[股市360]华夏MSCI中国A股ETF联接:基金合同(修订后)

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华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
联接基金(原 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基
                金联接基金)基金合同




              基金管理人:华夏基金管理有限公司
              基金托管人:中国银行股份有限公司
                                              华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
                                          (原 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金合同

                                                                   目录
第一部分 前言............................................................................................................................... 1

第二部分 释义............................................................................................................................... 2

第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 5

第四部分 基金份额的发售 ........................................................................................................... 7

第五部分 基金备案....................................................................................................................... 7

第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................... 7

第七部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 14

第八部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 20

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 27

第十部分 基金的托管................................................................................................................. 29

第十一部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 29

第十二部分 基金的投资............................................................................................................. 30

第十三部分 基金的财产............................................................................................................. 34

第十四部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 34

第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 38

第十六部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 41

第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 42

第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 42

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 47

第二十部分 违约责任................................................................................................................. 48

第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 49

第二十二部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 49

第二十三部分 其他事项............................................................................................................. 49




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                               华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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                                     第一部分 前言

    一、订立本基金合同的目的、依据和原则

    1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,

规范基金运作。

    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律

法规。

    3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

    二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相

关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以

基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。

    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本

基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

    三、华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本

基金”)由 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更注册而来。MSCI

中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同

及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

    中国证监会对 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更为本基金

的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金

没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界

定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。

    五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律法规的

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强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

                                   第二部分 释义

    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接

基金。

    2、目标 ETF:另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金(简称 ETF),

该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同,并且,该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类

似,本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金以华夏 MSCI 中国 A 股国际通交

易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF。

    3、ETF 联接基金:是指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF,紧

密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金,简

称联接基金。

    4、基金管理人:指华夏基金管理有限公司。

    5、基金托管人:指中国银行股份有限公司。

    6、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开

放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。

    7、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏 MSCI 中国 A 股国际

通交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

充。

    8、招募说明书:指《华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接

基金招募说明书》及其定期的更新。

    9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

    10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    12、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订。

    13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订。

    14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

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施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

    15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。

    16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

    17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

    18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

    19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

    20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

    21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

    22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

    23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

    24、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基

金销售业务的机构。

    25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

    26、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或

接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。

    27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户。

    28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户。

    29、基金合同生效日:指《华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基

金联接基金基金合同》生效之日,原《MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接

基金基金合同》自同一日失效。

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    30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

    31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

    32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

    33、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

    34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

    35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)。

    36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

    37、《业务规则》:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人、销售机构和和投资人

共同遵守。

    38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为。

    39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求基金管理人购回本基金基金份额的行为。

    40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

金基金份额的行为。

    41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作。

    42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式。

    43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%。

    44、元:指人民币元。

    45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

    46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

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他资产的价值总和。

    47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

    49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程。

    50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站或其他媒介。

    51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

    52、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

    53、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。




                             第三部分 基金的基本情况

    一、基金名称

    华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金

    二、基金的类别

    股票型证券投资基金

    三、基金的运作方式

    契约型开放式

    四、基金的投资目标

    通过对目标 ETF 基金份额的投资,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相似的回报。

    五、基金存续期限

    不定期

    六、标的指数

    本基金的标的指数为目标 ETF 的标的指数,即 MSCI 中国 A 股国际通指数。

    未来如果目标 ETF 的标的指数发生变更,本基金不变更目标 ETF 的,则本基金的标的

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指数将随之变更,并可相应变更业绩基准和基金名称,不需另行召开持有人大会。

    七、本基金与目标 ETF 的联系与区别

    本基金为目标 ETF 的联接基金。本基金主要投资于目标 ETF 以求达到投资目标,目标

ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致,投资目标相似。

    在投资方法上,本基金为目标 ETF 的联接基金,主要通过投资于目标 ETF 来跟踪标的

指数;本基金的目标 ETF 主要采用复制法来跟踪标的指数。

    在交易方式上,本基金投资者目前只能通过场外销售机构以现金的方式申购、赎回;本

基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金,目标 ETF 的投资者可以在二级市场

上买卖 ETF,也可以在场内根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申

购、赎回 ETF,还可以按照合同的约定在场外销售机构以现金申购、赎回 ETF。

    本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异,可能引发差异的因素主要包括:

    1、法律法规对投资比例的要求。本基金作为普通的开放式基金,需将不低于基金资产

净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券;目标 ETF 不受上述投资比例

的限制。

    2、申购赎回的影响。本基金申赎采取现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定

影响;目标 ETF 场内申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理申购、赎回业务,

申购赎回对基金净值的影响较小;目标 ETF 场外申购赎回基金管理人将在提交申购申请的

当日收盘前,使用申购款买入组合证券,或于提交赎回申请的当日卖出组合证券,并收取一

定申赎费用作为场外现金申赎对基金资产可能造成的冲击的补偿,因此申赎对基金净值影响

较小。

    八、基金份额类别

    本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资

者申购时收取前端申购费的,称为 A 类;不收取前后端申购费,而从本类别基金资产中计

提销售服务费的,称为 C 类。A 类、C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份

额净值和基金份额累计净值。

    有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。

根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托

管人协商,调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等,不需

召开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

    在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下,基金管理人可根据基金发展

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需要,为本基金增设新的份额类别。有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公

告。

                               第四部分 基金的历史沿革

    MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2014年8月19日

证监许可[2014]870号文注册募集。MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金

基金合同于2015年2月12日正式生效。本基金由MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基

金联接基金变更注册而来,本基金经中国证监会2018年7月10日证监许可[2018]1092号文准

予变更注册。

       2018 年 9 月 12 日 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金同时以

通讯方式召开基金份额持有人大会。会议审议了《关于 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数

证券投资基金联接基金修订基金合同有关事项的议案》,内容包括,MSCI 中国 A 股交易型

开放式指数证券投资基金联接基金目标 ETF 标的指数变更使 MSCI 中国 A 股交易型开放式

指数证券投资基金联接基金相应更名并修订基金合同。基金份额持有人大会决议自通过之日

起生效,决议生效后的三十个开放日内,原《MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基

金联接基金基金合同》失效,《华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金

联接基金基金合同》生效,2018 年 9 月 17 日 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基

金联接基金正式变更为华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基

金。

                                 第五部分 基金的存续

    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日

出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。

    法律法规另有规定时,从其规定。

                            第六部分 基金份额的申购与赎回

    一、申购和赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金

投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基

金份额的申购与赎回。

    二、申购和赎回的开放日及时间

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    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

    三、申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

行计算。

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

    5、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销售服务费,投资者在申购时可自

行选择基金份额类别。

    6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    四、申购与赎回的程序

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    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购成立,申购是

否生效以基金登记机构确认为准。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以基金登记机构确认为准。基

金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发

生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

    基金管理人可以在不违反法律法规的前提下,对上述业务办理时间进行调整,并提前公

告。

    五、申购和赎回的数量限制

    1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份

额,具体规定请参见招募说明书。

    2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参

见招募说明书。

    3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说

明书。

    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中

国证监会备案。

    六、申购和赎回的价格、费用及其用途

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    1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产

生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公

告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

    2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基

金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除

以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数

点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

    3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎

回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额

乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入

方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

    4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。申购费可在投资者申购基金份额和/或在

投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购费,在赎回时收取的申购

费称为后端申购费。实际执行的收费方式在招募说明书中载明。

    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额

时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续

费。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

    6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费

方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基

金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要

手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

    8、当发生大额申购或赎回情形时,按照法律法规及监管要求, 在履行适当程序后,基

金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循

相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

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                        (原 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金合同

    七、拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申

购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当暂停接受基金申购申请。

    3、证券交易所交易时间非正常停市等特殊情况,导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值。

    4、本基金的目标 ETF 暂停估值。

    5、本基金的目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌,且基金管理人认为有必要暂停本

基金申购的。

    6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

    7、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

益时。

    8、法律法规或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1-6 项暂停申购情形时,基金管理人应当及时公告。如果投资人的申购申请

被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时

恢复申购业务的办理。

    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

    3、证券交易所交易时间非正常停市等特殊情况,导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值。

    4、本基金的目标 ETF 暂停估值。

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    5、本基金的目标 ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌,且基金管理人认为有必要暂停本

基金赎回的。

    6、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    7、法律法规或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管

理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算

赎回金额。若出现上述第 6 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申

请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管

理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

    九、巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可

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暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个

工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    (4)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额

赎回申请情形下,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部

投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可

以延期办理赎回申请。具体分为两种情况:

    ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了保护其他赎回投资

人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额

20%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎

回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎

回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申请将被

撤销。

    ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则所有投资人的赎

回申请(包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申

请)都按照上述“(2)部分延期赎回”的约定一并办理。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。

    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

    3、如果发生暂停的时间超过 1 日,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理

人将提前 1 个工作日,在至少一种指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新

开放申购或赎回日公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

    十一、基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

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人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

构。

    十二、基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

    十三、基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

    十四、定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

    十五、基金的冻结和解冻

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

                         第七部分 基金合同当事人及权利义务

    一、基金管理人

    (一)基金管理人简况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    法定代表人:杨明辉

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

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    组织形式:有限责任公司

    注册资本:2.38 亿元人民币

    存续期限:100 年

    联系电话:400-818-6666

    (二)基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集基金。

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产。

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用。

    (4)销售基金份额。

    (5)召集基金份额持有人大会。

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益。

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人。

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理。

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用。

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案。

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请。

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利。

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券和转融通等

业务。

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为。

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构。

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                        (原 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金合同

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户的业务规则。

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜。

    (2)办理基金备案手续。

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产。

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资。

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产。

    (7)依法接受基金托管人的监督。

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格。

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告。

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露。

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益。

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项。

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

                                         16
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                         (原 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金合同

年以上。

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件。

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人。

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿。

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任。

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30

日内退还基金认购人。

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议。

    (26)建立并保存基金份额持有人名册。

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人简况

    名称:中国银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    法定代表人:陈四清

    成立时间:1983 年 10 月 31 日

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

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    存续期间:持续经营

    (二)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产。

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用。

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权呈报中国证

监会,并可采取必要措施保护基金投资者的利益。

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会。

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人。

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产。

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜。

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立。

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产。

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金

管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露。

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格。

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    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上。

    (12)按规定制作相关账册并与基金管理人核对。

    (13)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。

    (14)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

    (15)按照法律法规和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作。

    (16)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

    (17)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人。

    (18)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除。

    (19)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿。

    (20)执行生效的基金份额持有人大会的决定。

    (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    三、基金份额持有人

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享基金财产收益。

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产。

    (3)依法申请赎回其持有的基金份额。

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   (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。

   (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权。

   (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

   (7)监督基金管理人的投资运作。

   (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁。

   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

   (1)认真阅读并遵守《基金合同》。

   (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险。

   (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务。

   (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用。

   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任。

   (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动。

   (7)执行生效的基金份额持有人大会的决定。

   (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。

   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

                           第八部分 基金份额持有人大会

   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

基金份额持有人大会不设立日常机构。

   一、召开事由

   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

   (1)终止《基金合同》(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外)。

   (2)更换基金管理人。

   (3)更换基金托管人。

   (4)转换基金运作方式(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外)。

   (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规或中国证监会另有规定的

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                          (原 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金合同

除外。

    (6)变更基金类别。

    (7)本基金与其他基金的合并(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外)。

    (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的

除外)。

    (9)变更基金份额持有人大会程序(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除

外)。

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会。

    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,以下情

况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取。

    (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率或收

费方式。

    (3)增加、减少、调整基金份额类别设置。

    (4)调整基金份额净值的计算和公告时间或频率。

    (5)本基金采取其他方式参与目标 ETF 的申购赎回。

    (6)在条件允许的情况下,安排基金份额的上市交易。

    (7)基金管理人、证券交易所、登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有

关基金认购、申购、赎回、交易、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则。

    (8)基金推出新业务或服务。

    (9)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改。

    (10)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化。

    (11)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

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    二、会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式。

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式。

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点。

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    (5)会务常设联系人姓名及联系电话。

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    四、基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开,会议的召开方式由会议召

集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金

份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

    参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)

基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

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    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告。

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力。

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

    参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)

基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。

    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议

并表决。

    五、议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合

同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集

人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

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    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    六、表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3

以上(含 2/3)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

《基金合同》以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

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决。

    七、计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影

响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

    八、生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效后 2 日内按照法律法规和中国证监会相关规定的要求

在指定媒介上公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。

    九、关于本基金所持目标 ETF 份额行使表决权的方式

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    鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金,本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金

份额行使与目标 ETF 相关的持有人权利,如目标 ETF 持有人大会召集权、参加目标 ETF 持

有人大会的表决权。计算参会份额和计票时,本基金基金份额持有人的参会份额数和票数按

权益登记日本基金所持有的目标 ETF 的基金份额、该持有人所持有的本基金份额占本基金

总份额的比例折算。本基金持有人,如经基金管理人确认其单独或合计持有的联接基金份额

所对应的目标 ETF 份额不少于目标 ETF 总份额的 10%的,可对目标 ETF 行使基金份额持有

人大会的召集权。

    如目标 ETF 召开基金份额持有人大会,本基金的基金份额持有人有权亲自出席/出具书

面表决意见或以代理投票授权委托书委派代表出席/出具书面表决意见,并有权按照所持有

的本基金基金份额对应的目标 ETF 份额参与投票表决。

    本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标

ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金的基金份额持有人的委托以本基

金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。

    十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

               第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

    一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

    (一)基金管理人职责终止的情形

    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

    1、被依法取消基金管理资格。

    2、被基金份额持有人大会解任。

    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产。

    4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

    (二)基金托管人职责终止的情形

    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:

    1、被依法取消基金托管资格。

    2、被基金份额持有人大会解任。

    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产。

    4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

    二、基金管理人和基金托管人的更换程序

    (一)基金管理人的更换程序

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    1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基金

份额的基金份额持有人提名。

    2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管理

人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3)表决

通过。

    3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人。

    4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案。

    5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在决议生效后 2 日内在指定媒介公告。

    6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向

临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任基

金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值。

    7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。

    8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求

替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

    (二)基金托管人的更换程序

    1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基金

份额的基金份额持有人提名。

    2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托管

人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3)表决

通过。

    3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人。

    4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案。

    5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在决议生效后 2 日内在指定媒介公告。

    6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时

办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接

收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值。

    7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。

    (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

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    1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额 10%

以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人。

    2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行。

    3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。

                               第十部分 基金的托管

    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。

    订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运

作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金

财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

                             第十一部分 基金份额的登记

    一、基金的份额登记业务

    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

    二、基金登记业务办理机构

    本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管

理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代理协议,以明确基金管理

人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。

    三、基金登记机构的权利

    基金登记机构享有以下权利:

    1、取得登记费。

    2、建立和管理投资者基金账户。

    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等。

    4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有关规定于开

始实施前在指定媒介上公告。

    5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    四、基金登记机构的义务

    基金登记机构承担以下义务:

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    1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务。

    2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务。

    3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 15 年以上。

    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基

金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定

的和《基金合同》约定的其他情形除外。

    5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的

服务。

    6、接受基金管理人的监督。

    7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

                              第十二部分 基金的投资

    一、投资目标

    通过对目标 ETF 基金份额的投资,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相似的回报。

    二、投资范围

    本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现

投资目标,基金还可投资于非成份股、债券(含中小企业私募债券)、股指期货、权证、国

债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合

中国证监会相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚未确认的目标

ETF 份额可计入在内)。

    三、投资策略

    本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF。根据投资者申购、赎回

的现金流情况,本基金将综合目标 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因

素分析,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标的指数成

份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资目标,基金还将投资于股指期货和其他经中国证

监会允许的衍生工具,如期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。

基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,

以提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数,实现投资目标。基金还可适度参与目标 ETF

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基金份额交易和申购、赎回以及股指期货之间的投资操作,以及目标 ETF 的合并分拆,以

增强基金收益。

    此外,本基金还将积极参与风险低且可控的债券回购等投资,以及国债期货投资。基金

投资国债期货将本着谨慎的原则,充分考虑其流动性和风险收益特征,适度参与国债期货投

资。

    本基金可以基金资产特殊申购目标 ETF 份额,以进行基金建仓。

    本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。

    未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,

并在招募说明书更新中公告。

    四、投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%。

    (2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%。

    (3)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%。

    (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%。

    (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%。

    (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%。

    (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出。

    (8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

    (9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期。

    (10)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净

值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值

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的 20%,在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交

易日基金资产净值的 20%;基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计

(轧差计算)应符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。

    (11)基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值

的 15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

总市值的 30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得

超过上一交易日基金资产净值的 30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府

债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)符合基金合同关于债券投资

比例的有关约定。

    (12)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不

低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等。

    (13)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。

    (14)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%。

    (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

    (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

    (17)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。

    除第(7)、(12)、(15)、(16)项另有约定外,因证券市场波动、上市公司合并、基金

规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 申购、赎回、交

易被暂停或交收延迟、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例

不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规

定时,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基

金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

则本基金投资不再受相关限制。

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    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券。

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保。

    (3)从事承担无限责任的投资。

    (4)向其基金管理人、基金托管人出资。

    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

    (6)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

    五、业绩比较基准

    本基金业绩比较基准为:MSCI 中国 A 股国际通指数收益率×95%+人民币活期存款税

后利率×5%。

    若基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更,基金管理人在履行适当程序后,

可根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重,无需召开基金份额持有人

大会,但基金管理人应取得基金托管人同意后,报中国证监会备案。

    六、风险收益特征

    本基金为目标 ETF 的联接基金,目标 ETF 为股票型指数基金,因此本基金的风险与收

益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。

    七、基金的融资、融券、转融通

    本基金履行适当的程序后,可以按照法律法规和监管部门的有关规定进行融资、融券以

及参与转融通等相关业务,不需召开持有人大会。

    八、目标 ETF 发生相关变更情形的处理方式

    目标 ETF 出现下述情形之一的,本基金可在履行适当程序后由投资于目标 ETF 的联接

基金变更为直接投资该标的指数的指数基金,不需召开持有人大会;若届时本基金管理人已

有以该指数作为标的指数的指数基金,则本基金将本着维护投资者合法权益的原则,履行适

当的程序后可选取其他合适的指数作为标的指数。相应地,基金合同中将删除关于目标 ETF

的表述部分,或将变更标的指数,届时将由基金管理人另行公告。

    1、目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现。

    2、目标 ETF 终止上市。

    3、目标 ETF 基金合同终止。

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    4、目标 ETF 与其他基金进行合并。

    5、目标 ETF 的基金管理人发生变更。

    6、中国证监会规定的其他情形。

                               第十三部分 基金的财产

    一、基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

    二、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    三、基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账

户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销

售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    四、基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。

                             第十四部分 基金资产估值

    一、估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。

    二、估值对象

    基金所拥有的目标 ETF 份额、股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投

资等资产及负债。

    三、估值方法

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    1、目标 ETF 估值方法

    本基金投资的目标 ETF 份额按照估值日目标 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管理

人认为按上述价格不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人协

商后,按最能反映其公允价值的价格估值。

    2、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值。

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价格;

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

    4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

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    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    6、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价

值的情况下,按成本估值。

    7、本基金投资股指期货、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日

无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    9、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。

    10、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。

    11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

    四、估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果

发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    五、估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额净值

错误。

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    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担

赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支

付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不

当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额

加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方。

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估。

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失。

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    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    六、暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

    3、基金所投资的目标 ETF 暂停估值或暂停公告基金份额净值时。

    4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值。

    5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    七、基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额

净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基

金管理人对基金净值予以公布。

    八、特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,

基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该

错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人应免除赔偿责任,但基金

管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

                           第十五部分 基金费用与税收

    一、基金费用的种类

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    1、基金管理人的管理费。

    2、基金托管人的托管费。

    3、基金的销售服务费。

    4、标的指数许可使用费。

    5、基金上市费及年费(如有)。

    6、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

    7、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

    8、基金份额持有人大会费用。

    9、基金投资目标 ETF 的相关费用(包括但不限于目标 ETF 的交易费用、申购赎回费

用等)。

    10、基金的证券交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、

券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等)。

    11、基金的银行汇划费用。

    12、基金收益分配中发生的费用。

    13、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    在中国证监会允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,不需召开持有

人大会,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值

后剩余部分的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.50%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分,

若为负数,则 E 取 0。

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支

付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值

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                        (原 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金合同

后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分,

若为负数,则 E 取 0。

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、销售服务费

    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售

服务费年费率为 0.3%。

    各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:

    H=E×R÷当年天数

    H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为各类别基金份额前一日基金资产净值

    R 为各类别基金份额适用的销售服务费率

    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发

送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2-5 个工作日内从基金财产中划

出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

4、标的指数许可使用费

    本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数

许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计算方法及支付方

式见招募说明书。

    如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调

整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更

新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

    上述“一、基金费用的种类”中第 5-12 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    三、不列入基金费用的项目

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    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失。

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

    3、《基金合同》生效前的相关费用。

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

                           第十六部分 基金的收益与分配

    一、基金收益分配原则

    1、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基

金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别内的每一基金份额享有同等

分配权。

    2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次收

益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行

收益分配。

    3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

金分红。

    4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    在遵守法律法规的前提下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配的有关业务规则进

行调整,并及时公告。

    二、收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    三、收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定

媒介公告并报中国证监会备案。

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                         (原 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金合同

    四、基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

                           第十七部分 基金的会计与审计

    一、基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方。

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日。

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

    4、会计制度执行国家有关会计制度。

    5、本基金独立建账、独立核算。

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表。

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    二、基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

                            第十八部分 基金的信息披露

    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。

    二、信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

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                         (原 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金合同

证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

者复制公开披露的信息资料。

    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    2、对证券投资业绩进行预测。

    3、违规承诺收益或者承担损失。

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义

务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    五、公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法

律文件。

    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明

书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的

15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更

新内容提供书面说明。

    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在网站上。

    (二)基金资产净值、基金份额净值

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    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份

额累计净值登载在指定媒介上。

    (三)基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者

复制前述信息资料。

    (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经

过审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

    基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及流动性风险

分析等。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障

其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    (五)临时报告

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   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

   前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

   1、基金份额持有人大会的召开。

   2、终止《基金合同》。

   3、转换基金运作方式。

   4、更换基金管理人、基金托管人。

   5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

   6、基金管理人股东及其出资比例发生变更。

   7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动。

   8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十。

   9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三

十。

   10、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

   11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。

   12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。

   13、重大关联交易事项。

   14、基金收益分配事项。

   15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

   16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。

   17、基金改聘会计师事务所。

   18、变更基金销售机构。

   19、更换基金登记机构。

   20、本基金开始办理申购、赎回。

   21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。

   22、本基金发生巨额赎回并延期支付。

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    23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。

    24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。

    25、变更标的指数。

    26、基金份额的拆分。

    27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。

    28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值。

    29、中国证监会规定的其他事项。

    (六)澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    (七)基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公

告。

    (八)中国证监会规定的其他信息。

    基金将按照中国证监会的有关规定在定期报告等文件中披露股指期货、中小企业私募债

券、国债期货等的投资情况。

    六、信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期

更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文

件或者盖章确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

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                         (原 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金合同

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

    七、信息披露文件的存放与查阅

    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制。

    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

复制。

    八、法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。

               第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    一、《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的

事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的。

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的。

    3、《基金合同》约定的其他情形。

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

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    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金。

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认。

    (3)对基金财产进行估值和变现。

    (4)制作清算报告。

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书。

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。

    (7)对基金财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    四、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    五、基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    六、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    七、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

                                第二十部分 违约责任

    一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规的

规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自

的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承

担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。

    二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下,

《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取

必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损

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失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

    三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和基

金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成

基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托

管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

                      第二十一部分 争议的处理和适用的法律

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进

行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉

方承担。

    《基金合同》受中国法律管辖。

                          第二十二部分 基金合同的效力

    《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

    1、本《基金合同》由《MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金

合同》修订而成。本《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人

或授权代表签章,且经 2018 年 9 月 12 日 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金

联接基金基金份额持有人大会表决通过,自 2018 年 9 月 17 日起,本《基金合同》生效,原

《MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》自同一日起失效。

    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告

之日止。

    3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的

《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

    4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托

管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

    5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

所和营业场所查阅。

                              第二十三部分 其他事项

    《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。




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                            华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
                        (原 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金合同

(本页为《华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

签署页,无正文)




基金管理人:华夏基金管理有限公司




法定代表人或授权签字人:




签订日:



签订地:




基金托管人:中国银行股份有限公司




法定代表人或授权签字人:




签订日:



签订地:




                                         50

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