[股市360]九泰锐华:关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告

http://www.gushi360.com  更新时间:2018-5-16 02:58  股市360  【字体:
  ----本文导读:----
             关于九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金

         以通讯方式召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告


    九泰基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)已于2018年5月15日
在《中国证券报》和基金管理人网站(http://www.jtamc.com)发布了《关于九泰锐华定增
灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基
金份额持有人大会顺利召开,现发布《关于九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金以通
讯方式召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告》。


    一、会议基本情况
    九泰基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)旗下九泰锐华定增灵
活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“九泰锐华”)经中国证监会证监许可
【2016】2120号文批准,于2016年12月19日成立。
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,经本基金的基金管理人与基金托管人
渤海银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议
的具体安排如下:
    1、会议召开方式:通讯方式。
    2、会议投票表决起止时间:2018年5月21日0:00至2018年6月13日17:00时止(以本公告
列明的收件人收到表决票时间为准或以基金管理人官方微信号微信交易系统记录时间为
准)。
    3、会议计票日:表决截止日期后1个工作日(即2018年6月14日)
    4、会议通讯表决票的寄达地点:
    收件人:九泰锐华基金份额持有人大会投票处
    地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋
    联系电话:400-628-0606
    邮政编码:100012


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    联系人:罗迪
    请在信封表面注明:“九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会
表决专用”。
    二、会议审议事项
    本次持有人大会拟审议的事项为《关于九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金修改
基金合同等有关事项的议案》(详见附件一)
    上述议案的说明请参见《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改方案
说明书》(附件四)。
    三、基金份额持有人的权益登记日
    本次大会的权益登记日为2018年5月18日,即该日下午交易时间(15:00)结束后,在本
基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持有人大
会的表决(注:权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权,权益登记日当
天申请赎回的基金份额享有本次会议表决权)。
    四、表决票的填写和寄交方式
    本次基金份额持有人大会提供纸质投票和网络投票两种投票表决方式。
    (一)纸质投票
    1、本次会议表决票详见附件三。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基
金管理人网站(www.jtamc.com)下载并打印表决票。
    2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:
    (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件复印件(居民第
二代身份证需提供正反面复印件);
    (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务印章(以下
合称“公章”),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他
单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投
资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如
无公章),并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件,该合格境外机构投资者所签署
的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文
件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件
和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;
    (3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供被代理的

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个人投资者身份证件复印件(居民第二代身份证需提供正反面复印件),以及填妥的授权委
托书原件(见附件二)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件复印件(居民第二代
身份证需提供正反面复印件);如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营
业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证
明或登记证书复印件等);
       (4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或加盖公章,并提供被代
理的机构投资者加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使
用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原
件(见附件二)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为
机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他
单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投
资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或加盖公章,并提供该合格境外机构投资
者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资
者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件(见附件二)。如代理人为个人,还需
提供代理人的身份证件正反面复印件((居民第二代身份证需提供正反面复印件);如代理
人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或
其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。
       (5)上述直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,
同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的
凭证及委托人的代理投票授权委托证明应符合法律法规、基金合同和会议公告的规定,并与
基金登记机构记录相符。持有基金份额的凭证指持有人的身份证正反面复印件(居民第二代
身份证需提供正反面复印件)、加盖公章的企业法人营业执照复印件等证明持有人身份的文
件,此类文件所载信息应与持有人购买基金份额时提供给本基金注册登记机构的登记信息一
致。
       3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于前述会议投票表决
起止时间内(以本公告列明的收件人收到表决票时间为准)通过专人送交或邮寄的方式送达
至本公告列明的寄达地点,并请在信封表面注明:“九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资
基金基金份额持有人大会表决专用”。
       (二)网络投票(仅适用于个人投资者)
       为方便基金份额持有人(个人投资者)参与大会投票,在本次基金份额持有人大会会议

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投票表决起止时间内,基金管理人在官方微信号微信交易系统设立投票专区(投票路径:“我
要查询”-“微信投票”)。权益登记日登记在册的基金份额持有人,通过投票专区进行投票
的,应使用开户证件号及登陆密码进行登陆,以核实基金份额持有人的身份,确保基金份额
持有人的权益。
       官方微信号:“九泰基金服务号”(“JT_AMC”)
       五、计票
       1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员,在基金托管人(渤
海银行股份有限公司)授权代表的监督下,在表决截止日期的次日(即2018年6月14日)进行
计票,并由公证机构对其计票过程予以公证。
       2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权,且每份基金份额享有平等的表决
权。
       3、如份额持有人既进行委托授权,又送达了有效表决票的,则以有效的表决票为准,授
权视为无效。
       4、表决票效力的认定如下:
   (1)纸质表决票的效力认定
       1)如表决票有下列情形之一者,该表决票无效,并且不视为该基金份额持有人已参与本
次基金份额持有人大会表决,亦不计入参与本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数之
内。
       ①机构投资者的表决票未附加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体
或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件),或未在表决
票上加盖公章的;合格境外机构投资者未在表决票上加盖本机构公章(如有)或未由授权代
表在表决票上签字(如无公章),未提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件,未提供
该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投
资者签署表决票的其他证明文件、该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他
有效注册登记证明复印件或取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;
       ②个人投资者未在表决票上签字或未附本人有效身份证件正反面复印件的;
       ③通过委托代理人表决的,未同时提供代理人的有效身份证件正反面复印件(代理人为
个人)或未附加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用
加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)(代理人为机构)或未填妥授
权委托书的;

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       ④表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的;
       ⑤未能在截止时间之前送达指定地址的。
        2)如表决票有下列情形之一但其他要素符合会议公告规定者,该表决意见视为弃权,
计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基
金份额持有人大会表决的基金份额总数:
       ①对同一议案表决超过一项意见或未表示意见的;
       ②表决票“表决意见”一栏有涂改的、模糊不清或矛盾的;
       ③表决票污染或破损,并且无法辨认其表决意见的。
       3)基金份额持有人重复寄送表决票或同时进行纸质投票及网络投票者,若各表决票之意
思相同时,则视为同一表决票;表决之意思相异时,按如下原则处理:
       ①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为
被撤回;
       ②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上作出了不同表决意见,视为弃权表决,但
计入有效表决票,即计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
       ③送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交给本公告列明的收件人的时间为准,
邮寄的以本公告列明的收件人收到的时间为准;网络表决投票送达时间以管理人微信交易系
统中显示的投票表决时间为准。
   (2)网络表决票的效力认定
       1)网络投票的截止时间为2018年6月13日17:00以前(以基金管理人官方微信号微信交
易系统记录时间为准)。
       2)网络投票系统仅支持单次投票,基金份额持有人通过网络投票的结果无法修改,请
基金份额持有人谨慎投票。
       六、决议生效条件
       1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基
金份额不小于权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一), 则本次通讯开会视为有
效;
       2、根据《基金法》等法律法规以及基金合同的规定,本次修改不涉及转换基金运作方
式、更换基金管理人或者基金托管人、本基金与其他基金合并、终止基金合同等情形,因此
本次议案审议事项经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含
二分之一)通过方为有效;

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    3、基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,基金管理人应当自通过之日起 5 日
内报中国证监会备案。
    七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
    根据《基金法》以及基金合同的规定,本次持有人大会需要本人直接出具有效表决意见
或授权他人代表出具有效表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到权益登记日基金
总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述
要求而不能够成功召开,根据《基金法》和基金合同的规定,本基金管理人可在规定时间内
就同一议案重新召集基金份额持有人大会。
    重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授
权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持
有人重新做出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见基金管理人届时发布的重新
召集基金份额持有人大会的公告。
    八、本次大会相关机构
    1、召集人(基金管理人):九泰基金管理有限公司
    电话:010-57383999
    传真:010-57383966
    客户服务电话:400-628-0606
    网址:www.jtamc.com
    2、监督人:渤海银行股份有限公司
    客户服务电话:95541
    网址:www.cbhb.com.cn
    3、公证机构:北京市方圆公证处
    联系地址:北京市东城区朝阳门内大街东水井胡同5号北京INN大厦五层A528室
    联系人:原莹
    联系电话:010-85197530
    邮政编码:100010
    4、见证律师事务所:北京市天元律师事务所
    九、重要提示
    1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,确保表决票于表决截止
时间前送达。

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       2、基金管理人将在发布本公告后2个工作日内连续发布相关提示性公告,就持有人大会
相关情况做必要说明,请予以留意。
       3、根据相关法律法规以及深圳证券交易所业务规则要求,本次基金份额持有人大会召
集、召开期间涉及两次停牌:第一次停牌时间为本公告发布之日(2018年5月15日)开市起
至当日10:30止,10:30后复牌;第二次停牌时间为基金份额持有人大会计票之日(2018年6
月14日)开市起至基金份额持有人大会决议生效公告发布日10:30止(如基金份额持有人大
会决议生效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市时复牌)。
       4、本次基金份额持有人大会的有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任何
疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-628-0606咨询。
       5、根据基金合同的约定,本次基金份额持有人大会费用以及公证费、律师费等相关费用
自基金资产列支。
       6、如本次基金份额持有人大会不能成功召开,根据基金合同的有关约定,本基金可能会
在规定时间内重新召开基金份额持有人大会。
       7、本公告的有关内容由九泰基金管理有限公司负责解释。


                                                               九泰基金管理有限公司
                                                               二〇一八年五月十六日


附件:
       附件一:《关于九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项的
议案》
       附件二:《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人授权委托书》
       附件三:《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决
票》
       附件四:《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改方案说明书》




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附件一:
                      关于九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金
                              修改基金合同等有关事项的议案


九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人:
       根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
法律法规的有关规定和《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)的约定,为了更好地满足投资者的需求,经与基金托管人渤海银行股份有限
公司协商一致,并报中国证监会申请变更注册,九泰基金管理有限公司(以下简称或“本公
司”)拟将九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金变更注册为九泰锐华灵活配置混合型
证券投资基金,并将依据相关法律法规召开基金份额持有人大会。基于上述变更内容,本公
司按照相关法律法规及中国证监会的有关规定,修订了基金合同中基金名称、投资目标、投
资范围、投资限制、投资策略等部分的内容,并调整了管理费率;同时调整了因法律法规变
更与监管要求而需要修改的部分基金合同条款。本次基金合同修改的完整内容参见《九泰锐
华定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改方案说明书》(附件四)。
       上述议案如获得基金份额持有人大会表决通过,本公司将根据基金份额持有人大会决议
对基金合同进行修改,本基金的托管协议及招募说明书(更新)也将进行相应的修改或补
充。
       以上议案,请予审议。




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附件二:
             九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人授权委托书


    本人(或本机构)持有了九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金

份额,现就《关于九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会的公告》

所述事宜,授权__________________________代表本人(或本机构)参加本基金以通讯方式召开的投票截

止日为 2018 年 6 月 13 日的基金份额持有人大会,并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人

的表决意见为准。本授权不得转授权。

       授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会结束之日止。

    委托人(签字/盖章):

    委托人身份证件号或营业执照号:

    委托人基金账户号:



    受托人(签字/盖章):

    受托人身份证件号或营业执照号:



                                                                  签署日期:   年   月   日



授权委托书填写注意事项:
    1、本授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制,在填写完整并签字或盖章后均为有效。
    2、基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他符合法律规定的机
构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。如基金份额持有人一次授权多个受托人或多次
授权的,能够区分先后次序的,以最后一次授权为准;授权无法区分授权次序,但多次有效的授权意见一
致的,以一致的授权表示为准;授权无法区分授权次序,且授权意见不一致的,视为弃权表决票。
    3、受托人的表决意见代表委托人名下所有账户中持有的本基金所有份额的表决意见。
    4、本授权委托书(样本)中“基金账户号”,仅指持有本基金份额的基金账户号。此处空白、多填、
错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。
    5、本授权委托书(样本)中“委托人身份证件号或营业执照号”,指基金份额持有人认购或申购本基
金时的身份证件号或营业执照号或该身份证件号或营业执照号的更新。
    6、如基金份额持有人既进行委托授权,又送达了有效表决票的,则以有效的表决票为准,授权视为无
效。
    7、授权委托书中委托人所持基金的份额以持有人大会权益登记日为准。如本次持有人大会权益登记
日,投资者未持有本基金的基金份额,则其授权委托书无效。



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附件三:

                         九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金
                              基金份额持有人大会通讯表决票


                                     基金份额持有人基本资料

 基金份额持有人姓名或名称:

 基金份额持有人身份证件类型及号码:
 (个人投资者填写)

 基金份额持有人营业执照类型及号码:
 (机构投资者填写)

                          如基金份额持有人委托他人代为投票,请填写

 代理人姓名或名称:

 代理人身份证件类型及号码:
 (如代理人为个人)

 代理人营业执照类型及号码:
 (如代理人为机构)

              审议事项                       同意             反对               弃权

 《关于九泰锐华定增灵活配置混合型证
 券投资基金修改基金合同等有关事项的
               议案》


 基金份额持有人/代理人签字或盖章:



                                                                      年    月     日


 说明:
 1、请以打“√”方式在“同意”、“反对”或“弃权”栏内注明表决意见。基金份额持有人必须选择一
 种且只能选择一种表决意见。
 2、表决意见代表基金份额持有人名下所有账号所持本基金全部份额的表决意见。
 3、表决意见效力的认定规则请详细阅读本次大会公告第五项。
 4、本表决票可剪报、复印、按以上格式自制或登录本基金管理人网站(www.jtamc.com)下载并打印,
 在填写完整并签字盖章后均为有效。



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附件四:
           九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改方案说明书


    一、重要提示
    1、九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同生效
日为2016年12月19日,基金托管人为渤海银行股份有限公司。为维护基金份额持有人的利益,
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》和《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)的有关规定,本基金管理人九泰基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”
或“本公司”)经与基金托管人渤海银行股份有限公司协商一致,提议召开基金份额持有人
大会,审议如下议案:
    《关于九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项的议案》
    如该议案获得基金份额持有人大会表决通过,则本基金将更名为“九泰锐华灵活配置混
合型证券投资基金”。
    2、本次修改基金合同事宜属原注册事项的实质性变更,经基金管理人向中国证监会申请,
已经中国证监会准予变更注册。
    3、《关于九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同等有关事项的议案》
需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过
方为有效,因此该议案存在无法获得相关基金份额持有人大会表决通过的可能。
    4、基金份额持有人大会表决通过的事项须报中国证监会备案,且基金份额持有人大会决
议自表决通过之日起生效。中国证监会对本次基金变更注册所作的任何决定或意见及对本次
持有人大会决议的备案,均不表明其对本基金的投资价值、市场前景或投资者的收益做出实
质性判断或保证。


    二、基金合同修改对照表
   章 节                     原合同                                 修改后合同
基金名称      九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基     九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金
              金
第一部分 前   三、九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资   三、九泰锐华灵活配置混合型证券投资基
言            基金由基金管理人依照《基金法》、基金合   金由九泰锐华定增灵活配置混合型证券投
              同及其他有关规定募集,并经中国证券监督   资基金变更注册而来。九泰锐华定增灵活配
              管理委员会(以下简称“中国证监会”)注     置混合型证券投资基金由基金管理人依照

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   章 节                      原合同                                   修改后合同
              册。                                       《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,
                                                         并经中国证券监督管理委员会(以下简称
                                                         “中国证监会”)注册。
              中国证监会对本基金募集的注册,并不表明     中国证监会对九泰锐华定增灵活配置混合
              其对本基金的价值和收益做出实质性判断       型证券投资基金变更为九泰锐华灵活配置
              或保证,也不表明投资于本基金没有风险。     混合型证券投资基金的注册,并不表明其对
              中国证监会不对基金的投资价值及市场前       本基金的价值和收益做出实质性判断或保
              景等作出实质性判断或者保证。               证,也不表明投资于本基金没有风险。中国
                                                         证监会不对基金的投资价值及市场前景等
                                                         作出实质性判断或者保证。
                                                         六、本基金采用多种量化策略构建股票投
                                                         资组合,主要根据行业轮动模型和多因子
                                                         选股模型进行股票投资,并结合风险控制
                                                         模型调整仓位,不依靠量化策略进行短期
                                                         频繁交易。本基金在运用量化策略投资的
                                                         过程中,可能由于源数据错误、模型变动和
                                                         市场环境变化等原因,导致其优选出的组
                                                         合收益率不一定持续为正或持续高于业绩
                                                         比较基准的收益率,存在一定的风险。
第二部分 释   7、基金份额发售公告:指《九泰锐华定增
义            灵活配置混合型证券投资基金基金份额发
              售公告》
              14、《上市交易公告书》:指《九泰锐华定增
              灵活配置混合型证券投资基金上市交易公
              告书》
              38、基金募集期:指自基金份额发售之日起
              至发售结束之日止的期间,最长不得超过
              三个月
              36、基金合同生效日:指基金募集达到法律     34、基金合同生效日:指基金变更注册后的
              法规规定及基金合同规定的条件,基金管       《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金
              理人向中国证监会办理基金备案手续完         基金合同》生效日期
              毕,并获得中国证监会书面确认的日期
              43、封闭期:封闭期起始之日为基金合同生     40、封闭期:本基金封闭期为本基金合同生
              效日,结束之日为基金合同生效日两年后的     效日至变更注册前九泰锐华定增灵活配置
              年度对日的前一个工作日。本基金在封闭期     混合型证券投资基金基金合同生效日两年
              内不办理申购与赎回业务,场内份额可以在     后的年度对日的前一个工作日。本基金在封
              满足上市交易条件后在深交所上市交易。封     闭期内不办理申购与赎回业务,场内份额可
              闭期届满后,本基金转换为上市开放式基金     以在满足上市交易条件后在深交所上市交
                                                         易。封闭期届满后,本基金转换为上市开放
                                                         式基金(LOF)
              48、认购:指在本基金募集期内,投资者根
              据基金合同和招募说明书的规定申请购买
              基金份额的行为


                                             12 / 29
   章 节                      原合同                                   修改后合同
              56、基金份额转换:指在本基金封闭期结束     52、基金份额转换:指在本基金封闭期结束
              之日后第一个工作日起按照本基金合同规       之日后第一个工作日起按照本基金合同规
              定的份额转换规则,九泰锐华定增灵活配       定的份额转换规则,本基金基金份额在转换
              置混合型证券投资基金份额在转换日自动       日自动转换为上市开放式基金(LOF)份额
              转换为上市开放式基金(LOF)份额
              66、A 类基金份额:指在投资者认购/申购      62、A 类份额:指在投资者申购时收取申购
              时收取认购/申购费用的基金份额              费用的基金份额
              67、C 类基金份额:指在投资者认购/申购      63、C 类份额:指在投资者申购时不收取申
              时不收取认购/申购费用,而是从本类别基      购费用,而是从本类别基金资产中计提销售
              金资产中计提销售服务费的基金份额           服务费的基金份额
第 三 部 分   三、基金的运作方式                         三、基金的运作方式
基金的基本    契约型。本基金在基金合同生效后设置两年     契约型。本基金延续变更注册前九泰锐华
情况          的封闭期,封闭期起始之日为基金合同生效     定增灵活配置混合型证券投资基金的运作
              日,结束之日为基金合同生效日两年后的年     方式,采用封闭式运作,封闭期起始之日为
              度对日的前一个工作日。本基金封闭期内不     本基金基金合同生效日,结束之日为变更注
              开放申购、赎回业务,但本基金 A 类基金份    册前九泰锐华定增灵活配置混合型证券投
              额可上市交易。                             资基金基金合同生效日两年后的年度对日
                                                         的前一个工作日。本基金封闭期内不开放申
                                                         购、赎回业务,但本基金 A 类份额可上市交
                                                         易。
              封闭期届满后,本基金转为上市开放式基金     封闭期届满后,本基金转为上市开放式基金
              (LOF),并更名为九泰锐华灵活配置混合型    (LOF),并更名为九泰盈华量化灵活配置混
              证券投资基金(LOF),本基金 A 类基金份额   合型证券投资基金(LOF),本基金 A 类份额
              接受场内、场外申购与赎回等业务,并继续     接受场内、场外申购与赎回等业务,并继续
              上市交易。本基金 C 类基金份额接受场外申    上市交易。本基金 C 类份额接受场外申购与
              购与赎回等业务,在符合相关法律法规和交     赎回等业务,在符合相关法律法规和交易所
              易所规定的上市条件下,基金管理人在履行     规定的上市条件下,基金管理人在履行适当
              适当程序后,可安排 C 类基金份额上市交      程序后,可安排 C 类份额上市交易,具体详
              易,具体详见基金管理人发布的相关业务公     见基金管理人发布的相关业务公告。
              告。
第 三 部 分   四、基金的投资目标                         四、基金的投资目标
基金的基本    基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理     本基金主要通过量化模型方法,精选股票
情况          解,深入挖掘并充分理解国内经济增长和结     进行投资,在严格控制风险的前提下,力争
              构转型所带来的投资机会,精选具有估值优     基金资产的长期稳定增值。
              势和成长优势的公司股票进行投资,力争获
              取超越业绩比较基准的收益,追求基金资产
              的长期稳定增值。




                                             13 / 29
   章 节                      原合同                                   修改后合同
第 三 部 分   五、基金份额的上市与交易
基金的基本    本基金基金合同生效后,本基金 A 类基金
情况          份额将申请在深圳证券交易所上市与交
              易。在本基金封闭期结束之日后第一个工
              作日起,本基金基金将自动转为上市开放
              式基金(LOF),更名为九泰锐华灵活配置混
              合型证券投资基金(LOF),A 类基金份额继
              续在深圳证券交易所上市与交易。本基金 C
              类基金份额接受场外申购与赎回等业务,
              在符合相关法律法规和交易所规定的上市
              条件下,基金管理人在履行适当程序后,可
              安排 C 类基金份额上市交易,具体详见基
              金管理人发布的相关业务公告。
              六、基金的最低募集份额总额和募集金额
              本基金的最低募集份额总额为 2 亿份,基
              金募集金额不少于 2 亿元。
              七、基金份额发售面值和认购费用
              本基金基金份额发售面值为人民币 1.00
              元。
              本基金具体认购费率按招募说明书的规定
              执行。
              八、基金的存续期限                        五、基金的存续期限
              不定期                                    不定期
第四部分 基   第四部分 基金份额的发售                   第四部分 基金的历史沿革
金的历史沿    一、基金份额的发售时间、发售方式、发售    九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金由
革            对象                                      九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基
              1、发售时间                               金变更注册而来。
              自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个     九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基
              月,具体发售时间见基金份额发售公告。      金经中国证监会《关于核准九泰锐华定增
              2、发售方式                               灵活配置混合型证券投资基金募集的批
              本基金通过场内、场外两种方式公开发售。    复》(证监许可[2016]2120 号)准予注册,
              场内发售是指本基金募集期结束前获得基      基金管理人为九泰基金管理有限公司,基
              金销售业务资格并经深圳证券交易所和中      金托管人为渤海银行股份有限公司。
              国证券登记结算有限责任公司认可的深圳      九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基
              证券交易所会员单位发售基金份额的行        金自 2016 年 11 月 7 日至 2016 年 12 月 12
              为。尚未取得基金销售业务资格,但属于深    日进行公开募集,募集结束后基金管理人
              圳证券交易所(以下简称“深交所”)会员    向中国证监会办理基金备案手续。经中国
              的其他机构,可在本基金 A 类基金份额上     证监会书面确认,《九泰锐华定增灵活配置
              市后,代理投资者通过深交所交易系统参      混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年
              与本基金的上市交易。                      12 月 19 日生效。
              场外发售是指通过基金销售机构(包括直      【】年【】月【】日至【】年【】月【】日
              销机构及其他场外销售机构)通过场外公      期间,九泰锐华定增灵活配置混合型证券
              开发售基金份额的行为。各销售机构的具      投资基金以通讯方式召开基金份额持有人


                                            14 / 29
章 节                  原合同                                 修改后合同
        体名单见基金份额发售公告以及基金管理     大会,会议审议通过了《关于九泰锐华定增
        人届时发布的调整销售机构的相关公告。     灵活配置混合型证券投资基金修改基金合
        除法律法规另有规定外,任何与基金份额     同等有关事项的议案》,内容包括九泰锐华
        发售有关的当事人不得预留和提前发售基     定增灵活配置混合型证券投资基金调整基
        金份额。场外发售的基金份额可在办理跨     金投资目标、投资组合比例、投资策略、管
        系统转托管业务后,在深交所上市交易,跨   理费率以及修订基金合同等,并同意将九
        系统转托管的具体业务按照中国证券登记     泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金
        结算有限责任公司的相关规定办理。         更名为“九泰锐华灵活配置混合型证券投
        3、发售对象                              资基金”。根据上述基金份额持有人大会决
        符合法律法规规定的可投资于证券投资基     议,《九泰锐华灵活配置混合型证券投资基
        金的个人投资者、机构投资者、合格境外机   金基金合同》于【】年【】月【】日生效。
        构投资者和人民币合格境外机构投资者以
        及法律法规或中国证监会允许购买证券投
        资基金的其他投资者。
        二、基金份额的认购
        1、认购费用
        本基金的认购费率由基金管理人决定,具
        体在招募说明书中列示。基金认购费用不
        列入基金财产。
        2、募集期利息的处理方式
        有效认购款项在募集期间产生的利息将折
        算为基金份额归基金份额持有人所有,其
        中利息转份额的具体数额以登记机构的记
        录为准。
        3、基金认购份额和认购金额的计算
        基金认购份额和认购金额的具体计算方法
        在招募说明书中列示。
        4、认购份额余额的处理方式
        场外认购份额(含利息折算的份额)的计算
        保留到小数点后 2 位,其中认购份额小数
        点 2 位以后的部分采用四舍五入的方式,
        利息折算的份额小数点 2 位以后的部分采
        用截位的方式,由此误差产生的收益或损
        失由基金财产承担。场内认购的份额按整
        数申报,利息折算的份额计算结果采用截
        位的方式,保留到整数位,余额计入基金财
        产。
        5、认购份额的确认
        销售机构对认购申请的受理并不代表该申
        请一定成功,而仅代表销售机构确实接收
        到认购申请。认购的确认以登记机构的确
        认结果为准。对于认购申请及认购份额的
        确认情况,投资者应及时查询。


                                      15 / 29
   章 节                     原合同                               修改后合同
              三、基金份额认购金额的限制
              投资者认购时,需按销售机构规定的方式
              全额缴款。投资者在募集期内可以多次认
              购基金份额,认购费按每笔认购申请单独
              计算。认购申请一经受理,投资者就不得撤
              销。
              本基金各销售机构的首次和追加认购的最
              低金额按照基金管理人和销售机构的约定
              为准。本基金直销机构最低认购金额由基
              金管理人制定和调整,具体限制参见本基
              金的招募说明书或相关公告。
              本基金募集期间内,基金管理人可以对单
              个投资者的累计认购金额或最高认购份额
              进行限制,具体限制参见本基金招募说明
              书或相关公告之规定。
              基金管理人可根据市场情况,调整首次认
              购金额、追加认购金额的限制。
第五部分 基   第五部分 基金备案                      第五部分 基金的存续
金的存续      一、基金备案的条件
              本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,
              在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金
              募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购
              人数不少于 200 人的条件下,基金管理人
              依据法律法规及招募说明书可以决定停止
              基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构
              验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向
              中国证监会办理基金备案手续。
              基金募集达到基金备案条件的,自基金管
              理人办理完毕基金备案手续并取得中国证
              监会书面确认之日起,基金合同生效;否则
              基金合同不生效。基金管理人在收到中国
              证监会确认文件的次日对基金合同生效事
              宜予以公告。基金管理人应将基金募集期
              间募集的资金存入专门账户,在基金募集
              行为结束前,任何人不得动用。
              二、基金合同不能生效时募集资金的处理
              方式
              如果募集期限届满,未满足基金备案条件,
              基金管理人应当承担下列责任:
              1、以其固有财产承担因募集行为而产生的
              债务和费用;
              2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投
              资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期


                                            16 / 29
   章 节                      原合同                                   修改后合同
              存款利息;
              3、如基金募集失败,基金管理人、基金托
              管人及销售机构不得请求报酬。基金管理
              人、基金托管人和销售机构为基金募集支
              付之一切费用应由各方各自承担。
              三、基金存续期内的基金份额持有人数量
              和资产规模
              基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基     本基金在存续期内,连续 20 个工作日出现
              金份额持有人数量不满 200 人或者基金资      基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
              产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人     资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理
              应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工     人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个
              作日出现前述情形的,本基金合同终止,无     工作日出现前述情形的,本基金合同终止,
              须召开基金份额持有人大会。                 无须召开基金份额持有人大会。
              法律法规或中国证监会另有规定时,从其规     法律法规或中国证监会另有规定时,从其规
              定。                                       定。
第 六 部 分   基金合同生效后,在本基金符合法律法规
基金份额的    和深圳证券交易所规定的上市条件的情况
上市交易      下,基金管理人申请基金份额在深圳证券
              交易所上市与交易。
              本基金自封闭期结束后第一个工作日起,
              按照基金合同约定自动转为上市开放式基
              金(LOF),并更名为九泰锐华灵活配置混合
              型证券投资基金(LOF),转换后本基金 A 类
              基金份额继续在深圳证券交易所上市参与
              交易。本基金 C 类基金份额接受场外申购
              与赎回等业务,在符合相关法律法规和交
              易所规定的上市条件下,基金管理人在履
              行适当程序后,可安排 C 类基金份额上市
              交易,具体详见基金管理人发布的相关业
              务公告。
              一、上市交易的地点                         一、上市交易的时间和地点
              深圳证券交易所。                           九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基
              本基金份额上市后,登记在中国证券登记结     金 A 类份额已于 2017 年 6 月 16 日在深圳
              算有限责任公司深圳分公司场内证券登记       证券交易所上市交易。登记在中国证券登记
              结算系统中的基金份额可直接在深圳证券       结算有限责任公司深圳分公司场内证券登
              交易所上市交易;登记在中国证券登记结算     记结算系统中的基金份额可直接在深圳证
              有限责任公司注册登记系统中的场外基金       券交易所上市交易;登记在中国证券登记结
              份额通过办理跨系统转托管业务将基金份       算有限责任公司注册登记系统中的场外基
              额转至场内证券登记结算系统后,方可上市     金份额通过办理跨系统转托管业务将基金
              交易。                                     份额转至场内证券登记结算系统后,方可上
              二、上市交易的时间                         市交易。
              基金合同生效后六个月内具备下列条件
              的,可依据《深圳证券交易所证券投资基金


                                             17 / 29
   章 节                      原合同                                   修改后合同
              上市规则》及相关法律法规,向深圳证券交
              易所申请上市交易:
              1、本基金募集金额不少于 2 亿元人民币;
              2、本基金基金份额持有人不少于 1000 人;
              3、深圳证券交易所规定的其他条件。
              在确定上市交易的时间后,基金管理人应
              依据法律法规规定在指定媒介刊登基金份
              额上市交易公告书。
第 六 部 分   三、上市交易的规则                         二、上市交易的规则
基金份额的    本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵       本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵
上市交易      循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券   循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券
              交易所证券投资基金上市规则》等有关规       交易所证券投资基金上市规则》等有关规
              定,包括但不限于:                         定。
              1、基金份额上市开盘参考价为前一交易日
              的基金份额净值;
              2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比
              例为 10%,自上市首日起实行;
              3、本基金买入申报数量为 100 份或其整数
              倍;
              4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001
              元人民币;
              5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所
              交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基
              金上市规则》及相关规定。
第 六 部 分   六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上     五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上
基金份额的    市和终止上市                               市和终止上市
上市交易      本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终     本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终
              止上市按照《基金法》和深圳证券交易所的     止上市按照《基金法》和深圳证券交易所的
              相关规定执行。                             相关规定执行。管理人有权根据基金转换
                                                         需求与交易所相关规定暂停交易或上市。
                                                         当基金发生《深圳证券交易所证券投资基
                                                         金上市规则》规定的因不再具备上市条件
                                                         而应当终止上市的情形时,本基金将变更
                                                         为非上市的开放式基金,基金名称变更为
                                                         “九泰锐华灵活配置混合型证券投资基
                                                         金”,无需召开基金份额持有人大会。基金
                                                         转型并终止上市后,对于本基金场内份额
                                                         的处理规则由基金管理人提前制定并公
                                                         告。
第七部分 基   一、基金份额的运作方式
金份额的申    本基金在基金合同生效后设置两年的封闭
购与赎回      期,封闭期起始之日为基金合同生效日,结
              束之日为基金合同生效日两年后的年度对


                                             18 / 29
章 节                   原合同                                  修改后合同
        日的前一个工作日。本基金封闭期内不开
        放申购、赎回业务,但本基金 A 类基金份额
        可上市交易。
        封闭期届满后,本基金转为上市开放式基
        金(LOF),并更名为九泰锐华灵活配置混合
        型证券投资基金(LOF),本基金 A 类基金份
        额接受场内、场外申购与赎回等业务,并继
        续上市交易。本基金 C 类基金份额接受场
        外申购与赎回等业务,在符合相关法律法
        规和交易所规定的上市条件下,基金管理
        人在履行适当程序后,可安排 C 类基金份
        额上市交易,具体详见基金管理人发布的
        相关业务公告。

        七、申购和赎回的价格、费用及其用途         六、申购和赎回的价格、费用及其用途
        5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持      5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
        有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额     有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
        时收取。其中对持续持有期少于 7 日的投资    时收取。其中对持续持有期少于 7 日的投资
        者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基      者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基
        金财产。对持续持有期为 7 日及以上的赎回    金财产。对持续持有期为 7 日及以上的赎回
        费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,     费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,
        赎回费用应根据法律法规规定的比例归入       未归入基金财产的部分用于支付登记费和
        基金财产,未归入基金财产的部分用于支付     其他必要的手续费。
        登记费和其他必要的手续费。

        十五、基金的转托管                         十四、基金的转托管
        基金份额持有人可根据登记机构的相关规       基金份额持有人可根据登记机构的相关规
        定办理已持有基金份额在不同销售机构之       定办理已持有基金份额在不同销售机构之
        间的转托管,包括系统内转托管和跨系统转     间的转托管,包括系统内转托管和跨系统转
        托管,基金销售机构可以按照规定的标准收     托管,基金销售机构可以按照规定的标准收
        取转托管费。募集期内本基金不得办理系       取转托管费。
        统内转托管和跨系统转托管。

                                                   十六、基金申购赎回安排的补充和调整
                                                   在不违反相关法律法规规定和基金合同的
                                                   约定、对基金份额持有人利益无实质不利
                                                   影响的前提下,基金管理人可以与基金托
                                                   管人协商一致并在履行相关程序后,根据
                                                   具体情况对上述申购和赎回的安排进行补
                                                   充和调整,但须报中国证监会备案并提前
                                                   公告,无需召开基金份额持有人大会。




                                       19 / 29
   章 节                      原合同                                  修改后合同
第 九 部 分   第九部分 基金份额持有人大会                第九部分 基金份额持有人大会
基金份额持    在封闭期届满后,满足基金合同约定的存       在封闭期届满后,本基金自动转换为上市开
有人大会      续条件,本基金自动转换为上市开放式基金     放式基金(LOF),并更名为九泰盈华量化灵
              (LOF),并更名为九泰锐华灵活配置混合型    活配置混合型证券投资基金(LOF),本基金
              证券投资基金(LOF),本基金 A 类基金份额   A 类份额接受场内、场外申购与赎回等业
              接受场内、场外申购与赎回等业务,并继续     务,并继续上市交易,无需召开基金份额持
              上市交易,无需召开基金份额持有人大会。     有人大会。基金份额持有人将按其所持上市
              基金份额持有人将按其所持上市开放式基       开放式基金的每一基金份额享有相应的投
              金的每一基金份额享有相应的投票权。         票权。
              一、1、当出现或需要决定下列事由之一的,    一、1、当出现或需要决定下列事由之一的,
              应当召开基金份额持有人大会,但法律法       应当召开基金份额持有人大会,但法律法
              规、中国证监会另有规定的除外:             规、中国证监会另有规定或基金合同另有约
              (1)终止基金合同(连续 60 个工作日出现    定的除外:
              基金份额持有人数量不满 200 人或基金资      (1)终止基金合同;
              产净值低于 5000 万元情形导致基金合同终
              止的情形除外);


第 十 三 部 分 一、投资目标                              一、投资目标
基金的投资     基于对宏观经济、资本市场的深入分析和      本基金主要通过量化模型方法,精选股票
               理解,深入挖掘并充分理解国内经济增长      进行投资,在严格控制风险的前提下,力争
               和结构转型所带来的投资机会,精选具有      基金资产的长期稳定增值。
               估值优势和成长优势的公司股票进行投
               资,力争获取超越业绩比较基准的收益,追
               求基金资产的长期稳定增值。
第 十 三 部 分 二、投资范围                              二、投资范围
基金的投资     …                                        …
               在封闭期内,股票资产占基金资产的比例为    在封闭期内,股票资产占基金资产的比例为
               0%-100%;非公开发行股票资产占非现金基     0%-100%;每个交易日日终在扣除股指期货
               金资产的比例不低于 80%;每个交易日日终    合约需缴纳的交易保证金后,本基金应当保
               在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金      持不低于交易保证金一倍的现金。
               后,本基金应当保持不低于交易保证金一倍
               的现金。
第 十 三 部 分 三、投资策略                              三、投资策略
基金的投资     (一)封闭期内,通过对宏观经济、资本市    本基金在股票投资过程中主要采用量化投
               场的深入分析和理解,深入挖掘并充分理      资模型,指导构建投资组合,强调投资纪
               解国内经济增长和结构转型所带来的投资      律,切实贯彻量化投资策略,力争在控制风
               机会,在行业分析轮动效应与定向增发项      险的前提下实现基金资产的长期稳健增
               目优势的深入研究的基础上,利用定向增      值。
               发项目的事件性特征与折价优势,优选能
               够改善、提升企业基本面与经营状况的定
               向增发主题相关证券进行投资。将定向增
               发改善企业基本面与产业结构作为投资主
               线,形成以定向增发为核心的投资策略。


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章 节                  原合同                                修改后合同
        1、大类资产配置策略                      1、大类资产配置策略
        本基金通过对宏观经济环境、财政及货币     本基金主要通过对宏观经济运行状况、国
        政策、资金供需情况等因素的综合分析以     家财政和货币政策、国家产业政策以及资
        及对资本市场趋势的判断,结合主要大类     本市场资金环境、证券市场走势的分析,在
        资产的相对估值,合理确定基金在股票、债   评价未来一段时间股票、债券市场相对收
        券、现金等各类资产类别上的投资比例,并   益率的基础上,动态优化调整权益类、固定
        在基金合同投资范围约定的范围下适时进     收益类等大类资产的配置。在严格控制风
        行动态调整。                             险的前提下,力争获得超越业绩比较基准
                                                 的绝对回报。
        2、定向增发股票投资策略                  2、股票投资策略
        本基金从估值水平和发展前景两个角度出 本基金股票投资策略主要采用量化策略,
        发,分析不同类别的定向增发项目对企业 辅以定性分析、定量分析相结合的股票投
        基本面与所处行业的影响。采取定性和定 资策略等。
        量分析相结合的方法对影响上市公司定向 (1)量化策略
        增发项目未来的价值进行全面的分析,精 本基金采用三类量化模型,选取并持有预
        选股价受益或未能充分体现定向增发项目 期收益较好的行业和股票构成投资组合,
        发展潜力的股票,在严格掌控投资组合风 通过仓位控制规避可能的市场下跌风险,
        险与收益的前提下,对行业进行优化配置 并充分利用不同模型在不同市场环境下的
        和动态调整。                             适应性及其互补优势,在复杂多变的环境
        本基金的股票定量分析方法将在现有定向 下,力争实现超越业绩比较基准的投资回
        增发项目的基础之上,分析市场现有定向 报。
        增发项目中各行业公司的估值指标(如 PE、 1)风险预测模型。该模型使用股票市场的
        PB、PE/G、PS、股息率等)、成长性指标(主 多维度要素进行量化建模,预测股票指数
        营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率 可能发生的系统性下跌风险,在模型提示
        增长率、净利润现金保障倍数等)、现金流 有下跌风险时,通过降低组合的股票仓位,
        量指标和其他财务指标,从中选出价值相 一定程度保护投资者的净值安全。该模型
        对低估、成长性确定、现金流量状况好、盈 的多维度要素主要包括市场情绪要素、基
        利能力和偿债能力强的公司,作为本基金 本面要素、资金面要素等。
        的备选定向增发股票;再通过分析备选股 2)行业轮动模型。该模型采用多因素打分
        票所代表的公司的资产收益率、资产周转 的框架,从公司数据、行业数据等出发,建
        率等变量的时间序列,以及通过对市场整 立量化模型,评估行业的投资价值和预期
        体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手 收益;同时,综合考虑行业风险度、行业流
        估值水平的比较,并参考国际市场估值水 动性等因素,优化决定组合中的行业权重
        平来评估其投资价值。                     配置。该模型主要包括微观变化模型、中观
        在定量分析的基础上,本基金的股票定性 配置模型、宏观轮动模型等。
        分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体 3)多因子选股模型。该模型从上市公司的
        投资分析体系,从定向增发项目目的,定向 各项数据出发,对个股进行建模打分,从多
        增发对象结构,定向增发项目类别,并结合 个维度甄选行业内的个股进行配置。该模
        基金管理人的股票研究平台和产业投资平 型主要包括价值因子、成长因子、质量因
        台,多层面地分析备选定向增发项目所对 子、动量因子、市场情绪因子、分析师因子、
        应的公司的业务环节的竞争优势和劣势, 资金流因子等。
        分析定向增发项目对公司未来的影响,公 上述三个量化模型自上而下、相互独立操
        司管理方面的优势和劣势,分析定向增发 作,即风险预测模型确定组合的仓位、行业


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章 节                  原合同                                 修改后合同
        项目对所处行业的波特五力结构与上下游     轮动模型确定组合的行业配置、多因子选
        产业的影响。                             股模型确定行业内的个股权重。本基金通
        经过严格的定量分析和定性分析,最终确     过充分利用三个量化模型,及其在不同市
        定股票投资组合,并适时进行投资组合调     场环境下的互补优势,力争获取超越业绩
        整。                                     比较基准的收益。
        本基金将定向增发根据其本身的性质,发     (2)定性分析、定量分析相结合的股票投
        行对象,项目类别,对企业的实际影响细化   资策略
        为如下几个方面:                         本基金同时采用定性分析方法和定量分析
        (1)大股东主导的定向增发投资            方法相结合的策略进行股票投资。
        大股东主导的定向增发项目包括集团公司     本基金的股票定性分析方法采用深度价值
        整体上市,实际控制人资产注入,公司间资   挖掘和多层面立体投资分析体系。在灵活
        产置换重组中发行对象包含大股东或者大     的类别资产配置的基础上,本基金通过自
        股东关联方,以及融资收购资产中收购大     上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质
        股东资产的几种定向增发项目。从根本上     的上市公司,严选其中安全边际较高的个
        来说,此类项目不仅直接改变公司的资产     股构建投资组合:自上而下地分析行业的
        结构,同时也会对企业未来在生产、经营、   增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素
        管理等多个方面产生影响。本基金通过定     等分析把握其投资机会;自下而上地评判
        性和定量方法对大股东的增资目的、增发     企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结
        资产的质量等方面,对定向增发项目可能     构等;并结合企业基本面和估值水平进行
        带来的影响进行模拟分析,挑选具有绝对     综合的研判,严选安全边际较高的个股。
        或相对估值吸引力的公司股票,再通过分     在定性分析的基础上,本基金的股票定量
        析和评估股权变化,结合预期盈利水平和     分析方法将分析备选股票的估值指标(如
        成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性   PE、PB、PE/G、PS、股息率等)、成长性指
        较好的公司进行投资。                     标(主营业务收入增长率、净利润增长率、
        (2)项目融资类定向增发投资              毛利率增长率、净利润现金保障倍数等)、
        项目融资类的定向增发项目为定向增发项     现金流量指标和其他财务指标,再通过比
        目中最常见的类别,目前市场上近一半的     较市场整体估值水平、行业估值水平、主要
        定向增发项目为项目融资类。               竞争对手估值水平,并参考国际市场估值
        项目融资类的定向增发项目的特点在于公     水平,来评估备选股票价值提升带来的投
        司在融资项目完成后,无法在短期显现其     资机会。
        盈利能力。在项目完工后,公司的财务绩效
        逐步体现,公司盈利能力逐步改善。同时,
        募集资金的规模,机构投资者的认购比例
        对公司财务表现有一定的影响。
        本基金对项目融资类定向增发项目将详细
        评估项目具体投资方向,预测其对企业基
        本面指标的影响,将通过筛选与分析业绩
        变化情况,自下而上评估,结合公司基本面
        情况,择优选取成长性好,安全边际高的公
        司进行投资。
        (3)非大股东方参与资产重组的定向增发
        投资
        通过定向增发项目实现资产重组是企业与


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章 节                  原合同                    修改后合同
        其他主体对企业资产的分布状态进行重新
        组合、调整、配置的过程,或对设在企业资
        产上的权利进行重新配置的过程。重组前
        后公司的估值往往会有明显的改变。
        由于此类资产重组为非大股东方参与,通
        常会对公司带来正面影响,本基金将关注
        资产重组类定向增发项目对增发公司业务
        范围、行业地位与市场份额的变化,通过定
        量与定性分析在市场上收集公开的事件信
        息,对事件影响中的公司进行分析与估值,
        挑选具有吸引力的公司股票。
        (4)融资收购非大股东方资产的定向增发
        投资
        对于融资收购非大股东方资产的定向增发
        项目,长期来看,公司能够通过定向增发项
        目中收归的资产实现企业基本面指标的优
        化,通过上下游产业并购、合并同业竞争对
        手或跨行业并购实现公司主营业务的拓
        展,减少公司运营成本或大幅提升市场占
        有量来重组企业现有资源,提升经营业绩。
        重组前后公司的估值往往会有明显的改
        变。
        本基金将着重关注此类定向增发项目对增
        发公司业务范围、行业地位与市场份额的
        变化,通过定量与定性分析在市场上收集
        公开的事件信息,对事件影响中的公司进
        行分析与估值,挑选具有吸引力的公司股
        票。
        (5)壳公司重组的定向增发投资
        由于 A 股市场上市公司的稀缺性,壳公司
        重组类的定向增发对壳公司的基本面产生
        重大改变。其具体运作模式为非上市公司
        购买壳收购目标成为上市公司,本基金在
        投资壳公司重组的定向增发项目时,会考
        察借壳公司过往业绩,股东情况,业务前
        景,壳公司资产负债剥离情况等一系列财
        务与基本面指标,并结合行业分析与估值,
        挑选具有吸引力能够带来长期稳定收益的
        股票。
        本基金将深入研究不同类别的定向增发项
        目在不同期限内对公司基本面的影响,分
        析基本面变化,根据定向增发项目类别择
        优参加,尽可能获取定向增发项目给投资


                                     23 / 29
章 节                  原合同                                 修改后合同
        者带来的超额收益。
        3、债券投资策略                          3、债券投资策略
        本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政   本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政
        策和利率变化趋势以及不同类属的收益率     策和利率变化趋势以及不同类属的收益率
        水平、流动性和信用风险等因素的基础上,   水平、流动性和信用风险等因素的基础上,
        构建债券投资组合。本基金将运用多种策     构建债券投资组合。本基金运用久期控制
        略配置非投资于定向增发项目的基金资       策略、期限结构配置策略、类属配置策略、
        产,在保持久期匹配的情况下,尽可能提高   骑乘策略、杠杆放大策略等多种策略进行
        闲置资金的收益率。                       债券投资。

        5、股指期货投资策略                      5、股指期货投资策略
        基金管理人可运用股指期货,以提高投资效   基金管理人可运用股指期货,以提高投资效
        率更好地达到本基金的投资目标。本基金在   率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
        股指期货投资中将根据风险管理的原则,以   股指期货投资中将根据风险管理的原则,以
        套期保值为目的,在风险可控的前提下,本   套期保值为目的,在风险可控的前提下,本
        着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理   着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理
        投资组合的系统性风险,改善组合的风险收   投资组合的系统性风险,改善组合的风险收
        益特性。此外,本基金还将运用股指期货来   益特性。此外,本基金还将运用股指期货来
        对冲诸如预期大量分红等特殊情况下的流     对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等
        动性风险以进行有效的现金管理。           特殊情况下的流动性风险以进行有效的现
        (二)本基金封闭期届满后,通过深入挖掘   金管理。
        并充分理解国内经济增长和结构转型所带     如法律法规或监管机构以后允许基金投资
        来的投资机会,精选具有估值优势和成长     其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
        优势的公司股票进行投资,力争获取超越     可以将其纳入投资范围,本基金可以相应
        各阶段业绩比较基准的收益,追求基金资     调整和更新相关投资策略,并在招募说明
        产的长期稳定增值。                       书更新或相关公告中公告。
        1、大类资产配置策略
        本基金主要通过对宏观经济运行状况、国
        家财政和货币政策、国家产业政策以及资
        本市场资金环境、证券市场走势的分析,在
        评价未来一段时间股票、债券市场相对收
        益率的基础上,动态优化调整权益类、固定
        收益类等大类资产的配置。在严格控制风
        险的前提下,力争获得超越业绩比较基准
        的绝对回报。
        2、股票投资策略
        股票投资策略方面,本基金采用定性分析
        方法和定量分析方法相结合的策略进行股
        票投资。
        本基金的股票定性分析方法采用深度价值
        挖掘和多层面立体投资分析体系。在灵活
        的类别资产配置的基础上,本基金通过自
        上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质


                                      24 / 29
章 节                  原合同                    修改后合同
        的上市公司,严选其中安全边际较高的个
        股构建投资组合:自上而下地分析行业的
        增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素
        等分析把握其投资机会;自下而上地评判
        企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结
        构等;并结合企业基本面和估值水平进行
        综合的研判,严选安全边际较高的个股。
        在定性分析的基础上,本基金的股票定量
        分析方法将分析备选股票的估值指标(如
        PE、PB、PE/G、PS、股息率等)、成长性指
        标(主营业务收入增长率、净利润增长率、
        毛利率增长率、净利润现金保障倍数等)、
        现金流量指标和其他财务指标,再通过比
        较市场整体估值水平、行业估值水平、主要
        竞争对手估值水平,并参考国际市场估值
        水平,来评估备选股票价值提升带来的投
        资机会。
        3、债券投资策略
        本基金通过深入分析宏观经济数据、货币
        政策和利率变化趋势以及不同类属的收益
        率水平、流动性和信用风险等因素的基础
        上,构建债券投资组合。本基金运用久期控
        制策略、期限结构配置策略、类属配置策
        略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种策略进
        行债券投资。
        4、资产支持证券投资策略
        本基金投资资产支持证券将综合运用久期
        管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分
        析和公司基本面分析、把握市场交易机会
        等积极策略,在严格控制风险的情况下,通
        过信用研究和流动性管理,选择风险调整
        后的收益高的品种进行投资,以期获得长
        期稳定收益。
        5、股指期货投资策略
        基金管理人可运用股指期货,以提高投资
        效率更好地达到本基金的投资目标。本基
        金在股指期货投资中将根据风险管理的原
        则,以套期保值为目的,在风险可控的前提
        下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,
        以管理投资组合的系统性风险,改善组合
        的风险收益特性。此外,本基金还将运用股
        指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大
        量分红等特殊情况下的流动性风险以进行


                                     25 / 29
   章 节                      原合同                                  修改后合同
              有效的现金管理。
              如法律法规或监管机构以后允许基金投资
              其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
              可以将其纳入投资范围,本基金可以相应
              调整和更新相关投资策略,并在招募说明
              书更新或相关公告中公告。




第 十 三 部 分 四、投资限制                             四、投资限制
基金的投资     1、组合限制                              1、组合限制
               (1)在封闭期内,股票资产占基金资产的    (1)在封闭期内,股票资产占基金资产的
               比例为 0%-100%,非公开发行股票资产占非   比例为 0%-100%;封闭期届满后,股票资产
               现金基金资产的比例不低于 80%;本基金封   占基金资产的比例为 0%-95%;
               闭期届满后,股票资产占基金资产的比例为
               0%-95%,非公开发行股票资产占基金资产
               的比例不高于 60%;

第十六部分    一、基金费用的种类                        一、基金费用的种类
基金费用与    3、C 类基金份额的销售服务费;             3、C 类份额的销售服务费;
税收
第十六部分    二、1、基金管理人的管理费                 二、1、基金管理人的管理费
基金费用与    本基金的管理费按前一日基金资产净值的      本基金的管理费按前一日基金资产净值的
税收          1.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:   1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:
              H=E×1.80%÷当年天数                     H=E×1.00%÷当年天数

              3、C 类基金份额的销售服务费               3、C 类份额的销售服务费
              ……                                      ……
              销售服务费每日计算,逐日累计至每月月      销售服务费每日计算,逐日累计至每月月
              末,按月支付,由基金托管人根据基金管理    末,按月支付,由基金托管人根据基金管理
              人的销售服务费划款指令在月初三个工作      人的销售服务费划款指令在月初三个工作
              日内从基金财产中一次性支付给本基金登      日内从基金财产中一次性支付给本基金登
              记机构,并由登记机构代为支付给 C 类基金   记机构,并由登记机构代为支付给 C 类份额
              份额销售机构。若遇不可抗力致使无法按时    销售机构。若遇不可抗力致使无法按时支付
              支付的,顺延至不可抗力情形消除之日起 2    的,顺延至不可抗力情形消除之日起 2 个工
              个工作日内支付。                          作日内支付。

第十六部分    四、费用调整                              四、费用调整
基金费用与    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根
税收          据基金发展情况,在履行适当程序后,调整    据基金发展情况,在履行适当程序后,调整
              基金管理费率、基金托管费率、基金销售费    基金管理费率、基金托管费率、基金销售费
              率等相关费率。                            率等相关费率。
              调整基金管理费率、基金托管费率或基金      基金管理人必须依照《信息披露办法》的有


                                              26 / 29
   章 节                      原合同                                  修改后合同
              销售费率等费率,须召开基金份额持有人       关规定于新的费率实施日前 2 日在至少一
              大会审议。                                 种指定媒介上公告。
              基金管理人必须依照《信息披露办法》的有
              关规定于新的费率实施日前 2 日在至少一
              种指定媒介上公告。


第 十 九 部 分 一、基金封闭期结束后基金的存续形式        一、基金封闭期结束后基金的存续形式
基 金 份 额 转 在封闭期届满后,满足基金合同约定的存续    在封闭期届满后,满足基金合同约定的存续
换             条件,无需召开基金份额持有人大会,自动    条件,无需召开基金份额持有人大会,自动
               将本基金转换为上市开放式基金(LOF),并   将本基金转换为上市开放式基金(LOF),并
               更名为九泰锐华灵活配置混合型证券投资      更名为九泰盈华量化灵活配置混合型证券
               基金(LOF),本基金 A 类基金份额接受场    投资基金(LOF),本基金 A 类份额接受场
               内、场外申购与赎回等业务,并继续上市交    内、场外申购与赎回等业务,并继续上市交
               易。本基金 C 类基金份额接受场外申购与赎   易。
               回等业务,在符合相关法律法规和交易所规    本基金 C 类份额接受场外申购与赎回等业
               定的上市条件下,基金管理人在履行适当程    务,在符合相关法律法规和交易所规定的上
               序后,可安排 C 类基金份额上市交易。本基   市条件下,基金管理人在履行适当程序后,
               金在封闭期结束后下一个工作日起,按照基    可安排 C 类份额上市交易。
               金合同约定,将九泰锐华定增灵活配置混合    本基金在封闭期结束后下一个工作日起,按
               型证券投资基金基金 A 类基金份额等额转     照基金合同约定,将九泰锐华灵活配置混合
               换为九泰锐华灵活配置混合型证券投资基      型证券投资基金 A 类份额等额转换为九泰
               金(LOF)的 A 类基金份额,将九泰锐华定    盈华量化灵活配置混合型证券投资基金
               增灵活配置混合型证券投资基金基金 C 类     (LOF)的 A 类份额,将九泰锐华灵活配置
               基金份额等额转换为九泰锐华灵活配置混      混合型证券投资基金基金 C 类份额等额转
               合型证券投资基金的 C 类基金份额。         换为九泰盈华量化灵活配置混合型证券投
                                                         资基金(LOF)的 C 类份额。
              本基金 A 类基金份额转换为上市开放式基      本基金 A 类份额转换为上市开放式基金
              金(LOF)份额时,基金份额仍在深圳证券      (LOF)份额时,基金份额仍在深圳证券交
              交易所上市交易,并开放申购、赎回。在符     易所上市交易,并开放申购、赎回,具体时
              合相关法律法规和交易所规定的上市条件       间以基金管理人公告为准。在符合相关法
              下,基金管理人在履行适当程序后,可安排     律法规和交易所规定的上市条件下,基金管
              C 类基金份额上市交易。                     理人在履行适当程序后,可安排 C 类份额上
                                                         市交易。
第 十 九 部 分 三、封闭期结束后基金的投资管理            三、封闭期结束后基金的投资管理
基 金 份 额 转 本基金在封闭期届满后,本基金的投资管理    本基金在封闭期届满后,本基金的投资策
换             程序、投资策略、投资理念、投资范围、投    略、投资范围、投资限制会相应发生变化,
               资限制会相应发生变化,具体变化参见基金    具体变化参见基金的投资章节;根据基金合
               的投资章节;根据基金合同的约定,相关变    同的约定,相关变化符合混合型开放式基金
               化符合混合型开放式基金的法律法规的规      的法律法规的规定。
               定。




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   章 节                      原合同                                 修改后合同
第 十 九 部 分 四、封闭期结束后的公告                   四、封闭期结束后的公告
基 金 份 额 转 (二)本基金在封闭期结束后第一个工作日   (二)本基金在封闭期结束后第一个工作日
换             起,本基金将 A、C 类基金份额转换时,基   起,进行基金份额转换,基金管理人将在临
               金管理人将在临时公告或在招募说明书中     时公告或在招募说明书中公告相关规则。管
               公告相关规则。                           理人有权根据基金转换需求与交易所相关
                                                        规定暂停交易或上市。基金管理人可以修
                                                        改相关规则,并将在临时公告或更新的招
                                                        募说明书中公告。




    三、基金管理人就转型方案相关事项的说明
    1、本基金的历史沿革
    本基金经中国证监会《关于核准九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》
(证监许可[2016]2120号)准予募集注册,基金管理人为九泰基金管理股份有限公司,基金
托管人为渤海银行股份有限公司。
    本基金自2016年11月7日至2016年12月12日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国
证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认,《九泰锐华定增灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》于2016年12月19日生效。
    2、本基金变更注册有利于保护基金份额持有人利益
    本基金是一只定增主题型基金。鉴于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证
监会公告〔2017〕9号)及上海、深圳证券交易所出台的完善减持制度的相应细则发布后,本
基金面临在封闭期结束前无法将解禁股票全部减持、导致定增投资策略不能继续执行的风险,
因此,通过将本基金转型为非定增主题型的灵活配置混合型基金,有利于基金资产的流动性
管理和投资运作,从而更好地维护基金份额持有人利益。
    3、本基金变更注册的可行性
    (1)法律层面
    根据《基金法》以及基金合同第九部分基金份额持有人大会章节 “一、召开事由”中的
规定,调整基金管理人报酬标准以及变更基金投资目标、范围或策略,均需要召开基金份额
持有人大会,因此,本次变更注册具有法律依据和合同依据。
    (2)技术层面
    基金管理人与本基金托管人渤海银行股份有限公司、北京市天元律师事务所、北京市方
圆公证处、相关销售机构就本基金的变更注册事宜进行了沟通并就变更注册相关事项进行了

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充分准备,本基金变更注册不存在技术障碍。


    四、本基金转型的主要风险及预备措施
    1、持有人大会不能成功召开的风险
    根据《基金法》规定及基金合同的约定,本次基金份额持有人大会需要本人直接出具表
决意见和授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到权益登记日基
金总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举行。为防范持有人大会不符合上述要求而不
能成功召开,基金管理人将合理安排持有人大会召开时间,通过多种渠道联系基金份额持有
人,并特别增加了网络投票方式,便利持有人投票。
    如在投票表决截止日后,出具表决意见的基金份额确实未达权益登记日基金总份额的二
分之一(含二分之一)以上,本次基金份额持有人大会确实未能成功召开,则根据《基金法》
规定和基金合同的约定,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人
大会。
    2、议案被持有人大会否决的风险
    为防范议案被基金份额持有人大会否决的风险,基金管理人将提前向基金份额持有人征
询意见。如有必要,基金管理人将根据持有人意见,对本基金变更方案等进行适当的修订。基
金管理人可在必要情况下,推迟基金份额持有人大会的召开时间,或更改其他会务安排,并予
以公告。




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