[股市360]东吴嘉禾:更新招募说明书(2018年第2号)

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东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金                 招募说明书(更新)




      东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
                                招募说明书更新
                 —东吴基金管理有限公司 2018 年 2 号




                  基金管理人:东吴基金管理有限公司

                  基金托管人:中国工商银行股份有限公司
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金                         招募说明书(更新)



                                           目   录
    重要提示 .............................................................. 1

    一、绪言 .............................................................. 2

    二、释义 .............................................................. 3

    三、基金管理人 ........................................................ 6

    四、基金托管人 ....................................................... 15

    五、相关服务机构 ..................................................... 20

    六、基金的募集 ....................................................... 43

    七、基金合同的生效 ................................................... 44

    八、基金的申购与赎回 ................................................. 45

    九、与基金管理人管理的其他基金转换 ................................... 52

    十、基金的投资 ....................................................... 56

    十一、基金的业绩 ..................................................... 64

    十二、基金财产 ....................................................... 66

    十三、基金资产估值 ................................................... 67

    十四、基金的收益分配 ................................................. 71

    十五、基金费用与税收 ................................................. 72

    十六、基金的会计与审计 ............................................... 74

    十七、基金的信息披露 ................................................. 75

    十八、基金的风险揭示 ................................................. 80

    十九、基金的终止与清算 ............................................... 83

    二十、基金合同的内容摘要 ............................................. 85

    二十一、基金托管协议的内容摘要 ....................................... 96

    二十二、对基金份额持有人的服务 ...................................... 101

    二十三、其他应披露事项 .............................................. 103

    二十四、招募说明书存放及查阅方式 .................................... 106

    二十五、备查文件 .................................................... 107
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金                           招募说明书(更新)




                                       重要提示
    本基金根据 2004 年 11 月 25 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴嘉禾优势精选
混合型开放式证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2004]201 号)的核准,进行募集。
本基金的基金合同于 2005 年 2 月 1 日正式生效。
    基金管理人保证《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简
称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会核准,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》及《基金合同》。
    基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资
者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 8 月 1 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2018 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。




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                                       一、绪言
    本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风
险规定》”)、其他有关规定及《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合同》(以
下简称“本基金合同”或“基金合同”)编写。
    本《招募说明书》阐述了东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本《招募说明书》。
    本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息,或对本《招
募说明书》作出任何解释或者说明。
    本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额,即成为基金份额持有
人,其认购(或申购)基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资者欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




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                                       二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称代表如下含义:
 基金或本基金:                 指东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金;

 基金合同或本基金合同:         指《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合
                                同》及对本基金合同的任何修订和补充;
 招募说明书或本招募说明         指《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明
 书:                           书》及其定期的更新;
 托管协议:                     指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴嘉禾优势
                                精选混合型开放式证券投资基金托管协议》及对该托管协议
                                的任何有效修订和补充;
 《证券法》:                   指《中华人民共和国证券法》;
 《基金法》:                   指《中华人民共和国证券投资基金法》;

 《信息披露办法》               指《证券投资基金信息披露管理办法》;
 《运作办法》                   指《公开募集证券投资基金运作管理办法》;

 《销售办法》                   指《证券投资基金销售管理办法》;

 中国证监会或证监会:           指中国证券监督管理委员会;
 《流动性风险规定》             指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》;

 法律法规:                     指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
                                司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的
                                决定、决议、通知等;
 基金合同当事人:               指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担
                                义务的法律主体;
 基金管理人:                   指东吴基金管理有限公司;
 基金托管人:                   指中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”);
 基金份额持有人:               指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得
                                和持有本基金份额的基金投资者;
 注册登记业务:                 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者
                                基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
                                发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;
 注册登记机构:                 指办理基金注册登记业务的机构;
 基金账户:                     指注册登记机构为基金投资者开立的,用以记录各自持有的
                                基金份额余额及其变动情况的账户;


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 直销机构:                     指东吴基金管理有限公司;

 代销机构:                     指符合中国证监会和中国银监会有关规定,并与基金管理人
                                签订了销售代理协议,代为办理销售服务业务的机构;
 销售机构:                     指直销机构和代销机构;
 个人投资者:                   指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人;

 机构投资者:                   指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民
                                共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构;
 合格境外机构投资者:           指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可
                                投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者;
 基金投资者或投资者:           指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者;
 元:                           指人民币元;

 募集期:                       指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段,最长
                                不超过3个月;
 存续期:                       指基金合同生效后合法存续的不定期之期间;
 基金合同生效日:               指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下,基金管理人
                                聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后,基金合
                                同生效的日期;
 工作日:                       指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日;

 开放日:                       指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日;
 T日:                          指销售机构受理投资者业务申请的工作日;

 T + N日:                      指自T日起第N个工作日(不包含T日);

 认购:                         指在基金募集期内,投资者申请购买基金份额的行为;
 申购:                         指在本基金存续期间,投资者申请购买本基金份额的行为;
 赎回:                         指基金份额持有人按基金合同规定的条件,要求基金管理人
                                购回基金份额的行为;
 巨额赎回:                     单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份
                                额的10%时,为该基金的巨额赎回。单个开放日的净赎回申
                                请,是指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转
                                出申请,再扣除当日发生的该基金份额申购申请及基金转换
                                中该基金的转入申请之和后得到的余额;
 基金转换:                     指在基金存续期间,基金份额持有人向基金管理人提出申
                                请,将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只



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                                基金的基金份额;

 基金份额:                     指向不特定的投资者发行的,表示持有人对基金享有资产所
                                有权、收益分配权和其他相关权利,并承担相应义务的凭证;
 基金份额发售公告:             指《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金份额
                                发售公告》;
 基金收益:                     基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证
                                券差价、银行存款利息以及其它收入;
 基金资产总值:                 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基
                                金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和;
 基金资产净值:                 基金资产总值减去其总负债后的价值;

 基金资产估值:                 指计算、评估基金资产与负债的价值,用以确定基金资产净
                                值和收益的过程;
 流动性受限资产                 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
                                价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以
                                上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的
                                银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
                                资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
                                券等;
 指定媒体:                     指中国证监会指定的向社会公众进行信息披露的报刊、互联
                                网网站及其他媒体;
 不可抗力:                     指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金
                                合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使基金
                                合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何
                                事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚
                                乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其
                                他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。




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                                   三、基金管理人

    (一)基金管理人概况
    名称:东吴基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
    办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
    法定代表人:王炯
    设立日期:2004 年 9 月 2 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号
    组织形式:有限责任公司(国内合资)
    注册资本:1 亿元人民币
    联系人:贾云鹏
    电话:(021)50509888
    传真:(021)50509884
    客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
    公司网址:www.scfund.com.cn
    1、股权结构:

                 持股单位                  出资额(万元)         占总股本比例

          东吴证券股份有限公司                 7000                 70%

            海澜集团有限公司                   3000                 30%

                   合计                        10,000               100%

    2、简要情况介绍:

    公司实行董事会领导下的总经理负责制,公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、

专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会;公司设有权益投资总部、固定收

益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术

部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。

    (二)、主要人员情况

    1、董事会成员

    范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任

兼事业部部长,苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责

任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股

份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董


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事长、总裁。

    汤勇先生,董事,工商管理 EMBA,注册会计师,中共党员。任江苏悦达时装有限公司

财务会计、新能(张家港)能源有限公司计财处主任,现任海澜集团有限公司海澜资本投资

部投资总监。

    王炯先生,董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,

东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务副总

经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。

    冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国联

证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长、

兼资产管理部总经理,现任东吴证券股份有限公司副总裁、总规划师。

    陈建国先生,董事,硕士研究生,经济师,中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证

券部副经理,东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、

昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理(主持工作),现任东吴证券人力资

源部总经理。

    周虹女士,董事,本科学历,现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。

    张婉苏女士,独立董事,经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司

苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师,现任南京大学法学院副教授。

    袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人

文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。

    方志刚先生,独立董事,大学学历,民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲

注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理,上海长信会计师事务所部门经

理,上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监;

上海众华沪银会计师事务所高级经理,现任瑞华会计师事务所(特殊普瑞合伙)上海分所工

作,权益合伙人,兼任深圳市长方集团股份有限公司独立董事。

    2、监事会成员

    张剑宏先生,监事会主席,硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公

司证券部总经理助理、办公室副主任、主任;东吴证券三香路营业部(原苏物贸证券营业部)

总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首

席风险官,现任东吴证券股份有限公司首席风险官。


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    王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经

理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。

    沈清韵女士,员工监事,硕士研究生,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级

审计员,东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理,监察稽核部总经理,现任合规风控副

总监兼合规风控部总经理,董事会秘书。

    3、高管人员

    范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任

兼事业部部长,苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责

任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股

份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董

事长、总裁。

    王炯先生,总经理,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科

员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务

副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。

    吕晖先生,督察长,大专。历任苏州商业大厦业务员,苏州证券公司交易员,苏州证券

登记公司总经理助理,东吴证券资产管理总部副总经理,东吴证券吴江盛泽西环路营业部、

吴江中山北路营业部总经理,东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理

有限公司副总经理,现任东吴基金管理有限公司督察长。

    4、基金经理

    曹松涛,金融学博士。2004 年 4 月至 2005 年 12 月在招商证券总裁办工作,任研究员,

2006 年 9 月至 2007 年 7 月脱产读博士一年,2007 年 9 月至 2011 年 3 月在招商证券战略发

展部工作,历任高级研究员,总经理助理,2011 年 4 月至 2014 年 8 月在招商证券股票投资

部工作,任海外投资董事。2014 年 8 月至 2016 年 12 月在宝盈基金管理有限公司工作,任

专户投资部投资经理。2017 年 1 月 3 日加入东吴基金管理有限公司,现任基金经理,其中,

自 2017 年 4 月 14 日起任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理,自 2017

年 12 月 5 日起担任东吴双三角股票型证券投资基金基金经理。

    彭敢,硕士研究生。曾任大鹏证券研究所研究员、银华基金有限公司投资部研究员、银

华基金管理有限公司投资管理部研究员、万联证券有限责任公司研发中心首席分析师、财富

证券有限责任公司证券投资部投资经理、宝盈基金管理有限公司基金经理等职,2017 年 2


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月 28 日加入我司,现任公司首席投资官兼权益投资总部总经理,自 2017 年 7 月 14 日起担

任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理,自 2017 年 12 月 5 日起担任东吴

双三角股票型证券投资基金基金经理。

    历任基金经理

    向朝勇,2005 年 02 月 01 日至 2006 年 10 月 10 日

    庞良永,2006 年 10 月 10 日至 2008 年 05 月 26 日

    魏立波,2008 年 01 月 8 日至 2010 年 01 月 06 日

    唐祝益,2009 年 12 月 24 日至 2012 年 10 月 27 日

    邹国英,2012 年 10 月 27 日至 2014 年 6 月 14 日

    程     涛,2013 年 08 月 01 日至 2015 年 02 月 06 日

    王立立,2013 年 12 月 23 日至 2017 年 02 月 27 日

    5、投资决策委员会成员

    (1)权益投资决策委员会:王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、

王立立。王炯任权益投资决策委员会主席,彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。

    (2)固收投资决策委员会:王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会

主席,杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。

    上述人员之间不存在近亲属关系。
    (三)基金管理人的职责
    基金管理人应严格依法履行下列职责:
    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协
议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资
者的利益;
    2、办理基金备案手续;
    3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;
    6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何


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第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎
回的价格;
    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    10、编制半年度和年度基金报告;
    11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收
益;
    14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
       16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上;
       17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件;
       18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
       19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
管人;
       20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当
承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
       21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
       22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理人首
先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;
       23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
       24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管
理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日


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内退还基金认购人;
    25、执行生效的基金份额持有人大会的决定;
    26、建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人
名册;
    27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (四)基金管理人承诺
    1、基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略
及限制等全权处理本基金的投资。
    2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办
法》,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)承销证券;
    (6)向他人贷款或者提供担保;
    (7)从事承担无限责任的投资;
    (8)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
    (9)向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股
    票或者债券;
    (10)买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金
    托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    (11)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (12)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
    法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。
    3、基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;


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    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
    容、基金投资计划等信息;
    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格,扰乱
    市场秩序;
    (9)在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (10)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    4、 基金经理承诺
    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
    最大利益;
    (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
    当利益;
    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
    内容、基金投资计划等信息。
    (五)基金管理人的内部控制制度
    1、风险管理的理念
    (1)风险管理是业务发展的保障;
    (2)最高管理层负最终责任;
    (3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提;
    (4)制度建设是基础;
    (5)制度执行监督是保障;
    2、风险管理的原则
    (1)健全性原则:风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透
到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;
    (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
    (3)独立性原则:公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部,各风险控制机构和
人员具有并保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核;
    (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,同时强化
合规风控部对各部门的监察稽核职能;
    (5)防火墙原则:公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适
当隔离,投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,应对其相应
行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。




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    (6)适时性原则:公司内部控制制度的制定应具有前瞻性,并且随着公司经营战略、
经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及
时进行相应的修改和完善。
    (7)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    3、风险管理和内部风险控制体系结构
    公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,合规风控部负责监察公司的
风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)董事会:负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。
    (2)风险管理委员会:作为总裁领导下的专门委员会之一,风险管理委员会负责协助经
营管理层建立健全内部控制制度,保证公司内控制度适应业务发展的需要,制定公司的业务
风险管理政策,主持重大业务的可行性论证,协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的
重大事项。
    (3)督察长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险控制委员会提交独
立的风险管理报告和风险管理建议。
    (4)合规风控部:合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。
    (5)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险
负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,
用于识别、监控和降低风险。
    4、风险管理和内部风险控制的措施
    (1)建立内控结构,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有
明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人
员的支持,同时置备操作手册,并定期更新。
    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,
投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防
范风险。
    (3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、
职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。
    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序;建立了评估风险的委员会,使用适
合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险
隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。




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    (5)建立有效的内部监控系统;建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、
投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
    (6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的
风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风
险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失。
    (7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使
员工明确其职责所在,控制风险。
    5、基金管理人关于内部合规控制声明书
    (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
    (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。




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                                   四、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明
    (二)主要人员情况

    截至 2018 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄 33 岁,95%以

上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产

品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化

的托管服务。截至 2018 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。自 2003 年以

来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银

行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可

和广泛好评。
    (四)基金托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的


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优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法

是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务

的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务

项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、

2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,

获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内

部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已

经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、

常规化的内控工作手段。

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范

运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优

先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他


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委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监

控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员

工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道

德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

    5、资产托管部内部风险控制情况


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    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

机制。

    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管

业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建

立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的

快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投

资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金

资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益

分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中

对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律

法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及

时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知

事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期

内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


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    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正。




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                                 五、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    (1)东吴基金管理有限公司直销中心

    注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

    办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

    法定代表人:王炯

    联系人:贾云鹏

    直销电话:(021)50509880

    传真:(021)50509884

    客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、(021)50509666

    网站:www.scfund.com.cn

    (2)网上交易

    个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细

则请参阅本公司网站公告。

    网上交易网址:www.scfund.com.cn

    2、代销机构

    (1)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)

    法定代表人:姜建清

    客服电话:95588

    公司网址:www.icbc.com.cn

    (2)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    法定代表人:周慕冰

    客服电话:95599

    公司网址:www.abchina.com


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    (3)中国建设银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:王洪章

    客服电话:95533

    公司网址:www.ccb.com

    (4)交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    法定代表人:彭纯

    客服电话:95559

    公司网址:www.bankcomm.com

    (5)招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    法定代表人:李建红

    客服电话:95555

    公司网址:www.cmbchina.com

    (6)中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

    法定代表人:田国立

    客服电话:95558

    公司网址:http://bank.ecitic.com

    (7)中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    法定代表人:洪崎

    客服电话:95568


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    公司网址:www.cmbc.com.cn

    (8)中国邮政储蓄银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

    办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

    法定代表人:李国华

    客服电话:95580

    公司网址:www.psbc.com

    (9)华夏银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

    法定代表人:吴建

    客户服务电话:95577

    公司网址:www.hxb.com.cn

    (10)平安银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

    办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

    法定代表人:孙建一

    客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202

    公司网址:www.pingan.com

    (11)宁波银行股份有限公司

    注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号

    办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼

    法定代表人:陆华裕

    客服电话:96528,上海地区 962528

    公司网址:www.nbcb.com.cn

    (12)温州银行股份有限公司

    注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

    办公地址:温州市车站大道 196 号

    法定代表人:邢增福


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    客服电话:0577-96699

    公司网址:www.wzbank.cn

    (13)烟台银行股份有限公司

    注册地址:烟台市芝罘区海港路 25 号

    办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号

    法定代表人:叶文君

    客服电话:4008-311-777

    公司网址:www.yantaibank.net

    (14)江苏银行股份有限公司

    注册地址:南京市中华路 26 号

    办公地址:南京市中华路 26 号

    法定代表人:夏平

    客服热线:95219

    公司网址:www.jsbchina.cn

    (15)苏州银行股份有限公司

    注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    法定代表人:王兰凤

    客服热线:96067

    公司网址:www.suzhoubank.com

    (16)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

    法定代表人:林义相

    公司网址:http://www.txsec.com

    (17)和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    法定代表人:王莉


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    客服热线:400-920-0022

    公司网址:http://licaike.hexun.com/

    (18)诺亚正行基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

    法定代表人:汪静波

    客服热线:400-821-5399

    公司网址:www.noah-fund.com

    (19)深圳众禄基金销售股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

    法定代表人:薛峰

    客服热线:4006-788-887

    公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

    (20)上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

    法定代表人:其实

    客服热线:95021/400-1818-188

    公司网址:http://fund.eastmoney.com

    (21)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

    法定代表人:杨文斌

    客服热线:400-700-9665

    公司网址:www.ehowbuy.com

    (22)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座


                                           24
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    法定代表人:陈柏青

    客服热线:4000766123

    公司网址:www.fund123.cn

    (23)上海长量基金销售投资顾问有限公司

    代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

    法定代表人:张跃伟

    客服电话:400-820-2899

    公司网站:www.erichfund.com

    (24)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

    法定代表人:凌顺平

    客服热线:4008-773-772

    公司网址:www.5ifund.com

    (25)上海利得基金销售有限公司

    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层

    法定代表人:李兴春

    客服电话:400-921-7755

    公司网址:www.leadfund.com.cn

    (26)浙江金观诚基金销售有限公司

    注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

    办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

    法定代表人:蒋雪琦

    客服热线:400-068-0058

    公司网址:www.jincheng-fund.com

    (27)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司


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    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

    法定代表人:戎兵

    客服热线:400-6099-200

    公司网址:www.yixinfund.com

    (28)南京苏宁基金销售有限公司

    注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    法定代表人:王锋

    客服热线:95177

    公司网址:www.snjijin.com

    (29)北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

    法定代表人:周斌

    客服热线:4008980618

    公司网址:www.chtfund.com

    (30)北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

    法定代表人:王伟刚

    客服热线:400-619-9059

    公司网址:www.hcjijin.com

    (31)北京晟视天下投资管理有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层

    法定代表人:蒋煜

    客服热线:010-58170761

    公司网址:http://www.shengshiview.com.cn/


                                           26
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    (32)一路财富(北京)信息科技有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    法定代表人:吴雪秀

    客服热线:400-001-1566

    公司网址:http://www.yilucaifu.com

    (33)北京钱景基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    法定代表人:赵荣春

    客服热线:400-678-5095

    公司网址:www.qianjing.com

    (34)成都华羿恒信基金销售有限公司

    注册地址:成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号

    办公地址:成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号

    法定代表人:赵壁

    客服热线:028-87326832

    公司网址:http://www.huayihengxin.com

    (35)北京加和基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

    办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

    法定代表人:徐福星

    客服热线:400-803-1188

    公司网址:http://www.bzfunds.com/

    (36)杭州科地瑞富基金销售有限公司

    注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

    办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F

    法定代表人:陈刚

    客服热线:0571-86915761


                                           27
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    公司网址:www.cd121.com

    (37)上海万得基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

    法定代表人:王廷富

    客服热线:400-821-0203

    (38)上海联泰资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

    法定代表人:燕斌

    客服热线:400-166-6788

    公司网址:http://www.66zichan.com

    (39)上海汇付基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

    办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

    法定代表人:金佶

    客服热线:400-821-3999

    公司网址:www.hotjijin.com

    (40)北京微动利投资管理有限公司

    注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

    办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

    法定代表人:季长军

    客服热线:400-188-5687

    公司网址:www.buyforyou.com.cn

    (41)上海基煜基金销售有限公司

    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展

区)

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

    法定代表人:王翔


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    客服热线:400-820-5369

    公司网址:www.jiyufund.com.cn

    (42)上海攀赢基金销售有限公司

    注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

    办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元

    法定代表人:田为奇

    客服热线:68889082

    公司网址:www.pytz.cn

    (43)上海陆金所基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

    法定代表人:王之光

    客户服务电话:4008219031

    网址:www.lufunds.com

    (44)大泰金石基金销售有限公司

    注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

    办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

    法定代表人:姚杨

    客服热线:021-22267943

    公司网址:http://www.dtfortune.com/

    (45)珠海盈米财富管理有限公司

    注册地址:珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室(邮编:510308)

    法定代表人:肖雯

    客户服务电话:020-89629066

    网址:http://www.yingmi.cn/

    (46)奕丰金融服务(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

有限公司)


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    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

    法定代表人:TEOWEEHOWE(张伟豪)

    客服热线:400-684-0500

    公司网址:www.ifastps.com.cn

    (47)中民财富管理(上海)有限公司

    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

    法定代表人:弭洪军

    客服热线:400-876-5716

    公司网址:www.cmiwm.com

    (48)中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    法定代表人:张皓

    客户服务电话:400-990-8826

    网址:www.citicsf.com

    (49)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

    法定代表人:杨德红

    客户服务热线:95521/4008888666

    公司网址:http://www.gtja.com

    (50)中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    办公地址:北京市朝内大街 188 号

    法定代表人:张佑君

    客服电话:400-8888-108


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     公司网址:www.csc108.com

     (51)国信证券股份有限公司

     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

     法定代表人:何如

     客服电话:95536

     公司网址:www.guosen.com.cn

     (52)招商证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

     法定代表人:霍达

     客服电话:95565、4008888111

     公司网址:www.newone.com.cn

     (53)广发证券股份有限公司

     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44



     法定代表人:孙树明

     客服电话:95575 或致电各地营业网点

     公司网址:www.gf.com.cn

     (54)中信证券股份有限公司

     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

     法定代表人:张佑君

     客服热线:95548

     公司网址:www.cs.ecitic.com

     (55)中国银河证券股份有限公司

     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


                                           31
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    法定代表人:陈共炎

    客服电话:4008-888-888 或 95551

    公司网址:www.chinastock.com.cn

    (56)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市广东路 689 号

    办公地址:上海市广东路 689 号

    法定代表人:周杰

    客服电话:021-23219000

    公司网址:www.htsec.com

    (57)申万宏源证券有限公司

    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

    客服电话:95523 或 4008895523

    公司网址:www.swhysc.com

    联系人:黄莹

    (58)兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路 268 号

    办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

    法定代表人:杨华辉

    客服电话:95562

    公司网址:www.xyzq.com

    (59)长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    法定代表人:尤习贵

    客服电话:95579 或 4008-888-999

    公司网址:www.95579.com

    (60)安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02


                                           32
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    办公地址:金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

    法定代表人:王连志

    客服电话:95517

    公司网址:www.essence.com.cn

    (61)西南证券股份有限公司

    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

    办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

    法定代表人:吴坚

    客服热线:95355、4008096096

    公司网址:www.swsc.com.cn

    (62)湘财证券股份有限公司

    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

    法定代表人:林俊波

    客服电话:95351

    公司网址:www.xcsc.com

    (63)万联证券股份有限公司

    注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

    办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

    法定代表人:张建军

    客服热线:4008888133

    公司网址:www.wlzq.com.cn

    (64)国元证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

    办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

    法定代表人:凤良志

    客服电话:95578

    公司网址:www.gyzq.com.cn

    (65)渤海证券股份有限公司


                                           33
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    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

    办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

    法定代表人:王春峰

    客服电话:400-6515-988

    公司网址:www.ewww.com.cn

    (66)华泰证券股份有限公司

    注册地址:南京市江东中路 228 号

    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

    法定代表人:周易

    客服电话:95597

    公司网址:www.htsc.com.cn

    (67)中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

    法定代表人:姜晓林

    客服电话:95548

    公司网址:www.zxzqsd.com.cn

    (68)东吴证券股份有限公司

    注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

    办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

    法定代表人:范力

    客服电话:0512-3339628895530

    公司网址:www.dwzq.com.cn

    (69)信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    法定代表人:张志刚

    客服电话:95321

    公司网址:www.cindasc.com


                                           34
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    (70)东方证券股份有限公司

    注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层

    办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层

    法定代表人:潘鑫军

    客服电话:95503

    公司网址:www.dfzq.com.cn

    (71)长城证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼

    办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼

    法定代表人:丁益

    客服电话:400-6666-888

    公司网址:www.cgws.com

    (72)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:周健男

    客服电话:95525

    公司网址:www.ebscn.com

    (73)广州证券股份有限公司

    注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼

    办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼

    法定代表人:邱三发

    客服电话:020-961303

    公司网址:www.gzs.com.cn

    (74)南京证券股份有限公司

    注册地址:南京市江东中路 389 号

    办公地址:南京市江东中路 389 号

    法定代表人:步国旬

    客服电话:95386


                                           35
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    公司网址:www.njzq.com.cn

    (75)上海证券有限责任公司

    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

    法定代表人:李俊杰

    传真:021-53686100,021-53686200

    网址:www.shzq.com

    (76)国联证券股份有限公司

    注册地址:无锡市金融一街 8 号

    办公地址:无锡市金融一街 8 号国联大厦

    法定代表人:姚志勇

    客服电话:95570

    公司网址:www.glsc.com.cn

    (77)平安证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)

    法定代表人:谢永林

    客服热线:95511-8

    公司网址:www.PINGAN.com

    (78)华安证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

    法定代表人:章宏韬

    客服电话:95318

    公司网址:www.hazq.com

    (79)国海证券股份有限公司

    注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

    办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号

    法定代表人:何春梅


                                           36
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     客服热线:95563

     公司网址:www.ghzq.com.cn

     (80)财富证券有限责任公司

     注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

     办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 楼

     法定代表人:蔡一兵

     客服电话:95317

     公司网址:www.cfzq.com

     (81)东海证券股份有限公司

     注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

     法定代表人:赵俊

     客服电话:95531;400-8888-588

     网址:www.longone.com.cn

     (82)中银国际证券有限责任公司

     注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F

     法定代表人:许刚

     客户服务电话:4006208888

     公司网址:www.bocichina.com

     (83)恒泰证券股份有限公司

     注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

     办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号

     法定代表人:鞠瑾

     客服电话:0471-4961259

     公司网址:www.cnht.com.cn

     (84)申万宏源(西部)证券有限公司

     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005




                                           37
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    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室(邮编:830002)

    法定代表人:韩志谦

    客户服务电话:400-800-0562

    网址:www.hysec.com

    (85)中泰证券股份有限公司

    注册地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

    办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

    法定代表人:李玮

    客服电话:95538

    公司网址:www.qlzq.com.cn

    (86)世纪证券有限责任公司

    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

    法定代表人:姜昧军

    客服电话:4008323000

    公司网址:www.csco.com.cn

    (87)金元证券股份有限公司

    注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

    法定代表人:王作义

    客服电话:95372

    公司网址:www.jyzq.com.cn

    (88)中航证券有限公司

    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层

    法定代表人:王晓峰

    客服电话:95335

    公司网址:www.avicsec.com


                                           38
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    (89)华福证券有限责任公司

    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层

    法定代表人:黄金琳

    客服电话:0591-96326(福建省外请先拨 0591)

    公司网址:www.hfzq.com.cn

    (90)上海华信证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

    法定代表人:罗浩

    客服热线:68777877

    公司网址:www.cf-clsa.com

    (91)五矿证券有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层

    办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层

    法定代表人:张永衡

    客服热线:40018-40028

    公司网址:www.wkzq.com.cn

    (92)华鑫证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

    法定代表人:俞洋

    客户服务电话:95323;4001099918

    公司网站:www.cfsc.com.cn

    (93)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层

    法定代表人:龙增来


                                           39
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    客服热线:4006008008

    公司网址:www.china-invs.cn

    (94)九州证券股份有限公司

    注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

    办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

    法定代表人:魏先锋

    客服热线:95305

    公司网址:http://www.jzsec.com

    (95)国金证券股份有限公司

    注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

    办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

    法定代表人:冉云

    客服热线:95310

    公司网址:www.gjzq.com.cn

    (96)华宝证券有限责任公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

    法定代表人:陈林

    客服电话:4008209898

    公司网址:www.cnhbstock.com

    (97)长城国瑞证券有限公司

    注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

    办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

    法定代表人:王勇

    客服热线:400-0099-886

    公司网址:www.gwgsc.com

    (98)爱建证券有限责任公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼


                                           40
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    法定代表人:祝健

    客服电话:4001962502

    公司网址:www.ajzq.com

    (99)金惠家保险代理有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2107

    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2107

    法定代表人:夏予柱

    客服热线:400-8557333

    公司网址:www.jhjfund.com

    3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选

择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

    (二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

    办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

    法定代表人:王炯

    联系人:贾云鹏

    电话:021-50509888

    传真:021-50509884

    客户服务电话:4008210588

    网站:www.scfund.com.cn

    (三)律师事务所和经办律师

    名称:上海市通力律师事务所

    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

    负责人:俞卫锋

    电话:021-31358666

    传真:021-31358600

    联系人:陆奇

    经办律师:黎明、陆奇


                                           41
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    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:安永华明会计师事务所有限责任公司

    注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

    法定代表人:葛明

    联系电话:021-22288888

    传真:021-22280000

    联系人:徐艳

    经办注册会计师:徐艳、蒋燕华




                                           42
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                                   六、基金的募集

    本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集,募集申请经中国证监会证监许可[2004]201 号文核准。

    (一)基金类别

    混合型

    (二)基金运作方式

    契约型开放式

    (三)基金存续期限

    不定期

    (四)募集对象

    中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律、法规和有关规定禁止购买者除

外)及合格境外机构投资者。

    (五)募集方式

    本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。本基金通过

基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点发售

    (六)募集情况

    东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证监会证监

许可[2004]201 号文批准,自 2004 年 12 月 20 日起向社会公开募集。截止到 2005 年 01 月

25 日,基金募集工作已顺利结束。

    经安永大华会计师事务所验资,本基金有效认购户数为 6,388 户;本次募集的净认购

金额为 1,029,255,913.38 元人民币,折合基金 1,029,255,913.38 份;认购款项在基金

验资确认日之前产生的银行利息共计 204,372.99 元,其中 96,927.57 元折算为基金份额归

基金份额持有人所有,其余利息作为其他基金资产归基金所有,确认基金份额总计 1,029,

352,840.95 份。实收基金及其他基金资产共计 1,029,460,286.37 元。上述资金已于 2005

年 01 月 28 日划入本基金在基金托管人中国工商银行开立的东吴嘉禾优势精选混合型证券投

资基金托管专户。




                                           43
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                                七、基金合同的生效

   (一)基金备案的条件

   根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和

《东吴嘉禾优势精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《东吴嘉

禾优势精选混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,东吴

基金管理有限公司已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 2005 年 02 月 01 日获确认,

基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

   基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

   《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

   (二)基金合同无法按期满足生效条件的处理

   如果《基金合同》不能生效,基金管理人应当承担下列责任:

   1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

   2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

   如果《基金合同》不能生效,基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金

管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

   (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

   《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万

元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,基金管理

人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

   法律法规另有规定时,从其规定。




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                              八、基金的申购与赎回

    (一)申购和赎回的场所

    本基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点进行。

投资者可按销售机构提供的交易方式办理基金的申购和赎回。销售代理人或销售代理人的代

销网点如有变动,基金管理人将另行公告。

    (二)申购和赎回的办理时间

    1、开放日及时间

    本基金开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。具体业务办理时间为

上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。基金合同生效以后,若出现新的证券交易市

场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日进行相应

的调整并公告。

    基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金

份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

    2、申购的开始日及业务办理时间

    本基金自合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理申购。具体业务办理时间在申购

开始公告中规定。

    3、赎回的开始日及业务办理时间

    本基金自合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回

开始公告中规定。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前 3 个工作日在至少一

种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

    (三)申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤消;

    4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上

述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体

上刊登公告。

    (四)申购和赎回限制


                                           45
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    投资者申购基金,首次申购最低金额 1,000 元(含申购费),追加申购的最低金额为 1,000

元。

    投资者选择红利再投资分红方式或采用定期定额投资计划时,不受最低申购金额的限制。

    投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会

另有规定的除外。

    基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 100 份基金份额。基金份额

持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 100 份的,在赎回时需

一次全部赎回。

    本基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,对以上限制进行调整,但最

迟在调整生效前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

    (五)申购和赎回的程序

    1、申请方式

    基金投资者必须根据基金销售网点规定的手续,在开放日的营业时间内向基金销售网点

提出申购或赎回的申请。申请方式为书面申请或基金销售网点规定的其他方式。

    投资者在申购基金时须按基金销售网点规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申

请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

    2、申购与赎回的确认

    T 日规定时间受理的申请,正常情况下,本基金注册与过户登记人在 T+1 日内为投资者对

该交易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的

其它方式查询申购与赎回的成交情况。

    3、申购与赎回款项支付的方式与时间

    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不

成功或无效,申购款项将退回投资者账户。

    投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发

生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照本《基金合同》的有关条款处理。

    (六)申购与赎回的数额和价格

    1、申购数额、余额的处理方式

    (1)投资者按金额申购基金,基金申购份额计量单位为份,按四舍五入法保留到小数

点后两位,由此引起的差额计入基金资产。


                                           46
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    (2)投资者赎回时按份额赎回基金,赎回金额计量单位为人民币元,按四舍五入法保

留到小数点后两位,由此引起的差额计入基金资产。

    2、基金的申购费和赎回费

    (1)申购费用
    申购金额(M)                                 申购费率
    M<100 万                                   1.50%
    100 万≤M<500 万                           1.20%

    500 万≤M<1000 万                          0.80%

    M≥1000 万                                  1000 元/笔

    (2)赎回费用

    赎回费按投资者持有的时间分段收费,费率如下:
    持有年限(N)                               赎回费率
    N<7 天                                     1.50%

    7 天≤N<1 年                               0.50%
    1 年≤N<2 年                               0.25%

    N≥2 年                                     0.00%
    (3)本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用于本基金的市场推广、
注册登记和销售。
    (4)赎回费用由赎回人承担,除了作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费
以外,赎回费的至少 25%归入基金资产,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%
的赎回费并全额计入基金财产。
    (5)基金管理人可以根据情况调低申购费率和赎回费率,调低申购费率、赎回费率不须
召开份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种中国
证监会指定媒体上刊登公告。
    3、申购份数与赎回金额的计算方式
    (1)基金申购份额的计算
    申购份额为净申购金额除以以当日的基金份额净值为基准计算的申购价格,有效份额单
位为份,计算结果保留小数点后两位,第三位四舍五入。
    前端申购费用=申购金额-净申购金额
    或=固定费用金额
    净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)
    申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值


                                           47
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    (2)基金赎回金额的计算
    赎回金额为赎回总额扣减赎回费用后的余额,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数
点后两位,第三位四舍五入。
    赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    赎回金额=赎回总额-赎回费用
    4、基金份额净值的计算方式
    基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数,基金份额净
值单位为元,计算结果保留到小数点后四位,小数点后第五位四舍五入。
    T 日基金份额净值= T 日基金资产净值/ T 日发行在外的基金份额总数。
    T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。遇特殊情况,经中国证监会
同意,可以适当延迟计算或公告。
    (七)申购和赎回的注册登记
    投资者申购基金成功后,注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手
续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
    投资者赎回基金成功后,注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟
于开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
    (八)拒绝接受或暂停接受申购和赎回申请的情况
    1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
    (1)基金资产规模过大,使本基金管理人无法找到合适的投资机会,或可能对基金业
绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
    (2)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
    (3)证券交易所交易时间非正常停市;
    (4)法律法规规定或经中国证监会批准的其他暂停申购情形;
    (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当暂停接受基金申购申请;
    (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的
比例达到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求
的情形;
    (7)本基金管理人认为会影响其他基金份额持有人利益的申购申请。




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    上述(1)到(5)项为暂停申购情形,发生时本基金管理人立即在指定媒体上刊登暂停
申购公告;
    上述(5)项为拒绝申购情形,发生时申购款项将全额退还基金投资者。
    基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括:
     (1)根据有关法律、法规、中国证监会的规定、本基金合同及基金管理人的业务规则,
拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请;
     (2)拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请;
     (3)按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。
    2、暂停赎回的条件
    本基金管理人应当按时支付赎回款项,但是下列情形除外:
    (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
    (2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
    (3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;
    (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;
    (5)法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。
    第(1)项规定的情形消失后,本基金管理人应当及时支付赎回款项。
    发生上述情形之一的,本基金管理人应当在当日报国务院证券监督管理机构备案。已接
受的申请,本基金管理人应足额兑付;如暂时不能足额兑付,可兑付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人,未兑付部分由本基金管理人按照发生的情况制定相应
的处理办法在后续开放日予以兑付,并以该开放日当日的基金份额净值为依据计算赎回金
额。基金份额持有人在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。
    3、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但本基金管理人有正当理由认为需
要暂停接受基金申购、赎回申请的,报经中国证监会批准后可以暂停接受基金投资者的申购、
赎回申请。
    4、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的信息披露
媒体公告。
    5、在暂停的情况消除时,本基金管理人应及时恢复办理申购或赎回业务。暂停期间结
束,基金重新开放时,本基金管理人应予公告。
    如果发生暂停的时间为一天,本基金管理人将于重新开放日在至少一种中国证监会指定
的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最新的基金份额净值。




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    如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,本
基金管理人将提前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开
放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。
    如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,本基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,
基金重新开放申购或赎回时,本基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的
信息披露媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最
新的基金份额净值。
    (九)巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    本基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的 10%的,为巨额赎回。
    本基金发生巨额赎回的,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的 10%,
对其余赎回申请可以延期办理。
    2、巨额赎回的处理方式
    当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
分顺延赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时,按正常赎回程序执行。
    (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者
的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低
于基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于当日的赎回申请,应
当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;投资者未能赎
回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动
转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申
请将被撤消。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以该开放日的基
金份额净值为基础计算赎回金额。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎
回部分作自动延期赎回处理。
    依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金
份额净值为准进行计算,并以此类推,直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低
份额的限制。
    (3)如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开放日基金
总份额的比例超过 20%时,本基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过前述约定比例的
赎回申请实施延期赎回。




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    对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按上
述“(1)全额赎回”或“(2)部分顺延延期赎回”方式处理。如下一开放日,该单一基金份
额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的,继续按前述规则处理,直至该单一基金
份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于前述比
例。
    在不违反法律法规的前提下,基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调
整前述比例及处理规则,并在指定媒介上进行公告。
    (4)当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并在 3 个工
作日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售代理人的网点刊登公告,或邮寄、传真
等方式通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。
    (5)本基金连续发生巨额赎回,基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定,
暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个
工作日,并应当在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。
       (十)单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额 5%的,基
金管理人可以按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定暂停接受赎回申请或
者延缓支付。




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                   九、与基金管理人管理的其他基金转换
    (一)基金转换业务的适用范围
    本基金已开通与本基金管理人旗下基金:
    东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(基金代码:580002)、东吴行业轮动混合型
证券投资基金(基金代码:580003)、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基
金代码:580005)、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码:580006)、东吴安享量化
灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580007)、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基
金代码:580008)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码:585001)、东吴优信
稳健债券型证券投资基金 A(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C(基
金代码:582201)、东吴增利债券型证券投资基金 A(基金代码:582002)、东吴增利债券
型证券投资基金 C(基金代码:582202)、东吴货币市场证券投资基金 A(基金代码:583001)、
东吴货币市场证券投资基金 B(基金代码:583101)、东吴配置优化灵活配置混合型证券投
资基金(基金代码:582003)、东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580009)、
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000531)、东吴移动互联灵活配置混
合型证券投资基金 A(基金代码:001323)、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基
金(基金代码:001322) 、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:
002159)、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002270)、东吴鼎元双
债债券型证券投资基金 A(基金代码:000958)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 C(基金
代码:000959)、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002561)、东吴
智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002919)、东吴增鑫宝货币市
场基金 A(基金代码:003588)、东吴增鑫宝货币市场基金 B(基金代码:003589)、东吴优
益债券型证券投资基金 A(基金代码:005144)、东吴优益债券型证券投资基金 C(基金代码:
005145)、东吴双三角股票型证券投资基金 A(基金代码:005209)、东吴双三角股票型证
券投资基金 C(基金代码:005210)、东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 A 基金代码:005573)、
东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 C(基金代码:005574)的基金转换业务。
    基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将
另行公告。
    (二)适用销售机构
    投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:
    中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、
交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股
份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限
公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、江苏银行


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股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、
诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、
上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问
有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江金观诚基金销
售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天
明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、一
路财富(北京)信息科技有限公司、北京钱景基金销售有限公司、成都华羿恒信基金销售有
限公司、北京加和基金销售有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、上海万得基金销售
有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海汇付基金销售有限公司、北京微动利投资管理
有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、大泰金石基金销售有
限公司、珠海盈米财富管理有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、中民财富管理(上
海)有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公
司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股
份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、
兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有
限公司、湘财证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证
券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份
有限公司、东方证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州
证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公
司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、财富证券有
限责任公司、东海证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、
申万宏源(西部)证券有限公司、中泰证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、金元证
券股份有限公司、中航证券有限公司、华福证券有限责任公司、上海华信证券有限责任公司、
华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、九州证券股份有限公司、国金证券股
份有限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、爱建证券有限责任公司、金
惠家保险代理有限公司。

    根据业务需要,本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以

公告。
    (三)业务办理时间
    基金办理转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(本公司公告暂
停转换时除外)。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。
    (四)基金转换业务规则
    1、基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的某只基金的部分或全部份额转换为


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同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额;
    2、基金转换只能转换为基金管理人管理的、同一注册登记人登记存管的、同一基金账
户下的基金份额,并只能在同一销售机构进行,且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转
入基金的销售;
    3、拟转出的基金必须处于可赎回状态,拟转入的基金必须处于可申购状态;
    4、目前只开通前端收费模式下进行基金转换,而不能将前端收费基金份额转换为后端
收费基金份额,或将后端收费基金份额转换为前端收费基金份额。如今后开通后端收费模式
基金的转换业务,具体转换业务规则以相关公告内容为准;
    5、基金转换遵循“份额转换”的原则,转换申请份额精确到小数点后 2 位,单笔转换
申请份额不得低于 100 份。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制和转出基金最低赎
回数额限制。
    6、对于基金分红时,权益登记日申请转换转出的基金份额享有该次分红权益,权益登
记日申请转换转入的基金份额不享有该次分红权益;
    7、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金
的份额净值为基准进行计算;
    8、转换业务遵循“先进先出”的业务规则,先确认的认购或者申购的基金份额在转换
时先转换;
    9、单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的
10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人
可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采
取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延;
    10、转入基金的持有时间将重新计算,与转出基金的持有时间无关;
    11、投资者在T日办理的基金转换申请,基金注册登机构在T+1日内为投资者对该交
易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可通过基金份额发售机构或以基金
份额发售机构规定的其他方式查询成交情况;
    12、基金转换费用由基金持有人承担;
    13、基金管理人将根据今后发行的其他开放式基金的具体情况对本业务规则进行补充和
调整。
    (五)基金转换费及份额计算方法
    1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成,具
体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基
金份额持有人承担。
    转换公式如下:


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    (1)转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值(此处的T日指基金转换
申请日,下同)
    (2)转出赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 (注: 转出赎回费的 25% 将归入
转出方基金的基金财产)
    (3)转入金额=转出金额-转出赎回费
    (4)如果,转出基金的申购费率<转入基金的申购费率,
    申购补差费率=转入基金的申购费率-转出基金的申购费率
    申购补差费=转入金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)
    转入净额=转入金额-申购补差费
    如果,转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率,
    转入净额=转入金额
    (5)转入份额=转入净额÷转入基金T日基金份额净值
    其中,转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额为确定依据。
    2、转出金额、转出基金转换费的计算保留小数点后两位,第三位四舍五入,由此产生
的误差在转出基金资产中列支;转入份额、申购补差费的计算保留小数点后两位,第三位四
舍五入,由此产生的误差在转入基金资产中列支。
    3、对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,以转入总金额对
应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基金
申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为 0。
    4、计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书
规定费率执行,对于通过基金管理人网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按
照基金管理人最新公告的相关费率计算基金转换费用。




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                                   十、基金的投资
    (一)投资目标
    分享中国经济成长,以中低风险水平获得中长期较高收益。
    本基金通过个股精选、科学的操作策略及严密的风险控制等手段来降低投资风险,力争
将本基金的风险水平控制在比较基准的一定幅度范围内;同时,本基金通过对中国经济成长
规律的准确把握和对具有价值成长比较优势股票的前瞻性投资来分享中国经济成长,获得中
长期较高收益。
    (二)投资方向
    本基金投资范围为法律法规允许基金投资的具有良好流动性的金融工具,包括国内依法
公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。具体比例范围
为:30%-95%的基金资产投资股票,投资债券资产不高于基金资产的 60%,现金类资产最低
比例为 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。基金股票
资产的 80%以上投资于三重比较优势选股模型选出的股票。
    (三)投资策略
    1、资产配置策略:平衡风险收益、把握优势成长
    通过评估各细分市场的风险收益水平,再根据本基金的风险收益目标动态调整股票、债
券及现金类资产的配置比例。在配置顺序上股票优先,其次债券。在股票资产配置上以优势
行业和优势企业为主。
    2、股票选择策略:三重比较优势选股模型选股
    本基金通过行业、企业及价格比较优势选股模型对个股在行业、企业及价格三方面比较
优势的分析筛选来构建本基金的股票池。
    具体过程为:首先根据东吴优势行业综合评价模型对所有行业进行分析排名,按排名结
果将所有行业划分为东吴优势行业、一般行业和弱势行业。其次,根据东吴企业竞争优势综
合评价模型构建东吴股票初选库(Ⅰ);根据东吴 EVA 价格比较优势选股模型构建东吴股票
初选库(Ⅱ)。第三,取初选库(Ⅰ)和初选库(Ⅱ)交集中属于东吴优势行业部分的股票
作为本基金股票池的主要备选股票库;取(Ⅰ)和(Ⅱ)交集中不属于东吴优势行业部分的
股票作为本基金股票池的补充备选股票库。最后,主要备选股票库和补充备选股票库经过流
动性优化后共同构成本基金最终股票池。
    3、股票操作策略:周期持有、波段操作
    本基金将根据经济增长周期、行业生命周期及企业生命周期规律在最具成长优势的时间
段上中长期周期持有证券资产,同时根据指数及个股运行的时空和价量效应在最有利的时点
上进行中短期波段操作。
    4、债券投资策略

                                           56
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    本基金在债券品种选择上,遵循相对价值原则和流动性原则。相对价值原则指选择到期
收益率处于收益率曲线上方的个券,在到期收益率接近的券种之间,选择久期较短者,在久
期接近的券种之间,选择凸性较大者;流动性原则指选择交易活跃的现券,用换手率或周转
率指标来衡量。
    本基金对债券资产品种配置的依据为不同品种之间的风险收益水平,配置方法根据利率
变动情况分别考虑杠铃型、纺缍型等组合方法,同时考虑动态控制和调整组合的久期;可转
债品种配置将综合考虑市场容量、条款对价格的影响等因素。
    5、现金管理策略
    充分利用交易所市场与银行间市场的无风险投资机会,提高现金使用效率。
    (四)业绩比较基准
    本基金整体业绩比较基准=65%*(60%*上证 180+40%*深证 100)+35%*中证全债指数。
    (五)风险收益特征
    本基金定位于中低风险水平,力求通过选股方法、投资策略等,谋求中长期较高收益。
    (六)投资程序
    1、投资决策
    由投资决策委员会决策基金总体战略、资产配置方案,审议股票池,对基金经理提出的
仓位与组合预案进行审议与决策,就风险事项与风险管理委员会沟通。
    2、研究支持
    由研究策划部为主构建基金股票池,为投资决策委员会提供投资决策咨询支持,为基金
经理投资提供研究支持。其中,金融工程小组将专门对基金经理拟构建组合的行业、个股和
个券进行收益与风险分析。
    3、组合构建
    由基金经理在研究策划部支持下,根据自己对市场的分析、研究与判断提出仓位计划和
组合预案,并经投资决策委员会审议批准后具体实施。
    4、交易执行
    由集中交易室执行基金经理的交易指令、反馈交易指令的执行情况、监督交易指令的合
法合规性。
    5、绩效评估
    由金融工程小组对投资组合的执行情况进行跟踪与评估,具体内容包括业绩归因分析、
风险归因分析以及风险收益配比分析等方面。分析结果与本基金比较基准及国内同类基金风
险收益水平进行比较,寻找其中的差异,作为基金经理优化组合管理的重要参考。
    6、风险控制
    由风险管理委员会、合规风控部等构成基金投资风险管理的专门机构,以识别、防范和


                                           57
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控制基金投资各个环节的风险。监察稽核部对投资决策及实际投资进行全程监控,并定期和
不定期向风险管理委员会提供风险事项报告;风险管理委员会就风险事项和风险评估报告进
行审议并与投资决策委员会沟通,以监控投资决策流程和各级决策权限的行使是否合法合规
及科学合理。
    (七)投资限制
    基金管理人将依据有关法律法规及《基金合同》规定,运作管理本基金。
    1、本基金投资组合将遵循以下限制:
    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (2)本基金参与股票发行申购所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票
数量不得超过拟发行股票公司本次的股票发售总量;
    (3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超
过该证券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务;
    (4)现金类资产最低比例为 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;
    (5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的 30%;
    (6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (7)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    (8)遵守中国证监会规定的其他比例限制;
    (9)除上述第(4)、(6)、(7)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述比例,基金管理人应当在十个交易日
内进行调整并使之比例符合上述规定。法律法规另有规定时,从其规定。
    2、禁止用本基金资产从事以下行为:
    (1)承销证券;
    (2)向他人贷款或提供担保、抵押;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)从事房地产等实业投资;
    (5)买卖其它基金份额,但是国务院另行规定的除外;


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       (6)向基金管理人、基金托管人出资或买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或债券;
       (7)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或与基金管理人、基金托管人
有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券;
       (8)从事内幕交易、操作证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
       (9)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定的其他禁止行为。
  (八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则和方法
       1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营;
       2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的
利益;
       3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人
的利益;
       4、有利于基金资产的安全与增值。
  (九)基金投资组合报告
       东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事
会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       本基金的托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于 2018 年 7 月 17 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日(未经审计)

  1、报告期末基金资产组合情况
 序号                  项目                金额(元)        占基金总资产的比例(%)

   1      权益投资                         425,233,402.43                       88.99
          其中:股票                       425,233,402.43                       88.99

   2      基金投资                                       -                           -
   3      固定收益投资                          523,623.96                        0.11

          其中:债券                            523,623.96                        0.11

          资产支持证券                                   -                           -
   4      贵金属投资                                     -                           -
   5      金融衍生品投资                                 -                           -
   6      买入返售金融资产                               -                           -

          其中:买断式回购的买入返                       -                           -



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          售金融资产

   7      银行存款和结算备付金合计            40,454,981.29                        8.47
   8      其他资产                            11,609,486.78                        2.43

   9      合计                               477,821,494.46                     100.00

       2、报告期末按行业分类的股票投资组合

       2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码                行业类别              公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)

   A      农、林、牧、渔业                    21,420,831.75                        4.51
   B      采矿业                              25,574,886.00                        5.39

   C      制造业                             261,864,209.93                      55.16
          电力、热力、燃气及水生产
   D                                             1,069,759.85                      0.23
          和供应业
   E      建筑业                                            -                           -

   F      批发和零售业                           9,247,400.00                      1.95
   G      交通运输、仓储和邮政业                 3,430,000.00                      0.72

   H      住宿和餐饮业                                      -                           -
          信息传输、软件和信息技术
   I                                          52,695,032.72                      11.10
          服务业
   J      金融业                              14,483,400.00                        3.05

   K      房地产业                                          -                           -
   L      租赁和商务服务业                       5,542,533.00                      1.17

   M      科学研究和技术服务业                              -                           -

   N      水利、环境和公共设施管理
                                              24,499,789.18                        5.16
          业
   O      居民服务、修理和其他服务
                                                            -                           -
          业
   P      教育                                              -                           -

   Q      卫生和社会工作                         5,405,560.00                      1.14
   R      文化、体育和娱乐业                                -                           -

   S      综合                                              -                           -

          合计                               425,233,402.43                      89.57




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         2.2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

         本基金本报告期末未持有港股通股票。

         3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
 序号        股票代码      股票名称     数量(股)    公允价值(元)   占基金资产净值比例(%)

     1            300097   智云股份      2,035,603     36,070,885.16                      7.60
     2            002215       诺普信    4,700,902     32,718,277.92                      6.89

     3            300252       金信诺    3,499,661     31,741,925.27                      6.69

     4            300470   日机密封        620,372     29,138,872.84                      6.14
     5            601225   陕西煤业      3,111,300     25,574,886.00                      5.39

     6            600893   航发动力      1,000,000     22,320,000.00                      4.70
     7            300094   国联水产      3,118,025     21,420,831.75                      4.51

     8            600879   航天电子      2,973,400     20,903,002.00                      4.40

     9            300613       富瀚微      128,800     17,838,800.00                      3.76
  10              002549   凯美特气      3,354,173     16,569,614.62                      3.49

      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号                债券品种               公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)

 1         国家债券                                          -                               -
 2         央行票据                                          -                               -

 3         金融债券                                          -                               -
           其中:政策性金融债                                -                               -

 4         企业债券                                          -                               -

 5         企业短期融资券                                    -                               -
 6         中期票据                                          -                               -

 7         可转债(可交换债)                        523,623.96                          0.11
 8         同业存单                                          -                               -

 9         其他                                              -                               -
 10        合计                                      523,623.96                          0.11

      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号        债券代码       债券名称     数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1               128021    兄弟转债         5,634       523,623.96                      0.11

      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。

                                                 61
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       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
       本基金本报告期末未持有贵金属。

       8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
       本基金本报告期末未持有权证。
       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
       9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
       本基金本报告期末未持有股指期货。
       9.2 本基金投资股指期货的投资政策
       本基金本报告期未投资股指期货。
       10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       10.1 本期国债期货投资政策
       本基金本报告期未投资国债期货。
       10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
       本基金本报告期末未持有国债期货。
       10.3 本期国债期货投资评价
       本基金本报告期未投资国债期货。
       11、投资组合报告附注
       11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
       11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
       11.3 其他资产构成
 序号                   名称                             金额(元)

   1       存出保证金                   464,016.52
   2       应收证券清算款               11,117,470.33

   3       应收股利                     -
   4       应收利息                     8,559.80

   5       应收申购款                   19,440.13

   6       其他应收款                   -
   7       待摊费用                     -
   8       其他                         -
   9       合计                         11,609,486.78

       11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细



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 序号        债券代码           债券名称        公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

   1          128021            兄弟转债         523,623.96            0.11
       11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
       本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
       11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
       由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




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                                    十一、基金的业绩

     本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一)东吴嘉禾优势精选基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
                         净值增    净值增长率     业绩比较基     业绩比较基准收
        时间                                                                        ①-③        ②-④
                         长率①     标准差②      准收益率③      益率标准差④

2005.02.01-2005.12.31    -7.47%       0.90%            1.25%          0.89%         -8.72%       0.01%

2006.01.01-2006.12.31    128.15%      1.29%           81.40%          0.92%         46.75%       0.37%

2007.01.01-2007.12.31    99.33%       1.93%           106.00%         1.51%         -6.67%       0.42%

2008.01.01-2008.12.31    -46.85%      1.94%           -38.91%         1.96%         -7.94%       -0.02%

2009.01.01-2009.12.31    39.00%       1.34%           65.79%          1.35%        -26.79%       -0.01%

2010.01.01-2010.12.31    17.88%       1.45%           -6.41%          1.05%         24.29%       0.40%

2011.01.01-2011.12.31    -23.99%      1.18%           -15.58%         0.87%         -8.41%       0.31%

2012.01.01-2012.12.31     2.42%       1.07%            6.48%          0.86%         -4.06%       0.21%

2013.01.01-2013.12.31     0.70%       1.67%           -3.85%          0.92%         4.55%        0.75%

2014.01.01-2014.12.31     7.52%       1.33%           35.55%          0.80%        -28.03%       0.53%

2015.01.01-2015.12.31    19.10%       3.31%            8.25%          1.61%         10.85%       1.70%

2016.01.01-2016.12.31    -8.18%       2.16%           -6.99%          0.94%         -1.19%       1.22%

2017.01.01-2017.12.31     5.48%       0.95%           14.95%          0.43%         -9.47%       0.52%

2018.01.01-2018.06.30    -17.82%      1.39%           -6.99%          0.77%        -10.83%       0.62%

2005.02.01-2018.06.30    192.87%      1.70%           221.75%         1.15%        -28.88%       0.55%

注:统计截至 2018 年 6 月 30 日,比较基准=65%*(60%*上证 180+40%*深证 100)+35%*中证全债指数。




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(二)东吴嘉禾优势精选基金累计净值增长率历史走势图

                          (2005 年 2 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日)




      注:比较基准=65%*(60%*上证 180+40%*深证 100)+35%*中证全债指数。




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                                   十二、基金财产

   (一)基金财产的构成:

    1、银行存款及其应计利息;

    2、清算备付金及其应计利息;

    3、根据有关规定缴纳的保证金;

    4、应收证券交易清算款;

    5、应收申购款;

    6、股票投资及其估值调整;

    7、债券投资及其估值调整和应计利息;

    8、其它投资及其估值调整;

    9、其它财产等。

   (二)基金财产的帐户

    基金开立专用银行存款账户和证券账户,与基金管理人、基金托管人、基金代销机构、注

册登记机构自有资产账户以及其他基金的资产账户相独立。基金专用账户须报中国证监会备案。

   (三)基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的固有财产,并由基金托管

人保管,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管

人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。

    基金管理人、基金托管人和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债

权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其它权利。基金管理人、基金托管人因依法解

散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。除依

据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其它有关规定承担基金财产本身债务之外,基金

财产不得被强制执行。




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                                十三、基金资产估值

    (一)估值日

     本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日。

    (二)估值方法

    本基金按以下方式进行估值:

    1、已上市流通的有价证券的估值

    上市流通的股票,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易

的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;

    在证券交易所市场流通的债券,按如下估值方式处理:

    (1)实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按最近交易日的收

盘价估值。

    (2)未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得

到的净价进行估值;估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的

债券应收利息得到的净价进行估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

   送股、转增股、配股和增发新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价(收盘价)估值;

    该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    首次公开发行的股票,按成本估值;

    在银行间同业市场交易的债券和未上市的债券一般按成本估值。如果估值不公允时由

基金管理人与基金托管人协商确定公允价值。

    3、配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,按估值日市价高于配股价的差额估值;

收盘价等于或低于配股价,则估值为零。

    4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    5、如有新增事项,按国家最新规定估值。

    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管

理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上

充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以

公布,并由基金管理人承担相应的责任。


                                           67
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    (三)估值对象

     基金所拥有的股票、债券、股息红利、债券利息和银行存款本息等资产。

    (四)估值程序

    基金日常估值由基金管理人进行。基金资产净值由基金管理人完成估值后,将估值结果

加盖业务公章以书面形式传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估

值方法、时间、程序进行复核;基金托管人复核无误后加盖业务公章返回给基金管理人;月

末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

    (五)估值差错的确认与处理

    基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后4位。当基金估值出现影响基金

份额净值的错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;估

值错误偏差达到基金资产净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

    因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承

担的责任,有权向过错人追偿。相关当事人应将按照以下约定处理:

    1、差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售

机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其它当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法

预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其它差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其它当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

    2、差错处理原则

    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务

的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更

正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。


                                           68
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    (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且

仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;

    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其它当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的

范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。

    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、

《基金合同》或其它规定,基金管理人和基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损

方承担了赔偿责任,则基金管理人和基金托管人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权

要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

    (7)按法律法规规定的其它原则处理差错。

    3、差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

      (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方;

      (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

      (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

      (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登

记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;

      (5)基金管理人及基金托管人基金资产净值计算错误偏差达到基金资产净值0.5%时,

基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

    (六)暂停估值的情形及处理


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    1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其它原因暂停营业时。

    2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时。

    3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值

技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致后,基金管理人应当暂

停基金估值。

    (七)特殊情形的处理

    1、基金管理人按估值方法的第4项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理;

    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其它不可抗力原因,基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错

误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金

管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




                                           70
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                              十四、基金的收益分配

    (一)基金收益的构成

    基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、

银行存款利息以及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。

    (二)基金净收益

    基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

    (三)基金收益分配原则

    (1)本基金的每一基金份额享有同等分配权;

    (2)投资者可以选择现金分红方式或红利再投资分红方式,以投资者在分红权益登记

日前的最后一次选择的方式为准,投资者选择分红的默认方式为现金分红;

    (3)基金投资当期出现亏损,则不进行收益分配;

    (4)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;

    (5)基金当期收益应先弥补前期亏损后,才可进行当期收益分配;

    (6)在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益每年至多分配八次,至少分配一次,

但若成立不满 3 个月则可不进行收益分配;

    (7)全年合计的基金收益分配比例不得低于本基金年度已实现净收益的 50%;

    (8)法律、法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    (四)收益分配方案的确定与公告

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,在报中国证监会

备案后 5 个工作日内公告,请投资者留意本基金指定的信息披露媒体。

    (五)基金收益分配中发生的费用

    1、收益分配采用红利再投资方式的免收再投资的费用;

    2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。




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                              十五、基金费用与税收

    (一)基金运作相关费用

    1、管理费;

    基金管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。

    在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提。

    计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。

    若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    2、托管费;

    基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。

    在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 年费率计提。

    计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。

    若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    3、投资交易费用;

    4、银行汇划费用;

    5、基金信息披露费用;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

    8、基金销售服务费,具体计提办法按中国证监会的具体规定执行;

    9、按照国家有关规定的其他费用。


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    上述第 3 项至第 9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后,基金托管人按

费用实际支出金额从基金财产中支付,列入当期基金费用。

    (二)基金销售相关费用

    本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明

书“八、基金份额的申购与赎回”中的“(六)申购与赎回的数额与价格”的相关规定。

    本基金转换费率由基金管理人届时另行规定。

    (三)基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




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                             十六、基金的会计与审计

    (一)基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;本基金首次募集的会计年度

按如下原则:如果基金合同生效少于 3 个月,可以并入下一个会计年度;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、本基金托管人与本基金管理人就本基金的基金资产净值、基金份额净值、报表等进

行核对并确认。

    (二)基金审计

    1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有证券从业资格的会计

师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意,并

报中国证监会备案。

    3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人(或

基金管理人)同意,基金管理人(或基金托管人)应当在两日内编制更换会计师事务所报告书,

予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出

机构备案。




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                              十七、基金的信息披露

   (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、本基

金合同及其他有关规定;

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网

站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照本基金合同约定的时间和

方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

    本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人

应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准;

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

   (二)公开披露的基金信息包括:

    1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;

    本基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招

募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合

同、基金托管协议登载在网站上。

    (1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容;

    本基金合同生效后,基金管理人在每六个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登

载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上;

    基金管理人在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容

提供书面说明。


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    (2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利义务关系,明确基金份额持有人大会召

开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件;

    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的的法律文件。

    2、基金份额发售公告;

    基金管理人就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的

当日登载于指定报刊和网站上。

    3、基金募集情况;

    4、基金合同生效公告;

    基金管理人在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

    5、基金份额上市交易公告书;

    基金份额获准在证券交易所上市交易时,基金管理人在基金份额上市交易的 3 个工作日

前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。

    6、基金资产净值、基金份额净值;

    本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公

告一次基金资产净值和基金份额净值;

    基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披

露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值;

基金管理人在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累

计净值登载在指定报刊和网站上。

    7、基金份额申购、赎回价格;

    基金管理人在本基金合同、本招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价

格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证基金投资者能够在基金份额发售网点查阅或者

复制前述信息资料。

    8、基金定期报告:包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告;

    基金管理人在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载

于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上;基金年度报告的财务会计报告应当经过审计;

    基金管理人在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告


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正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;

    基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度

报告登载在指定报刊和网站上;

    如基金合同生效不足两个月,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者

年度报告;

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和本基金管理人主要办公

场所所在地中国证监会派出机构备案。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其

他投资者利益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披

露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有

风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合

资产情况及其流动性风险分析等。

    9、临时报告;

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和本基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机

构备案;

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    (1)基金份额持有人大会的召开;

    (2)提前终止本基金合同;

    (3)转换基金运作方式;

    (4)更换基金管理人、基金托管人;

    (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

    (7)基金募集期延长;

    (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人资产

托管部门负责人发生变动;

    (9)基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;


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    (10)基金管理人、基金托管人资产托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%;

    (11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

    (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

    (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其资产托管部门负责人受到严重行政处罚;

    (14)重大关联交易事项;

    (15)基金收益分配事项;

     (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

    (18)基金改聘会计师事务所;

    (19)变更基金份额发售机构;

    (20)基金更换注册登记机构;

    (21)本基金开始办理申购、赎回;

    (22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    (23)本基金发生巨额赎回并延期支付;

    (24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    (25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    (26)发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

    (27)中国证监会和基金合同规定的其他事项。

    10、澄清公告;

    在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金

份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消

息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。

    11、基金份额持有人大会决议;

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,

并予以公告;

    召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召

开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项;

    基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,本基金管理人、本基金托管人对基金


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份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。

    12、中国证监会规定的其他信息。

    (三)信息披露事务管理

    1、定期更新的招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份

额发售机构的住所,供公众查阅、复制;

    2、基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以及基金

上市交易的证券交易所,供公众查阅、复制。

    3、招募说明书、基金定期报告、基金资产净值公告公布后,投资者可以免费查阅。在

支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保

证文本定的内容与所公告的内容完全一致。




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                              十八、基金的风险揭示

    (一)市场风险

    金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致基

金收益水平变化,产生风险,主要包括:

    1、政策风险

    货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生

一定的影响,可能导致市场价格波动,从而影响基金收益。

    2、利率风险

    金融市场利率波动会导致股票市场及利息收益的价格和收益率的变动,同时直接影响企

业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的影响。

    3、信用风险

    指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到

期本息,或者上市公司信息披露不真实、不完整,都可能导致基金资产损失和收益变化。

    4、通货膨胀风险

    由于通货膨胀率提高,基金的实际投资价值会因此降低。

    5、再投资风险

    再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利

率下降时,基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前

少的收益率。

    6、法律风险

    由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导致了基金资

产损失的风险。

    (二)管理风险

    在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信

息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金可能

因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。

    (三)流动性风险

    本基金属于开放式基金,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回,

因此会面临一定的流动性风险。所谓流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基


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金资产以支付投资者赎回款项的风险。在基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形,从

而导致基金仓位调整的困难,引发流动性风险,甚至影响基金份额净值。

    1、基金申购、赎回安排

    本基金管理人加强申赎环节的管理,合理控制持有人集中度,审慎确认大额申购,避免

出现单一持有人申购后份额超过 50%以上的情形,在单一份额持有人持有份额超过 50%时,

拒绝其后续申购。当出现法律法规、基金合同约定的情形或接受申赎可能会对基金流动性产

生影响时,基金管理人可以暂停本基金申购、延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请,

详情请见本招募书第八章,基金份额的申购与赎回。

    2、本基金拟投资市场行业及资产的流动性风险评估

    本基金拟投资于沪深交易所股票、银行间和交易所债券、货币市场工具等投资品种。上

述资产均存在规范的交易场所,运作时间长,市场透明度较高,运作方式规范,历史流动性

状况良好,正常情况下能够及时满足基金变现需求,确保基金按时应对赎回要求。极端市场

情况下,上述资产可能出现流动性不足,导致基金资产无法变现,从而影响投资者按时收到

赎回款项。根据过往经验统计,绝大部分时间上述资产流动性充裕,流动性风险可控,当遇

到极端市场情况时,基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求,及时启动流动性风险

应对措施,保护基金投资者的合法权益。

    本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水

平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益率曲线策略、利差

策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。因此本基金在投资运作过

程中的行业配置较为灵活,在综合考虑宏观因素及行业基本面的前提下进行配置,不以投资

于某单一行业为投资目标,行业分散度较高,受到单一行业流动性风险的影响较小。

    本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制,以降低基金的流动性风险。

    3、巨额赎回情况下的流动性等风险管理措施

    若本基金发生了巨额赎回,基金管理人有可能采取延缓支付赎回款项的措施以应对巨额

赎回,具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的

处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风

险。

    4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值


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技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采

取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不能及时赎

回基金份额的风险。本基金对持续持有期少于 7 日的投资人,收取 1.5%的赎回费,并将上

述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。

    5、基金报告及临时报告

    在本基金持续运作过程中,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总

份额 20%的情形,为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在定期报告中披露该投资者

的信息及风险。本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合

资产情况及其流动性风险分析等。在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎

回的重大事项时,及时发布公告。

    (四)策略风险

    本基金存在投资策略风险,即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水平。另外,在精

选个股的实际操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、

经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于其他股票。

    (五)其它风险

    1、技术风险

    计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,可能导致

基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显

示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

    2、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致

基金资产的损失。

    3、金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接

控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人的利益受损。




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                             十九、基金的终止与清算

    (一)基金的终止

    有下列情形之一的,基金合同应当终止:

    1、存续期间内,基金份额持有人数量连续 60 个工作日达不到 200 人,或连续 60 个工

作日基金资产净值低于人民币 5000 万元,基金管理人将宣布《基金合同》终止;

    2、《基金合同》经持有人大会表决终止的;

    3、因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止的;

    4、基金管理人职责终止,在六个月内没有新基金管理人承接其原有职责的;

    5、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金托管人承接其原有职责的;

    6、中国证监会规定的其它情况。

    (二)基金清算

    1、基金清算小组成立:自基金终止之日起30个工作日内成立清算小组,基金清算小组在

中国证监会的监督下进行基金清算,在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和

基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

    2、基金清算小组组成:基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、律师、具有从

事证券相关业务资格的注册会计师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用

必要的工作人员。

    3、基金清算小组职责:基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。

基金清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。

    (三)基金清算程序

    1、基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金财产;

    2、基金财产清算小组对基金财产进行清理和确认;

    3、对基金财产进行评估;

    4、对基金财产进行变现;

    5、将基金清算结果报告中国证监会;

    6、公布基金清算公告;

    7、进行基金剩余资产的分配。

    (四)清算费用




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    清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由

基金清算小组优先从基金资产中支付。

    (五)基金剩余资产的分配

    基金清算后的全部剩余资产按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金清算的公告

    基金终止并报中国证监会备案后 2 个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关

重大事项须及时公告;基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后 3 个工作日内公告。

    (七)清算账册及文件的保存

    基金清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                           二十、基金合同的内容摘要
    (一)基金合同当事人的权利、义务
    1、基金份额持有人的权利
    (1)按本《基金合同》的规定取得基金收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)按《基金合同》的规定赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
    (5)按本《基金合同》的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份
额持有人大会审议事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)因基金管理人、基金托管人、销售机构的过错导致基金份额持有人损失的求偿权;
    (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    2、基金份额持有人的义务
    (1)遵守《基金合同》;
    (2)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》规定的费用;
    (3)承担基金亏损或者合同终止的有限责任;
    (4)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动;
    (5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人处获得的不当得利;
    (6)法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
    3、基金管理人的权利
    (1)自基金合同生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金资产;
    (2)依照《基金合同》获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费以及基金管理费等
其他法律法规规定的费用;
    (3)销售基金份额;
    (4)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册与过户登记人办理基金注册与过户
登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
    (5)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其它监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
    (6)提议召开基金份额持有人大会;


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    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、委托、更换基金销售代理人,对基金销售代理人的相关行为进行监督和处
理。如认为基金销售代理人违反本《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律
规定,应呈报中国证监会和其它监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (9)依据本《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (10)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (11)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整开放式基金业务规则,
决定和调整基金的除托管费率和调高管理费率之外的相关费率结构和收费方式;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使基金
所投资的证券项下的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
    (14)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
    (15)法律法规和《基金合同》规定的其它权利。
    4、基金管理人的义务
    (1)依法募集基金,办理基金备案手续;
    (2)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;
    (3)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金资产;
    (4)配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购与赎回业务或委托符合条件的其
它机构代理该项业务;
    (5)配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托符合条件的其
它机构代理该项业务;
    (6)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互
独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
    (7)除依据法律法规和《基金合同》及其它有关规定外,不得以基金资产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金资产;
    (8)依法接受基金托管人的监督;
    (9)采取适当合理的措施使基金份额认购、申购、赎回的计算方法符合基金合同等法
律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
    (10)严格按照《基金法》等法律法规和《基金合同》的关规定,履行信息披露及报告
义务;
    (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告,编制中期和年度基金报告;


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    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规和《基金合
同》及其它有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》规定向基金份额持有人分配基金收益;
    (14)按照法律法规和本《基金合同》的规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎
回款项;
    (15)不谋求对上市公司的控股和直接管理;
    (16)依据《基金法》等法律法规和《基金合同》的规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (17)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料;
    (18)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照本《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (19)参加基金资产清算组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
    (21)因违反合同导致基金资产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (22)基金托管人因违反合同造成基金资产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金合同的备案条件,基金合同不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30
天内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
    (26)法律、法规和《基金合同》规定的其它义务。
    5、基金托管人的权利
    (1)自本基金合同生效之日起,依法律法规和本基金合同的规定安全保管基金资产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管
部门批准的约定收入;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反本基金合同及国
家法律法规行为,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳
分公司开设证券账户;


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    (5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
    (6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户负责基金的
债券及资金的清算;
    (7)提议召开基金份额持有人大会;
    (8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    6、基金托管人的义务
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金资产;
    (2)设立专门的资产托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金资
产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立;对
不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据法律法规和《基金合同》的规定外,不得利用基金资产为自己及任何第三
人谋取利益,不得委托第三人托管基金资产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照《基金合同》的约定,根据基
金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除法律法规和《基金合同》另有规定外,在基金信息公开披
露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要
方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行
为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (11)按有关规定,保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定,将基金份额持有人的基金赎回和分红款项划
往指定账户;
    (15)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;


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    (17)参加基金资产清算组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知
基金管理人;
    (19)因违反合同导致基金资产的损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (20)基金管理人因违反合同造成基金资产损失时,应为基金份额持有人的利益向基金
管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
    (22)法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
    (二)基金份额持有人大会
    基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。
    1、召开事由
    当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)因无法满足《基金合同》规定的条件而终止基金合同;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)变更基金类别;
    (6)变更基金投资目标、范围或策略;
    (7)变更基金份额持有人大会程序;
    (8)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外;
    (9)变更《基金合同》(《基金合同》中规定可由基金管理人和基金托管人协商后变更
而无需召开基金份额持有人大会的情形除外);
    (10)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会
的事项。
    以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更《基金合同》,不需召开基金份额持
有人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费;
    (2)在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行变更;
    (4)对《基金合同》的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响或变更不涉及基
金合同当事人权利义务关系发生变化;
    (5)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其它情形。


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    2、会议召集方式
    (1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
    (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。
    (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理
人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,代表基
金份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出
提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起六十日内召开。
    (5)如在上述第(4)条情况下,基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前三十日报中国
证监会备案。
    (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    3、通知
    召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 天,在中国证监会指定的至少一
种全国性信息披露报刊上公告通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点、方式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)代理投票授权委托书送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话。
    采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式,
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和收取方式。
    4、会议的召开方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
    会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方


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式召开。
    (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。现场开会同
时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    第一,亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定;
    第二,经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
    (2)通讯开会。通讯开会应以书面方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    第一,召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示
性公告;
    第二,召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关
的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
    第三,本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
    第四,上述第三项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的
代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金
份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定;
    第五,会议通知公布前报中国证监会备案。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会议通
知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    5、议事内容与程序
    (1)议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大变更、决定终
止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》
规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上
的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有
人大会审议表决的提案;也可以在现场会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提
案应当在大会召开日前 20 天提交召集人。


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    基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后,对原有提案的修改应当在基
金份额持有人大会召开日 15 天前公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少有 15
天的间隔期。基金份额持有人大会的召集人发出以通讯方式开会的通知后,该次基金份额持
有人大会不得增加、减少或修改需由该次基金份额持有人大会审议表决的提案。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符合条件
的应当在大会召开日 15 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
    第一,关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规
和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述
要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大
会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    第二,程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆
或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题
提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
    单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议
表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会
审议,其时间间隔不少于六个月。
    (2)议事程序
    1)现场开会:
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第 7 条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。
    2)通讯开会:
    在通讯开会的情况下,公告会议通知时应当同时公布提案,在所通知的表决截止日期后
两个工作日内统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
    6、表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上(含


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50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一
般决议的方式通过。
    (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二(含
三分之二)以上通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、决定
终止基金合同以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有
效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互
矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
    7、计票
    (1)现场开会
    如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的
一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人。
    监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即
对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点
后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
计票过程应由公证机关予以公证。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。
    (3)公证机关对计票过程全程予以公证,并在公告基金份额持有人大会决议时公告公
证书全文、公证机关及公证员姓名。
    8、生效与公告
    基金份额持有人大会决议应当由会议召集人自通过之日起五日内报中国证监会核准或
者备案,并自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
    除非《基金合同》或法律法规另有规定,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份
额持有人、基金管理人和基金托管人均有法律约束力。


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    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信
息披露媒体公告。
    (三)基金合同的变更和终止
    1、《基金合同》的变更
    《基金合同》变更下列内容,对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,应当召开基
金份额持有人大会:
    (1)更换基金管理人;
    (2)更换基金托管人;
    (3)转换基金运作方式;
    (4)变更基金类别;
    (5)变更基金投资目标、范围或策略;
    (6)变更基金份额持有人大会程序;
    (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外;
    (8)法律法规、中国证监会规定的其它事项。
    除非法律法规和《基金合同》另有规定,对《基金合同》的变更应当召开基金份额持有
人大会的,《基金合同》变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过,并报中国证监会核
准或备案。
    依现行有效的有关法律法规,对《基金合同》的变更自中国证监会核准或出具无异议意
见之日起生效。
    除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规,对《基金合同》的变更须基金
份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形,经基金管理人和基金托管
人同意可对《基金合同》进行变更后公布,并报中国证监会备案。
    2、基金合同的终止
    有下列情形之一的,基金合同应当终止:
    (1)存续期间内,基金份额持有人数量连续 60 个工作日达不到 200 人,或连续 60 个
工作日基金资产净值低于人民币 5000 万元,基金管理人将宣布《基金合同》终止;
    (2)《基金合同》经持有人大会表决终止的;
    (3)因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止的;
    (4)基金管理人职责终止,在六个月内没有新基金管理人承接其原有职责的;
    (5)基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金托管人承接其原有职责的;
    (6)中国证监会规定的其它情况。
    (四)争议的解决


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    各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未
能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲
裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。
    (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    基金合同文本存放在基金管理人、基金托管人的营业场所,投资者可在营业时间免费查
阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。投资者也可以直接登录基金管
理人的网站进行查阅。




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                      二十一、基金托管协议的内容摘要
    (一)托管协议当事人
    1、基金管理人
    基金管理人名称:东吴基金管理有限公司
    注册地址:上海市源深路 279 号(200135)
    法定代表人:王炯
    注册资本:人民币 10000 万元
    组织形式:有限责任公司
    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
    经营期限:永久存续
    2、基金托管人
    基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:易会满
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能
    的决定》(国发[1983]146 号)
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    存续期间:持续经营
    经营范围:办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、转贴现、国内
会计业务、代理资金清算、提供信用证服务,代理销售业务,代理发行、代理承销、代理承
兑债券,代收代付业务,代理证券资金清算业务,保险业代理业务,代理外国银行和国际金
融机构贷款业务,证券投资基金、企业年金托管业务、企业年金账户管理服务、认购申购业
务,咨询调查业务,贷款承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外汇存款,外
汇贷款,外币兑换,出口托收及进口代收,外汇票据承兑和贴现,外汇借款、外汇担保、发
行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖,外汇金融衍生
业务,银行卡业务,电话银行、网上银行,手机银行业务,办理结汇售汇业务,经国务院银
行业监督管理机构批准的其他业务。
    (二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
    1、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
    基金托管人根据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定,对基金的投资对象、
基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提

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和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的
融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和检查自
本基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法规规
定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,
并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行
复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过错致使投资者
遭受的损失。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时,通知基金
管理人限期纠正。
    2、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
    根据《基金法》、《基金合同》、托管协议及其他有关规定,基金管理人就基金托管人是
否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金份额持
有人的收益划入分红派息账户等事项,对基金托管人进行监督和核查。
    基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人未
对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减
损或处于危险状态的,基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正并采取必要
的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
    基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
及其他有关规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及
时核对并以书面形式给基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正
的,基金管理人应报告中国证监会。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金托
管人限期纠正。
    3、基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助
    基金托管人与基金管理人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核
查。基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出警告仍不改正的,
监督方应报告中国证监会。
    (三)基金财产的保管
    1、基金财产保管的原则


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    基金托管人依法持有基金资产,应安全保管所收到的基金的全部资产。基金资产应独立
于基金管理人、基金托管人的自有资产。
    基金托管人必须为基金设立独立的账户,与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业
务实行严格的分账管理。
    基金托管人应安全、完整地保管基金资产;未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、
处分、分配基金的任何资产。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管
期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。
    对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并
通知托管人,到账日基金资产没有到达托管人处的,托管人应及时通知基金管理人采取措施
进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
    对于基金申(认)购过程中产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到
账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达托管人处的,基金托管人应及时通知基
金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿
基金的损失。
    2、募集资金的验证
    认购期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托
管资格的商业银行开设的“东吴基金管理有限公司基金认购专户”。基金设立募集期满,由
基金管理人在十日内聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,
出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资完成,
基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金托管专户中,基金托管
人在收到资金当日出具基金资产接收报告。
    3、投资者申购资金和赎回资金的划付
    基金申购、赎回的款项采用单笔净额交收的结算方式,净额在T+3日上午11:00前交收。
    基金托管人应及时查收申购资金是否到账,对于未准时到账的资金,应及时通知基金管
理人,由基金管理人负责处理相关事宜。
    因投资者赎回而应划付的款项,基金托管人应根据基金管理人的指令进行划付。
    4、基金的银行账户的开设和管理
    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设基金托管专户,保管基金的银行存
款。该基金托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的基金与中国证券登记
结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基
金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的基金托管专户进行。
    基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立任何银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以


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外的活动。
    基金托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利
率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中国人民银行
的其他规定。
    5、基金证券账户、证券交易资金账户的开设和管理
    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
    6、债券托管乙类账户的开设和管理
    基金合同生效后,基金管理人负责向中国证监会和中国人民银行申请基金进入全国银行
间同业拆借市场进行交易。由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户,
由基金托管人在中央国债登记结算有限责任公司开设债券托管自营账户,并由基金托管人负
责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
    同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国人民银行、中国外汇交易中心和中央国
债登记结算有限责任公司的有关规定,由基金管理人和基金托管人签订补充协议,进行使用
和管理。基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协
议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
    7、基金资产投资的有关实物证券的保管
    实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库;也可存入中央国债登记结算有限责任
公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管
库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的
指令办理。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担责任。
    8、和基金资产有关的重大合同的保管
    与基金有关的重大合同的签署,除本协议另有规定外,由基金管理人代表基金签署。签
署时应保证基金一方持有两份以上正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。如上述合同只有一份正本先由基金管理人取得,则基金管理人应及时将正本送达基
金托管人处保管。
    (四)基金资产净值计算与复核
    1、基金资产净值的计算


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    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的余额。
    基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数计算得到
的每基金份额的价值。
    每个工作日计算基金资产净值及份额净值,并按规定公告。
    2、复核程序
    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将估值结果发送给基金托管人,基金托管
人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核;经基金托管人复核无误后,签章并以
加密传真方式传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。
    (五)基金份额持有人名册的登记与保管
    基金份额持有人名册,包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登
记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后
一个交易日的基金份额持有人名册由基金过户与注册登记人负责制定。基金过户与注册登记
人对基金份额持有人名册负保管义务。
    (六)争议解决方式
    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可
以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲
裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。
    (七)托管协议的修改与终止
    1、本协议相关各方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议向中国证监会办理完必要的核准
或备案手续后生效。
    2、发生以下情况,本托管协议终止:
    (1)《基金合同》终止;
    (2)因基金托管人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金托管人;
    (3)因基金管理人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金管理人;
    (4)发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。




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                      二十二、对基金份额持有人的服务
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基金份额持有人的需要
和市场的变化增加、修改这些服务项目。以下是主要的服务内容:
    (一)持有人注册登记服务
    基金管理人委托注册登记人为基金份额持有人提供注册登记服务。基金注册登记人配备
安全、完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的
登记、管理、托管与转托管,股东名册的管理,权益分配时红利的登记、派发,基金交易份
额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。
    (二)持有人交易记录查询及定期对帐单服务
    1、本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。
    2、定期对账单服务
    基金管理人设立客户服务部门。对账单服务分为电子对账单服务和纸质对账单服务。每
月度、季度、年度结束后 10 个工作日内,客户服务部门将通过邮件向所有选择电子对账单
服务的基金份额持有人发送电子对账单,记录该持有人最近一月度,或一季度或一年度内所
有申购、赎回、非交易过户等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。
每年度结束后 30 个工作日内,客户服务部门将向本年度有交易的或持有份额的,且选择纸
质对账单服务的基金份额持有人寄送该持有人最近一年度纸质对账单。基金份额持有人也可
通过基金公司网站下载电子对账单或拨打基金公司客服热线索取电子或纸质对账单,亦可通
过销售机构网点进行查询。
    (三)红利再投资服务
    若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配,该持有人当期分配所得基金
收益将按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额,且不收取任何申购费用。若基金份
额持有人不选择此项服务,本基金将按照默认的现金分红方式对红利予以发放。
    (四)定期定额投资计划
    在技术条件成熟时,基金管理人可利用直销网点或代理销售网点为投资者提供定期定额
投资的服务。通过定期定额投资计划,投资者可以通过固定的渠道,定期定额申购基金份额,
具体方法另行公告。
    (五)客户服务中心(Call Center)
    客服中心自动语音系统提供 7×24 小时基金交易情况、基金账户余额、基金产品与服务
等信息查询。
    客服中心人工坐席在每个工作日提供不少于 8 小时的坐席服务,投资者可以通过拨打热
线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、资料修改、疑难解答、客户投诉/意见/建议处理、
信函补寄、基金信息的定制等专项服务。

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    客户服务电话:4008210588
    (六)网络服务
    公司网站可为客户提供下列服务:信息定制、在线账户查询、信息下载、专家在线咨询、
举办网上活动等。
    客户还可通过公司网站直接进行网上交易,享受一站式服务。
    公司网站:www.scfund.com.cn




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                             二十三、其他应披露事项

    (1)2018 年 02 月 05 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金开通

在上海利得基金销售有限公司的定期定额业务及转换业务的公告》;

    (2)2018 年 02 月 05 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海利得基金

销售有限公司费率优惠的公告》;

    (3)2018 年 02 月 06 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加北京恒天明泽

基金销售有限公司费率优惠的公告》;

    (4)2018 年 02 月 27 日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴

嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理变更公告》;

    (5)2018 年 03 月 17 日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴

嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金更新招募说明书以及摘要》;

    (6)2018 年 03 月 26 日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴

基金管理有限公司关于修改东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合同、托管

协议的公告》;

    (7)2018 年 03 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续

参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》;

    (8)2018 年 03 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站、深交所(巨

潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银

行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告》;

    (9)2018 年 03 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加中泰证券股份

有限公司费率优惠的公告》;

    (10)2018 年 03 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加东海证券股份

有限公司费率优惠的公告》;

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    (11)2018 年 03 月 31 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上

公告了《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2017 年年度报告以及摘要》;

    (12)2018 年 04 月 03 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司督察长变更的

公告》;

    (13)2018 年 04 月 03 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司副总经理解聘

的公告》;

    (14)2018 年 04 月 11 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

金惠家保险代理有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

    (15)2018 年 04 月 11 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加金惠家保险代

理有限公司费率优惠的公告》;

    (16)2018 年 04 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于工商变更登记的公

告》;

    (17)2018 年 04 月 19 日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东

吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2018 年第 1 季度报告》;

    (18)2018 年 05 月 18 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加中国银河证券

股份有限公司费率优惠的公告》;

    (19)2018 年 06 月 11 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司旗下基金投资资产支持

证券的公告》;

    (20)2018 年 06 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增中民

财富基金销售(上海)有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

    (21)2018 年 06 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网


                                           104
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站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加中民财富基金

销售(上海)有限公司费率优惠的公告》;

    (22)2018 年 06 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续

参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》;

    (23)2018 年 07 月 02 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金 2018 年半

年度资产净值公告》;

    (24)2018 年 07 月 03 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上

公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海攀赢基金销售有限公司为代销机

构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

    (25)2018 年 07 月 20 日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东

吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告》;

    (26)2018 年 07 月 27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加国联证券股份

有限公司费率优惠的公告》。




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                     二十四、招募说明书存放及查阅方式

    本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公

场所,投资者可在办公时间免费查阅;按支付工本费后,可在合理时间内取得本基金招募说

明书复制件或复印件,但应以基金招募说明书正本为准。

    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




                                           106
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                                 二十五、备查文件

(一)中国证监会批准“东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金”募集的文件

(二)《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合同》

(三)法律意见书

(四)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

(五)基金托管人业务资格批件和营业执照

(六)《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金托管协议》

(七)中国证监会要求的其他文件




                                                             东吴基金管理有限公司

                                                             二零一八年九月十四日




                                           107

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