:17,170,411,366 元人民币

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号

    (二)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

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    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金

管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

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金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)从基金管理人处接收并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    三、基金份额持有人

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

                                           68
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使表决权;

   (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

   (7)监督基金管理人的投资运作;

   (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

   (1)认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件;

   (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

作出投资决策,自行承担投资风险;

   (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

   (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

   (7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

   (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

   (9)发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额不少于 3 年;

   (10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

             第二部分   基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

基金份额持有人大会不设立日常机构。

   一、召开事由

   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规、基

金合同和中国证监会另有规定的除外:

   (1)终止《基金合同》;

   (2)更换基金管理人;

   (3)更换基金托管人;

   (4)转换基金运作方式;

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    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规或中国证监会另有规定的

除外;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会;

    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。
    2、以下情况在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内,且对现有基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金

份额持有人大会:

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (2)增加、减少、调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、赎回费率、销

售服务费率或收费方式;

    (3)基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益

分配、非交易过户、转托管等业务的规则;

    (4)基金推出新业务或服务;

    (5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

    (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    二、会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集;

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;



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    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

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    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    四、基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开,会议的召开方式由会议召

集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金

份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。参加基金份额持有人大会的基

金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会

召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新

召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金份额的基金份额持有人或

其代理人参加,方可召开。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

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理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2);参加基金份额持有人大会的基

金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会

召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新

召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金份额的基金份额持有人或

其代理人参加,方可召开。

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;

    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。

    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议

并表决。

    五、议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合

同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集

人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

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然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    六、表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3

以上(含 2/3)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

《基金合同》,本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    七、计票

    1、现场开会

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    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影

响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

    八、生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内按照法律法规和中国证监会相关

规定的要求在指定媒介上公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。

    九、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

           第三部分   基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

    一、《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

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事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的

事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议,自表决通过之日起生效,自决

议生效后两日内在指定媒介公告。

    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》生效之日起三年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元的;

    4、《基金合同》约定的其他情形;

    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。

    (7)对基金财产进行分配;

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

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                                第四部分 争议解决方式

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则按

普通程序进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲

裁费由败诉方承担。

    争议处理期间,各方当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同

规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律管辖。

               第五部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。


                           二十、基金托管协议的内容摘要


    以下内容摘自《华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》。

                                  一、托管协议当事人

    (一)基金管理人

    名称:华夏基金管理有限公司

    注册地址:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    邮政编码:100045

    法定代表人:杨明辉

    成立日期:1998 年 4 月 9 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:2.38 亿元人民币

    存续期间:100 年

    经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资产

管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务。

    (二)基金托管人


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    名称:平安银行股份有限公司(简称:平安银行)

    住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

    办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

    法定代表人:谢永林

    成立日期:1987 年 12 月 22 日。

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:17,170,411,366 元人民币

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号

    联系人:高希泉

    联系电话:(0755) 2219 7701

    经营范围:办理人民币存、贷、结算、汇兑业务;人民币票据承兑和贴现

各项信托业务;经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券;发行金融债券;代理发行、代

理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;外汇存款、汇款;境内境外借款;从事同业拆借;

外汇借款;外汇担保;在境内境外发行或代理发行外币有价证券;买卖或代客买卖外汇及外

币有价证券、自营外汇买卖;贸易、非贸易结算;办理国内结算;国际结算;外币票据的承

兑和贴现;外汇贷款;资信调查、咨询、见证业务;保险兼业代理业务;代理收付款项;黄

金进口业务;提供信用证服务及担保;提供保管箱服务;外币兑换;结汇、售汇;信用卡业

务;经有关监管机构批准或允许的其他业务。

                     二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资

对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金

托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是

否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行

票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期票据、短期

融资券、资产支持证券、可转换债券(含可分离交易可转债)的纯债部分、可交换债券、债

券回购、银行存款、货币市场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金不直接买入股票、权证。

    在证券投资基金投资其他基金基金份额相关的法律法规及有关规则实施后,基金管理人

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可在公告有关事宜后将其纳入投资范围,而无须召开持有人大会。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    本基金为债券型基金,投资组合比例为:本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%

(开放运作期开始前十个工作日至开放运作期结束后十个工作日内不受此比例限制)。开放

期内,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;在封闭期内,

本基金不受上述 5%的限制。其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

款等。

    若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,可

对上述资产配置比例进行调整。

    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资、融

券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

    (1)本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%(开放运作期开始前十个

工作日至开放运作期结束后十个工作日内不受此比例限制);

    (2)开放期内,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债

券;在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制;其中,现金类资产不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

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的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (11)封闭期内,本基金基金总资产不得超过基金净资产 200%;除封闭期外,本基金

资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (12)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的 10%,

本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过本基金的剩余封闭运作期;

    (13)本基金开放期内主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所

规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    (15)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。

    除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项另有约定外,因证券市场波动、上市公司合并、基

金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管

理人应当在 10 个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规

定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定,基金合同另有约定的除外。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基

金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门变更或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制,自动适用更新后的法律法规或监管规定。

    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条

第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁

止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。

    根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供

与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的

证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性,

并负责及时将更新后的名单发送给对方。

    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及

行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对

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手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选

择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进

行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名

单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基

金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向及时

向基金托管人说明理由,协商解决。

    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律

责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责

任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对

手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人

事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及

时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

    (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资中期票据进

行监督。

    基金在投资中期票据前,基金管理人须根据法律、法规、监管部门的规定,制定严格的

关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案,并书面提供给基金托管人。基金

管理人在此承诺将严格执行该风险控制制度和流动性风险处置预案。基金托管人对基金管理

人是否遵守前述风险控制制度和流动性风险处置预案以及基金管理人投资中期票据的额度

和比例进行监督。基金托管人如认真履行了上述监督责任,则就基金管理人因投资中期票据

所导致的各种风险及后果不承担任何责任。如因基金管理人违反基金合同或预先确定的投资

中期票据的比例导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔

偿基金托管人由此遭受的损失。

    (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分

配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法

规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限

期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知

后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行

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解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,

基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人

通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改

正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托

管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数

据资料和制度等。

    (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由

基金管理人承担。

    (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠

对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情

节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

                     三、基金管理人对基金托管人的业务核查

    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产

净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和

监督基金投资运作等行为。

    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人

收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并

保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,

督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交

相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并

改正。
    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通
知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻


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挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节
严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

                                 四、基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则

    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指

令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,

如有特殊情况双方可另行协商解决。

    6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管

理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿

基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

    7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

                           五、基金资产净值计算与复核

    (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

    1、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金资产净值除以当日该类基金份

额的余额数量计算,A 类和 C 类基金份额净值均精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五

入,国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,经基金托管

人复核,按规定公告。

    2、复核程序

    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将各类基金份额的基金份额净值结果以双

方约定的方式提交给基金托管人,经基金托管人复核无误后,以约定的方式将复核结果提交

给基金管理人,由基金管理人依据基金合同和有关法律法规对外公布。

    3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

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本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。

                         六、基金份额持有人名册的登记与保管

    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持

有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人应分

别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法规承担责

任。
    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,
不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

                                  七、争议解决方式

    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按

照中国国际经济贸易仲裁委员会当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖。


                           二十一、对基金份额持有人的服务


    对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有

人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

    (一)资料发送

    1、基金交易对账单

    基金管理人根据持有人账单订制情况向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司基

金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人在本公司未详实

填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)导致基金管



                                          84
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理人无法送出的除外。

    2、其他相关的信息资料

    指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相关材料、

客户服务问答等。

    (二)电子邮件及短信服务

    投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示;同时,如需订制个性

化服务,可通过本公司网站、邮件、短信、人工等方式操作。

    (三)呼叫中心

    1、自动语音服务

    提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基金

份额净值、基金账户余额等信息。

    2、人工电话服务

    提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8:30~21:00,周六至周

日的人工电话服务时间为8:30~17:00,法定节假日除外。

    客户服务电话:400-818-6666

    客户服务传真:010-63136700

    (四)在线服务

    通过本公司网站,投资者可获得如下服务:

    1、查询服务

    投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息、订制

个性化服务。

    2、在线客服

    投资者可点击本公司网站“在线客服”,进行咨询。周一至周五的在线客服人工服务时

间为8:30~21:00,周六至周日的在线客服人工服务时间为8:30~17:00,法定节假日除

外。

    3、资讯服务

    投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

    公司网址:www.ChinaAMC.com

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                         华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


    电子信箱:service@ChinaAMC.com

    (五)客户投诉和建议处理

    投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代

销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。


                               二十二、其他应披露事项


    (一)2018 年 2 月 2 日发布华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金

合同生效公告。

    (二)2018 年 4 月 25 日发布华夏基金管理有限公司关于增聘华夏鼎旺三个月定期开放

债券型发起式证券投资基金基金经理的公告。

    (三)2018 年 4 月 28 日发布华夏基金管理有限公司公告。

    (四)2018 年 5 月 19 日发布华夏基金管理有限公司公告。

    (五)2018 年 7 月 18 日发布华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018

年第 2 季度报告。

    (六)2018 年 8 月 6 日发布华夏基金管理有限公司关于限制华夏鼎旺三个月定期开放

债券型发起式证券投资基金申购业务的公告。

    (七)2018 年 8 月 6 日发布华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放

日常申购、赎回业务的公告。

    (八)2018 年 8 月 25 日发布华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018

年半年度报告。


                         二十三、招募说明书存放及查阅方式


    本基金招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所,

投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。


                                  二十四、备查文件


    (一)备查文件目录


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   1、中国证监会准予注册华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的文件。

   2、《华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》。

   3、《华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》。

   4、法律意见书。

   5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

   6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

   (二)存放地点

   备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

   (三)查阅方式

   投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文

件的复制件或复印件。




                                                               华夏基金管理有限公司

                                                               二〇一八年九月十四日




                                       87

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