[股市360]财通福佑:招募说明书

http://www.gushi360.com  更新时间:2018-2-13 20:28  股市360  【字体:
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财通多策略福佑定期开放灵活配置混
合型发起式证券投资基金招募说明书




    基金管理人:财通基金管理有限公司
  基金托管人:中国农业银行股份有限公司
财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金         招募说明书




                                重要提示
       本基金经2018年1月4日中国证券监督管理委员会证监许可[2018]57号

文准予注册募集。

       基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书

经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对

本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风

险。

       投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全

面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,

并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。

基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、

估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是混合型

证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基

金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高预期收益的基金产品。基金

净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享

受基金收益,同时承担相应的投资风险。

       基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资

决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

       基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业

绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、

谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证

最低收益。
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                                   目   录

一、绪   言 ...................................................... 1
二、释   义 ...................................................... 2
三、基金管理人 .................................................. 8
四、基金托管人 ................................................. 17
五、相关服务机构 ............................................... 21
六、基金的募集 ................................................. 49
七、基金合同的生效 ............................................. 55
八、基金份额的上市交易 ......................................... 57
九、基金份额的申购与赎回 ....................................... 59
十、基金的投资 ................................................. 72
十一、基金的财产 ............................................... 82
十二、基金资产估值 ............................................. 83
十三、基金的收益与分配 ......................................... 89
十四、基金费用与税收 ........................................... 91
十五、基金的会计与审计 ......................................... 93
十六、基金的信息披露 ........................................... 94
十七、风险揭示 ................................................ 101
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 107
十九、基金合同的内容摘要 ...................................... 110
二十、基金托管协议的内容摘要 .................................. 128
二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ 143
二十二、其他应披露事项 ........................................ 146
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ............................ 147
二十四、备查文件 .............................................. 148
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                                  一、绪      言


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、

《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金

信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等相关

法律法规和《财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金

基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。

    本招募说明书阐述了财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证

券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部

必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募

说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册。

《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者

自依《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》

的当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的

承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基

金合同》。




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                               二、释      义

    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式

证券投资基金

    2、基金管理人:指财通基金管理有限公司

    3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

    4、基金合同:指《财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证

券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通多策

略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管

协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书:指《财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式

证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

    7、基金份额发售公告:指《财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型

发起式证券投资基金基金份额发售公告》

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性

文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决

议、通知等

    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常

务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4

月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代

表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》

修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1

日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

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       11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月

1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

       12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日

实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

       13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同

年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订。

       14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

       15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理

委员会

       16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承

担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

       17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自

然人

       18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织

       19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国

境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

       20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

       21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的

投资人

       22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金

份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

       23、销售机构:指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

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证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

    24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易

过户等

    25、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的注册登记结算机构为

中国证券登记结算有限责任公司,基金管理人也可以自行或委托其他机构担

任登记结算机构

    26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

    27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销

售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起

的基金份额变动及结余情况的账户

    28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的

条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会

书面确认的日期

    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基

金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,

最长不得超过 3 个月

    31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

    32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易

所的正常交易日

    33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申

请的开放日

    34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

    35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

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    36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

    37、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、

财通基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则

    38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为

    39、申购:指基金合同生效后的开放期,投资人根据基金合同和招募说

明书的规定申请购买基金份额的行为

    40、赎回:指基金合同生效后的开放期,基金份额持有人按基金合同和

招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

    41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有

效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额

转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

    42、场内:通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海

证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的

场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场

内申购、场内赎回

    43、场外:指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或

者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场

所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外

申购和场外赎回

    44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变

更所持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管

    45、转指定:指基金份额持有人对登记在证券登记结算系统的本基金份

额变更办理基金份额上市交易或场内赎回业务的会员单位所进行的转指定

的行为

    46、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册

登记系统

    47、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

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证券登记结算系统

      48、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额

      49、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额

      50、巨额赎回:指本基金在开放期内的单个开放日,基金净赎回申请(赎

回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总

数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的

20%

      51、元:指人民币元

      52、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用

的节约

      53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金

应收申购款及其他资产的价值总和

      54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

      55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

      56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因

无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上

的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

约无法进行转让或交易的债券等

      57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资

产净值和基金份额净值的过程

      58、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基

金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、

赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资

者的合法权益不受损害并得到公平对待

      59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网

网站及其他媒介

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       60、封闭期:本基金首个封闭期为自基金合同生效日起(包括基金合同

生效日)至第一个开放期的首日(不含该日)之间的期间,之后的封闭期为

每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务

       61、开放期:指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金每个开放

期时长为 5 至 20 个工作日,具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。每个开放期的结束之日为上

一个封闭期开始之日的 18 个月对日。即本基金任一个封闭期加上其后一个

开放期构成的周期总时长原则上为 18 个月

       62、18 个月对日:指某一特定日期在 18 个月期满后的对应日期,若该

日为非工作日,则为该日之后的第一个工作日,若 18 个月期满后不存在对

应日期的,则顺延至该月最后一日的下一工作日

       63、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

事件

       64、发起式基金:指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、

募集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限

不少于三年的开放式基金

       65、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、

基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人

员工中依法具有基金经理资格者,包括但可能不限于本基金的基金经理,下

同)等人员的资金

       66、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购

的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管

理人高级管理人员或基金经理等人员

       67、中国:指中华人民共和国。就本基金合同而言,不包括香港特别行

政区、澳门特别行政区和台湾地区




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                            三、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:

    名称:财通基金管理有限公司

    住所:上海市虹口区吴淞路619号505室

    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼

    设立日期:2011年6月21日

    法定代表人:刘未

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:人民币贰亿元

    联系人:何亚玲

    联系电话:021-2053 7888

    股权结构:

                                                   出资额        出资比例
                       股 东
                                              (万元人民币)      (%)

            财通证券股份有限公司                         8,000        40

        杭州市实业投资集团有限公司                       6,000        30

            浙江瀚叶股份有限公司                         6,000        30

                       合 计                         20,000          100


  (二)主要人员情况

    1、董事会成员:

    刘未先生,董事长,浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任

公司营业部总经理,财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理,原

财通证券有限责任公司(现财通证券股份有限公司)基金筹建部负责人,财

通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理、总经理、上海财通资产管理


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有限公司董事长。现任财通证券股份有限公司总经理助理、财通基金管理有

限公司董事长、浙江财通创新投资有限公司董事长。

    王家俊先生,董事,总经理,中山大学高级工商管理硕士。历任东方证

券遵义路营业部市场部经理,汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、

南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理,财通基金管理

有限公司副总经理、常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理、上

海财通资产管理有限公司董事长。

    陈可先生,董事,注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控

股有限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助

理、副部长,现任杭州实业投资集团有限公司财务管理部(财务总监管理办

公室)部长(主任),兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭实股权投资基金

(杭州)有限公司董事。

    孙文秋先生,董事,经济学硕士,历任上海财经大学教师,上海东方明

珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明珠投资有限

公司总经理,上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,上海东方

明珠(集团)股份有限公司董事、副总裁,上海东方明珠新媒体股份有限公

司副总裁、董事会秘书。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总经理,兼

任上海新农饲料股份有限公司独立董事、上海晶丰明源半导体股份有限公司

独立董事、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事、霍尔果斯拜克影视

有限公司董事长、浙江瀚叶投资管理有限公司执行董事及青岛易邦生物工程

有限公司董事。

    姚先国先生,独立董事,教授,博士生导师。历任浙江大学经济学院常

务副院长,浙江大学公共管理学院院长,浙江大学社会科学学部主任。现任

浙江省公共政策研究院院长,浙江大学公共政策研究院院长,浙江大学学术

委员会副主任,浙江大学文科资深教授,浙江省政府咨询委首席专家。同时

担任浙江浙能电力股份有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司、

温州银行股份有限公司、南华期货股份有限公司独立董事,担任中程科技有

限公司、浙江大学创新技术研究院有限公司、浙江叁农投资管理有限公司、

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浙江省基础建设投资集团股份有限公司董事。

    朱洪超先生,独立董事,法律硕士。现任上海市联合律师事务所主任,

上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中

心仲裁员、易居(中国)控股有限公司、上海第一医药股份有限公司、万达信

息股份有限公司独立董事。

    朱颖女士,独立董事,高级会计师,复旦大学会计专业硕士学历。中国

注册会计师协会资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才。现任立信会

计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、易

居(中国)企业集团股份有限公司独立董事。

    2、职工监事:

    杨铁军先生,职工监事,监察稽核部总监、法学硕士。执业律师,历任

金元比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、财通基金管理有限公司监察

稽核部副总监,现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。

    3、经营管理层人员:

    王家俊先生,总经理(简历同上)。

    汪海先生,副总经理,上海大学双学士,新加坡管理大学财富管理硕士。

1997年至2015年就职于建设银行,历任建行上海市徐汇支行计划财务部科

员、经理助理;建行上海市徐汇支行个人金融部客户经理;建行上海分行财

富管理与私人银行部产品经理;建行上海市分行个人金融部产品经理、副总

经理。2015年6月加入财通基金管理有限公司,历任总经理助理,现为财通

基金管理有限公司副总经理。

    4.督察长

    黄惠女士,工商管理硕士、EMBA。历任张家界旅游股份有限公司董事

会秘书,方正证券有限责任公司北京代表处主任,中国证券投资者保护基金

有限公司高级经理。现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席、

上海财通资产管理有限公司董事。

    5、基金经理

    姚思劼先生,复旦大学理学学士、管理学硕士。2011年7月加入财通基

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金管理有限公司,历任财通基金管理有限公司助理研究员、研究员,研究行

业覆盖汽车、机械、公用事业等,重点关注高端装备制造等战略新兴产业,

现任基金投资部基金经理。

    6、投资决策委员会成员:

    王家俊先生,总经理;

    谈洁颖女士,总经理助理兼权益投资总监;

    金梓才先生,基金投资部副总监;

    陆玲玲女士,研究部副总监;

    张亦博先生,固定收益部基金经理

    7、上述人员之间不存在近亲属关系。


    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

    2、办理基金备案手续。

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

    4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额

持有人分配收益。

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

    6、编制季度、半年度和年度基金报告。

    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

    9、按照规定召集基金份额持有人大会。

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

施其他法律行为。

    12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。



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       (四)基金管理人的承诺

       1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》

和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违

反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发

生。

       2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规,建立健全的

内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

       (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

       (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

       (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。

       (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

       (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

       3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵

守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

       (1)越权或违规经营;

       (2)违反《基金合同》或《托管协议》;

       (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

       (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

       (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

       (6)玩忽职守、滥用职权;

       (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监

会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依

法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

       (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,

扰乱市场秩序;

       (9)贬损同行,以抬高自己;

       (10)以不正当手段谋求业务发展;

       (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

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    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。



    (五)基金经理的承诺

    1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎勤勉的原则为

基金份额持有人谋取最大利益。

    2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。

    3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有

关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息。

    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。



    (六)基金管理人的风险管理和内部控制制度

    1、内部控制的原则

    (1)健全性原则。内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各

级岗位,并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。

    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,

维护内控制度的有效执行。

    (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,

公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互

制衡。

    (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,

提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    2、内部控制的主要内容

    (1)控制环境

    公司建立健全的法人治理结构,充分发挥独立董事和监事的监督职能,

严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益

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和公司合法权益。

    公司管理层树立内控优先的风险管理理念,培养全体员工的风险防范意

识,建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控

文化,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯

穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

    公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,确保公司各项决

策、决议的执行中,“执行—复核”机制贯穿全程。各部门及岗位有明确的授

权分工、工作职责和业务流程,通过重要凭据传递及信息沟通制度,实现相

关部门、相关岗位之间的监督制衡。

    公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制。通过法律法规

培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等,确保公司人员了解与从

业有关的法规与监管部门规定,熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流

程,具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。

    (2)风险评估

    公司建立科学严密的风险评估体系,对公司的业务风险、人员风险、法

律风险和财务风险等进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。通过科

学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。

通过收集与投资组合相关的会计和市场数据,建立一个投资风险测评与绩效

评估的信息技术平台。由风险管理部和金融工程小组定期向风险控制委员会

和投资决策委员会提交风险测评报告。

    (3)内控机制

    公司全部的经营管理决策,均按照明确成文的决策程序与规定进行,防

止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。

    操作层面上,公司依据自身经营特点,以各岗位目标责任制为基础形成

第一道内控防线,以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控

防线,以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、

各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线,并建立

内部违规违章行为的处罚机制。同时,按照分级管理、规范操作、有限授权、

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业务跟踪的原则,制定公司授权管理制度,并严格区分业务授权与管理授权。

    (4)信息与沟通

    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的

信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的

信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。

    (5)监督与内部稽核

    本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行

内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监

督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的相关风

险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员

具有相对的独立性,定期不定期出具监察稽核报告。

    (6)风险管理

    风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节,以风险控制委员会为平

台,从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要

通过风险管理部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行

访谈的方式,不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识;

事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪,以及实现业务人员风险控

制、业务操作规范化、精细化来进行;事后风险管理则主要通过风险事件的

分析与总结来开展。公司层面的风险管理工作包括对公司投资风险、业务风

险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估,对公司层

面的风险进行详细的梳理,对发现的问题和风险,及时进行解决。在投资风

险环节,针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析,超过阀

值由风险管理部门及时提醒业务部门,并根据风险管理制度的规定,报告相

关责任人;在业务风险环节,协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产

品的风险和结构进行规划和分析,对发现的问题及时与业务部门进行沟通和

了解,切实解决实际业务中所遇到的困难和问题;在操作风险环节,对公司

层面的制度、流程、系统和项目等方面,建立并完善风险控制机制,发现和

解决后台运行中存在的问题,加强评估公司信息系统和信息系统安全风险。

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    风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展,

在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门。风险报告由

风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发,能保证报告独立性与客

观公正。

    3、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管

理层的责任。

    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

    (3)本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制

制度。




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                            四、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况

    1、基本情况

    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:周慕冰

    成立日期:2009 年 1 月 15 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

    注册资本:32,479,411.7 万元人民币

    存续期间:持续经营

    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816

    联系人:贺倩

    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在

北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司

并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农

业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中

国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象

最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样

通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。

作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银

行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立

足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务

品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,

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致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

       中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,

服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管

银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无

保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务

国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行

托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农

业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理

财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次

荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中

国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016 年连续荣获上海

清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的

“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养

老金业务最佳发展奖”称号。

       中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国

人民银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合

管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合

规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监

管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

       2、主要人员情况

       中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家

30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理

层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运

作。

       3、基金托管业务经营情况

       截止到 2017 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金

和开放式证券投资基金共 397 只。



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    (二)托管业务的内部控制制度

    1、内部控制目标

    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理

规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的

安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的

合法权益。

    2、内部控制组织结构

    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对

托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了

风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行

使监督稽核职权。

    3、内部控制制度及措施

    具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具

备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集

中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制

严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专

职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,

技术系统完整、独立。



    (三)基金托管人对基金管理人运作基金运行监督的方法和程序

    1、监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投

资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按

照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投

资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报

送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节

中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支

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情况进行检查监督。

    2、监督流程

    (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制

指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面

通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

    (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资

对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

    (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,

对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评

价,报送中国证监会。

    (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求

基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。




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                          五、相关服务机构

    (一)销售机构

    1、直销机构

    名称:财通基金管理有限公司

    住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼

    法定代表人:刘未

    电话:021-2053 7888

    传真:021-2053 7999

    联系人:何亚玲

    客户服务电话:4008 209 888

    公司网址:www.ctfund.com



    2、代销机构

    (1)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

    法定代表人:周慕冰

    传真:(010)85109219

    客服电话:95599

    公司网址:www.abchina.com



    (2) 中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

    法定代表人: 李庆萍

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    传真:010-85230049

    客服电话:95558

    公司网址:www.bank.ecitic.com



    (3)上海农村商业银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦

    法定代表人:冀光恒

    传真:021-50105124

    客服电话:021-962999

    公司网址:www.srcb.com



    (4)交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    法定代表人: 牛锡明

    传真:021-68870203

    客服电话:95559

    公司网址:www.bankcomm.com



    (5)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市复兴门内大街 55 号

    法定代表人:易会满

    传真:010-66107914

    客服电话:95588

    公司网址:www.icbc.com.cn



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    (6)宁波银行股份有限公司

    注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

    办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

    法定代表人:陆华裕

    客服电话:95574

    公司网址: www.nbcb.com.cn



    (7)东莞银行股份有限公司

    注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

    办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

    法定代表人:卢国锋

    联系人:邵长永

    电话:0769-22117110

    传真:0769-22117730

    客服电话:400-119-6228

    公司网址:www.dongguanbank.cn



     (8)中泰证券股份有限公司

    注册地址:山东省济南市经七路 86 号

    办公地址:山东省济南市经七路 86 号

    法定代表人:李玮

    联系人:许漫华

    电话:021-20315290

    客服电话:95599

    公司网址:http://www.zts.com.cn/



    (9)长城证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

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     办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

     法定代表人:丁益

     联系人:金夏

     电话:010-60838995

     客服电话:400-6666-888

     公司网址:http://www.cgws.com



     (10)西南证券股份有限公司

     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

     办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

     法定代表人:吴坚

     联系人:张煜

     电话:023-63786141

     传真:023-63786212

     客服电话:400-8096-096

     公司网址:http://www.swsc.com.cn



     (11)中信证券股份有限公司

     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北



     办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

     法定代表人:张佑君

     联系人: 马静懿

     电话: 010-60833889

     客服电话:0755-23835888

     公司网址:http://www.cs.ecitic.com



     (12)中国银河证券股份有限公司

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    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    法定代表人:陈共炎

    联系人:辛国政

    电话:010-83574507

    传真:010-66568990

    客服电话:95551

    公司网址:http://www.chinastock.com.cn



    (13)德邦证券股份有限公司

    注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼

    办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼

    法定代表人:武晓春

    联系人:朱磊

    联系电话:021-687616167-8507

    客服电话:4008888128

    公司网址:http://www.tebon.com.cn



    (14)华福证券有限责任公司

    注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

    办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

    法定代表人:黄金琳

    联系人:王虹

    电话:021-20655175

    传真:021-20655196

    客服电话:96326

    公司网址:http://www.hfzq.com.cn



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    (15)国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人:何如

    联系人:李颖

    电话:0755-82130833-701266

    传真:0755-82133066

    客服电话:95536

    公司网址:http://www.guosen.com.cn



    (16)东海证券股份有限公司

    注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

    办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

    法定代表人:赵俊

    联系人: 王一彦

    电话: 021-20333910

    传真: 021-50498825

    客服电话:95531

    公司网址:http://www.longone.com.cn/



    (17)爱建证券有限责任公司

    注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼

    办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼

    法定代表人:祝健

    联系人:袁峻

    电话:021-32229888-25533

    客服电话:4001962502

    公司网址:http://www.ajzq.com/

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    (18)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:周健男

    联系人:李芳芳

    电话:021-22169089

    客服电话:95525

    公司网址:http://www.ebscn.com



    (19)东方证券股份有限公司

    注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层—29 层

    办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、

32、36、39、40 层

    法定代表人:潘鑫军

    联系人:李英豪

    电话:021-63325888-3498

    客服电话:95503

    公司网址:http://www.dfzq.com.cn



    (20)中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

    法定代表人:王常青

    联系人: 许梦园

    电话: 010-85156398

    客服电话:95587

    公司网址:http://www.csc108.com/

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    (21)信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    法定代表人:张志刚

     联系人:尹旭航

     电话:010-63081493

    客服电话:4008008899

    公司网址:http://www.cindasc.com



    (22)长江证券股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

    办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

    法定代表人:尤习贵

    联系人:金夏

    联系电话:010-60838995

    客服电话:95579

    公司网址:http://www.cjsc.com



    (23)申万宏源西部证券有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大

厦 20 楼 2005 室

    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大

厦 20 楼 2005 室

    法定代表人:韩志谦

    联系人:唐岚

    电话:010-88085258

    传真:010-88013605

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    客服电话:4008000562

    公司网址:http://www.swhysc.com



    (24)申万宏源证券有限公司

    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

    法定代表人:李梅

    联系人:黄莹

    电话: 021-33388211

    客服电话:021-96250500

    公司网址: http://www.swhysc.com



    (25)平安证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

    办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

    法定代表人:刘世安

    联系人:周一涵

    电话:021-38637436

    传真:021-58991896

    客服电话:95511-8

    公司网址: http://stock.pingan.com



    (26)湘财证券股份有限公司

    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋

11 楼

    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋

11 楼

    法定代表人:林俊波

                                         29
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    联系人:李欣

    电话:021-68634510-888193

    传真:021-68865680

    客服电话:95351;4008881551

    公司网址: http://www.xcsc.com/



    (27)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4

层、18-21 层

    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4

层、18-21 层

    法定代表人:高涛

    联系人:张鹏

    电话:0755-82026539

    客服电话:95532

    公司网址: http://www.china-invs.cn/



    (28)山西证券股份有限公司

    注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

    办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层

    法定代表人:侯巍

    联系人:张慧斌

    电话:0531-8686837

    客服电话:95573

    公司网址: http://www.i618.com.cn



    (29)华鑫证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单

                                           30
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     办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单



     法定代表人: 俞洋

     联系人:杨丽娟

     联系电话:021-54967552

     客服电话: 021-32109999

     公司网址:www.cfsc.com.cn



     (30)世纪证券有限责任公司

     注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

     办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

     法定代表人: 姜昧军

     联系人:王雯

     联系电话:0755-83199599

     客服电话: 4008323000

     公司网址:www.csco.com.cn



     (31)恒泰证券股份有限公司

     注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行

办公楼 14-18 楼

     办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行

办公楼 14-18 楼

     法定代表人:庞介民

     联系人:熊丽

     电话:0471-4972675

     客服电话:0471-4960762

     公司网址: http://www.cnht.com.cn/

                                          31
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    (32)东北证券股份有限公司

    注册地址:长春市自由大路 1138 号

    办公地址:长春市自由大路 1138 号

    法定代表人:李福春

    联系人:付静雅

    电话:0431-82006251

    客服电话:95360

    公司网址: http://www.nesc.cn/



    (33)上海证券有限责任公司

    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

    法定代表人:李俊杰

    联系人:凌里

    联系方式:021-63608830

    客服电话:4008918918

    公司网址:www.shzq.com



    (34)中银国际证券有限责任公司(上海)

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

    法定代表人:宁敏

    联系人:王炜哲

    联系电话:021-20328309

    客服电话:400-620-8888/021-61195566

    公司网址:www.bocichina.com/



                                      32
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    (35)国金证券股份有限公司

    注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

    办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

    法定代表人:冉云

    联系人:刘婧漪

    电话:028-86690057

    客服电话:4006-600109

    公司网址:http://www.gjzq.com.cn/



    (36)第一创业证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼

    办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼

    法定代表人:刘学民

    联系人:毛诗莉

    电话:0755-23838750

    客服电话: 95358

    公司网址: www.firstcapital.com.cn



    (37)方正证券股份有限公司

    注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

    法定代表人:高利

    联系人:齐冬尼

    联系电话:86-10-59355807

    客服电话:0731-95571

    公司网址: www.foundersc.com



    (38)国联证券股份有限公司

                                      33
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     注册地址: 无锡市金融一街 8 号

     办公地址: 无锡市金融一街 8 号

     法定代表人: 姚志勇

     联系人:祁昊

     联系电话:0510-82831662

     客服电话: 95570

     公司网址: www.glsc.com



      (39)江海证券有限公司

     注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     法定代表人: 孙名扬

     联系人:姜志伟

     客服电话: 4006662288

     公司网址: www.jhzq.com.cn



     (40)民生证券股份有限公司

     注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18



     办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18



     法定代表人: 冯鹤年

     联系人:韩秀萍

     联系电话:010-85127609

     客服电话: 4006198888

     公司网址: www.mszq.com



     (41)开源证券股份有限公司

                                      34
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    注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

    办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

    法定代销人:李刚

    联系人:袁伟涛

    联系电话:029-81887060

    客服电话: 4008608866

    公司网址: http://www.kysec.cn/



    (42)国都证券股份有限公司

    注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

    办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

    法定代表人: 王少华

    联系人: 司琪

    电话: 010-84183204

    客服电话: 4008188118

    公司网址: http://www.guodu.com



    (43)华安证券股份有限公司

    注册地址: 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

    办公地址: 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

    法定代表人: 章宏韬

    联系人: 樊忠亚

    客服电话: 4008188118

    公司网址: www.hazq.com



    (44)广发证券股份有限公司

    注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

    办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、

                                      35
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36、38、39-44 楼

    法定代表人:孙树明

    联系人: 黄岚

    电话: 020-87557689

    客服电话:95575

    公司网址:http://www.gf.com.cn



    (45)联讯证券股份有限公司

    注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心

三、四楼

    办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心

三、四楼

    法定代表人:徐刚

    联系人: 朱莹

    电话:0752-2119700

    传真:0752-2119660

    客服电话:95564

    公司网址:www.lxzq.com.cn



    (46)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

    注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

    法定代表人:陈超

    电     话:4000988511/ 4000888816

    传     真:010-89188000

    客服电话:400 098 8511

    公司官网: http://fund.jd.com/



    (47)北京蛋卷基金销售有限公司

                                      36
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    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO,T2,B 座 2507

    联系人:翟相彬

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    客服电话:4000-618-518

    公司网址:danjuanapp.com



    (48)浙江金观诚财富管理有限公司

    注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

    法定代表人:陈峥

    客服电话:400-068-0058

    公司官网: www.jincheng-fund.com



    (49)天津万家财富资产管理有限公司

    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦

公寓 2-2413 室

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

    联系人: 王芳芳

    电话:010-59013842

    清算传真:021-38909635

    客服电话:010-59013825

    公司网址:http://www.wanjiawealth.com/



    (50)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人:林卓

                                       37
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    联系人:薛长平

    电话:0411-88891212

    传真:0411-88891212-122

    客服电话:4006411999

    网址: http://www.taichengcaifu.com



    (51)上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

    法定代表人:陈继武

    联系人:李晓明

    电话:021-63333319

    传真:021-63332523

    客服电话:400178000



    (52)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

    联系人: 宋欣晔

    电话:010-52855713

    传真:010-85894285

    客服电话:400-6099200

    公司网址: www.yixinfund.com



    (53)上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

    办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

    法定代表人:其实

                                          38
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    联系人:王超

    电话:021-54509998

    传真:021-64385308

    客服电话:400-1818-188

    天天基金网址:www.1234567.com.cn



    (54)北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

    联系人: 付文红

    电话:010-62676405

    传真:010- 62675979

    客服电话:010-62675369

    公司网址: www.xincai.com



    (55)海银基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

    联系人:毛林

    电话:021-80133597

    传真:021-80133413

    客服电话:400-808-1016

    公司网址:www.fundhaiyin.com



    (56)乾道金融信息服务(北京)有限公司

    注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

                                      39
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     办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

     联系人:高雪超

     电话:010-62062880

     传真:010-82057741

     客服电话:4000-888-080

     公司网址: www.qiandaojr.com



     (57)大泰金石基金销售有限公司

     注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506



     办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 层

     法定代表人:袁顾明

     联系人:朱真卿

     电话:021-22267943

     传真:021-22268089

     客服电话:4009282266

     网址: www.dtfunds.com



     (58)上海好买基金销售有限公司

     注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~

906 室

     法定代表人:杨文斌

     联系人:张茹

     联系电话:021-58870011

     传真:021-68596916

     客服电话:400-700-9665

     公司网站: www.ehowbuy.com

                                      40
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     (59)一路财富(北京)信息科技有限公司

     注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

     法定代表人:吴雪秀

     传真: (010)88312877

     联系人:段京璐

     电话: (010)88312877

     客服电话:400-001-1566

     公司网址: www.yilucaifu.com



     (60)珠海盈米财富管理有限公司

     注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

B1201-1203

     法定代表人:肖雯

     联系人:吴煜浩

     电话:020-89629099

     传真:020-89629011

     客服电话:020-89629066

     网址: www.yingmi.cn



     (61)上海挖财金融信息服务有限公司

     注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03



     办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03



     联系人:樊晴晴

                                      41
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    电话:021-50810687/手机:15821812887

    传真:021-58300279

    客服电话:400-025-6569

    公司网址:wacaijijin.com



    (62)上海联泰资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

    法定代表人: 燕斌

    传真:021-52975270

    联系人:凌秋艳

    电话:021-52822063

    客服电话:4000-466-788

    公司网址:www.66zichan.com



    (63)上海利得基金销售有限公司

    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    法定代表人:沈继伟

    联系人:徐鹏

    电话:86-021-50583533

    传真:86-021-50583633

    网址: http://a.leadfund.com.cn/

    客户服务中心电话:400-067-6266



    (64)北京钱景财富投资管理有限公司

    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                                       42
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    法定代表人:赵荣春

    传真:010-57569671

    客服电话:400-893-6885

    公司网址: www.qianjing.com



    (65)上海基煜基金销售有限公司

    注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上

海泰和经济发展区)

    办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

    法定代表人:王翔

    联系人:蓝杰

    电话: 021-65370077

    传真: 021-55085991

    客户服务电话:4008-205-369

    网址: www.jiyufund.com.cn



    (66)武汉市伯嘉基金销售有限公司

    注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)七栋

23 层 1 号 4 号

    办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)七栋

23 层 1 号 4 号

    联系人:陆锋

    电话:027-87006003-8026

    传真:027-87006010

    客服电话:400-027-9899

    公司网址: www.buyfunds.cn



    (67)浙江同花顺基金销售有限公司

                                      43
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    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:杨翼

    联系电话:0571-88911818-8653

    传真:0571-86800423

    客服电话:0571-88920897

    公司网站: www.ijijin.cn



    (68)上海万得基金销售有限公司

    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

    联系人: 姜吉灵

    电话:021-5132 7185

    传真:021-5071 0161

    客服电话:400-821-0203



    (69)杭州科地瑞富基金销售有限公司

    注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

    办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F

    联系人:胡璇

    电话:0571-85267500

    传真:0571-85300110

    客服电话:0571-86655920

    公司网址: www.codifund.com



    (70)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

                                      44
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    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

    法定代表人:陈柏青

    联系人:韩爱彬

    客服电话:4000-766-123

    公司网址:www.fund123.cn



    (71)凤凰金信(银川)投资管理有限公司

    注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142

号 14 层 1402

    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

    联系人:张旭

电话:010-58160168

    传真:010-58160173

    客服电话:400-810-5919

    公司网址:www.fengfd.com



    (72)嘉实财富管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46

层 4609-10 单元

    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

    法定代表人:赵学军

    联系人:于永健

    电话:010-85097570

    传真:010-85097308

    客服电话:400-021-8850

    网址: www.harvestwm.cn



    (73)北京汇成基金销售有限公司

                                      45
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       注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

       办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

       联系人:马怡

       电话:010-56282140

       传真:010-62680827

       客服电话:400-619-9059

       公司网址:www.hcjijin.com



       (74)上海大智慧基金销售有限公司

       注册住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102

单元

       办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102

单元

       法定代表人:陈柏青

       联系人: 印强明

       客服电话:021-20292031

       公司网址:https://www.wg.com.cn/



       (75)上海通华财富资产管理有限公司

       注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

       办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9



       法定代表人:兰奇

       业务传真:021-60818280

       客服热线:400-66-95156

       公司网址:https://www.tonghuafund.com



       (76)上海长量基金销售投资顾问有限公司

                                      46
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    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:沈雯斌

    电话:021-58788678-8201

    传真:021—58787698

    客服电话:400-089-1289

    公司网站: www.erichfund.com



     (77)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

    注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

    联系人:刘美薇

    电话:010-85870662

    传真:010-85932880

    客服电话:400-819-9868

    公司网址: http://www.tdyhfund.com/



    (78)北京虹点基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

    办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

    法定代表人:董浩

    传真:010-56580660

    联系人:于婷婷

    电话:010-56409010

    客服电话:400-068-1176

    公司网址: www.jimufund.com



                                      47
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    (79)北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

    法定代表人:梁越

    联系人:张晔

    电话:010-56810307

    传真:010-56810630

    客服电话:4008-980-618

    网址: www.chtfund.com



    (80)北京展恒基金销售有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

    办公地址: 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

    法定代表人:闫振杰

    联系人:翟飞飞

    电话:13520236631

    客服电话:400-888-6661

    公司网址: www.myfund.com



    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理

销售本基金,并及时公告。



    (二)注册登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

    法定代表人:周明

    电话:021-5887 2935

    联系人:郑奕莉

                                      48
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    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海源泰律师事务所

    住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

    负责人:廖海

    电话:021-5115 0298

    传真:021-5115 0398

    联系人:刘佳

    经办律师:刘佳、范佳斐



    (四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    执行事务合伙人:毛鞍宁
    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三
    办公楼)16 层
    办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
    邮政编码:200120
    公司电话:(021)22288888
    公司传真:(021)22280000
    签章会计师:蒋燕华、蔡玉芝
    业务联系人:蒋燕华



                            六、基金的募集

    (一)募集的依据

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》、《基金合同》及其他有关法律法规,并经中国证监会2018年1月4

日证监许可[2018]57号文准予注册募集。



                                      49
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    (二)基金类型及基金存续期间

    1、基金类型:混合型发起式

    2、基金运作方式:上市契约型、定期开放

    本基金以定期开放方式运作,即本基金在一定期间内封闭运作,不接受

基金的申购、赎回;在封闭期结束和下一封闭期开始之间设置开放期,受理

本基金的申购、赎回等申请。

    1)基金的封闭期

    本基金首个封闭期为自基金合同生效日起(包括基金合同生效日)至第

一个开放期的首日(不含该日)之间的期间,之后的封闭期为每相邻两个开

放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务。

    2)基金的开放期

    本基金每个开放期时长为 5 至 20 个工作日,具体时间由基金管理人在

每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。每个

开放期的结束之日为上一个封闭期开始之日的 18 个月对日(即上一个封闭

期开始之日在 18 个月期满后的对应日期,若该日为非工作日,则为该日之

后的第一个工作日,若 18 个月期满后不存在对应日期的,则顺延至该月最

后一日的下一工作日)。即本基金任一个封闭期加上其后一个开放期构成的

周期总时长原则上为 18 个月。

    如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购与

赎回业务的,开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之

日次一工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足基金合同及相关公告关

于开放期的约定。

    3、基金存续期间:不定期



    (三)募集方式和募集场所

    本基金通过场内、场外两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直

销机构及基金代销机构的代销网点(具体名单详见基金份额发售公告或相关

业务公告)或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方式办理公开发

                                      50
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售。场内将通过具有基金销售业务资格,且经上海证券交易所及其指定的登

记结算机构认可的会员单位发售(具体名单详见基金份额发售公告或相关业

务公告)。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理

场内基金份额的发售。

    通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式

基金账户下;通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持

有人上海证券账户下。

    销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机

构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购

申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。



    (四)募集期

    自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额

发售公告。



    (五)募集对象

    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

的其他投资人。



    (六)发起资金认购

    本基金为发起式基金,发起资金提供方将使用发起资金认购本基金的金

额不少于一千万元人民币,且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三

年,期间份额不能赎回。认购份额的高级管理人员或基金经理在上述期限内

离职的,不能提前赎回发起份额。如相关法律法规以及监管部门有新规定的,

从其规定。

    本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。



                                      51
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    (七)基金份额面值

    本基金基金份额发售面值为人民币1元。



    (八)基金份额的认购

    1、认购费用

    本基金的场外认购费率如下所示:

               单笔认购金额(M)                   认购费率

                    M<100万                         1.20%

                100万≤M<300万                      0.80%

                300万≤M<500万                      0.40%

                    M≥500万                      每笔1000元

    (注:M:认购金额;单位:元)

    本基金的场内认购费率由场内代销机构参照场外认购费率执行。

    基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记

等募集期间发生的各项费用。

    投资者重复认购,须按每笔认购所对应的费率档次分别计算。

    2、认购份额的计算

    (1)场外认购份额的计算

    本基金场外认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和

净认购金额。

    当认购费用适用比例费率时,认购份数的计算方法如下:

    净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

    认购费用=认购金额-净认购金额

    认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

    当认购费用为固定金额时,认购份数的计算方法如下:

    认购费用=固定金额

    净认购金额=认购金额-认购费用

    认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值
                                      52
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    认购份额的计算中涉及金额的计算结果均以人民币元为单位,四舍五

入,保留到小数点后两位;认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两

位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

    例:某投资者场外认购本基金10,000元,认购费率为1.2%,假定认购期

产生的利息为1元,则可认购基金份额为:

    净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42元

    认购费用=10,000-9,881.42=118.58元

    认购份额=(9,881.42+1)/1.00=9,882.42份

    即:该投资者场外认购10,000元本金,可得到9,882.42份基金份额。

    (2)场内认购份额的计算

    认购份额的计算公式与场外认购相同。

    认购份额的计算中涉及金额的计算结果均以人民币元为单位,四舍五

入,保留到小数点后两位;认购份额的计算截位保留到整数位,剩余部分折

回金额返还投资者,折回金额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后

的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

    例:某投资者场内认购本基金50,000元,对应的认购费率为1.2%,假定

该笔认购金额产生利息23元。则可认购基金份额为:

    净认购金额=50,000/(1+1.2%)=49,407.11元

    认购费用=500,000-49,407.11=592.89元

    认购份额=49,407.11/1.00+23/1.00=49,430份(保留到整数位,剩余0.11

元返还给投资者)。

    即:该投资者场内认购本基金50,000元,可得到49,430份基金份额,并

得到0.11元的返还。

    3、认购金额限制

    (1)场外认购限制

    投资者在本公司直销中心首次认购最低金额为5万元人民币(含认购

费),追加认购每笔最低金额1,000元人民币(含认购费)。通过本公司网上

交易平台办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制,最低认

                                      53
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购金额为单笔1,000元(含认购费)。本基金直销中心单笔认购最低金额可由

基金管理人酌情调整。

    投资者通过代销网点认购本基金份额单笔最低金额为 1,000元人民币

(含认购费)。

    (2)场内认购限制

    对于场内认购,上海证券交易所会员单位每笔最低认购金额为1,000元,

超过1,000元的应为1元的整数倍(以上金额均含认购费)。

    (3)本基金募集期间对单个基金份额持有人累计认购金额不设限制,

但单一投资人经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总

份额的50%,对于超过部分的认购份额,登记机构不予确认。

    4、认购的程序

    (1)认购时间安排

    投资者认购本基金份额具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机

构确定,请参见本基金的发售公告。

    (2)投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

    投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售

公告。

    5、募集期利息的处理方式

    有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持

有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。



    (九)募集资金的管理

    基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何

人不得动用。




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                            七、基金合同的生效

    (一)基金备案的条件

    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在发起资金提供方认购本基金

的总金额不少于 1000 万元、且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同

生效之日起不少于 3 年的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律

法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构

验资,验资机构应在验资报告中对发起资金的持有人及其持有份额进行专门

说明。基金管理人自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金

备案手续。

    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并

取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结

束前,任何人不得动用。

    (二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

       如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责

任:

       1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

       2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银

行同期活期存款利息。

       3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报

酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各

方各自承担。

       (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

       基金合同生效三年后的对应日所处开放期的最后一个工作日,若本基金

资产净值低于两亿元,基金合同自动终止,且无需召开基金份额持有人大会

                                      55
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审议。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、

更改或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执

行。

       基金合同生效之日起三年后本基金继续存续的,连续 20 个工作日出现

基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,

基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,

基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其

他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

       法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。




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                      八、基金份额的上市交易


    (一)基金份额的上市

    1、上市交易的地点

    上海证券交易所。

    2、上市交易的时间

    基金合同生效后三个月内开始在上海证券交易所上市交易。

    3、基金上市条件

    基金合同生效后,具备下列条件的,基金管理人可依据《上海证券交易

所证券投资基金上市规则》,向上海证券交易所申请本基金份额上市:

    (1)基金募集金额不低于 2 亿元人民币;

    (2)基金份额持有人不少于 1,000 人;

    (3)《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

    4、上市交易公告

    基金上市前,基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获

准在上海证券交易所上市的,基金管理人应在基金上市日前至少 3 个工作

日发布基金上市交易公告书。

    (二)上市交易的规则

    本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵循《上海证券交易所

证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等有关规定。

    (三)上市交易的费用

    基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。

    (四)上市交易的停复牌和终止上市

    上市基金份额的停复牌和终止上市按照《基金法》等相关法律法规、中

国证监会相关规定和上海证券交易所的相关规定执行。具体情况见基金管理

人届时相关公告。

    (五)相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的

                                      57
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规则等相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,且此项修改无须

召开基金份额持有人大会审议。

    (六)若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金

上市交易的新功能,本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能,

无需召开基金份额持有人大会审议。




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                     九、基金份额的申购与赎回


    (一)基金份额的封闭期与开放期

    本基金首个封闭期为自基金合同生效日起(包括基金合同生效日)至第

一个开放期的首日(不含该日)之间的期间,之后的封闭期为每相邻两个开

放期之间的期间。在封闭期内,本基金不开放申购、赎回业务,但投资人可

在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。

    本基金每个开放期时长为 5 至 20 个工作日,具体时间由基金管理人在

每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。每个

开放期的结束之日为上一个封闭期开始之日的 18 个月对日(即上一个封闭

期开始之日在 18 个月期满后的对应日期,若该日为非工作日,则为该日之

后的第一个工作日,若 18 个月期满后不存在对应日期的,则顺延至该月最

后一日的下一工作日)。即本基金任一个封闭期加上其后一个开放期构成的

周期总时长原则上为 18 个月。开放期内,投资人可进行基金份额的申购、

赎回,也可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。

    举例:假设本基金合同生效日为 2017 年 6 月 27 日,那么本基金的首个

开放期的结束之日为基金合同生效日的 18 个月对日,即 2018 年 12 月 27

日。假设本基金的首个开放期为 10 个工作日,往前推算 10 个工作日,即本

基金的首个开放期为 2018 年 12 月 14 日至 2018 年 12 月 27 日。因此,本基

金的首个封闭期为 2017 年 6 月 27 日至 2018 年 12 月 13 日。



    (二)申购和赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中,场外申购和赎回场所

为基金管理人的直销网点及基金场外非直销销售机构的销售网点;场内申购

和赎回场所为具有基金销售业务资格,且经上海证券交易所及其指定的登记

结算机构认可的会员单位。具体销售网点和会员单位的名单将由基金管理人

                                      59
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在招募说明书或其他公告中列明。



    (三)申购和赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日。

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、

中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内,

本基金不办理申购与赎回业务。

    基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交

易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间

进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告。

    2、申购与赎回的开始时间

    本基金每个开放期时长为 5 至 20 个工作日,开放期的具体时间以基金

管理人届时公告为准。基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的

申购、赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时

间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎

回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。在开放期最后一个开放日,

投资人在基金合同约定之外的时间提出申购、赎回或转换申请的,视为无效

申请。



    (四)申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份

额净值为基准进行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

                                      60
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    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、基金份额持有人在赎回基金份额时,除指定赎回外,遵循“先进先出”

原则,即登记确认日期在先的基金份额先赎回,登记确认日期在后的基金份

额后赎回,以确定所使用的赎回费率;

    5、投资者通过上海证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回

时,需遵守上海证券交易所和登记结算机构的相关业务规则。若相关法律法

规、中国证监会、上海证券交易所或登记结算机构对申购、赎回业务等规则

有新的规定,按新规定执行。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管

理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。



    (五)申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内

提出申购或赎回的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申

购成立,登记机构确认基金份额时,申购有效。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回

生效。投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付

赎回款项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数

据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业

务处理流程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金

合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参

照基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为

                                      61
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申购或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该

交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括

该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销

售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对

于申请的确认情况,投资者应及时查询。若申购不成功或无效,则申购款项

退还给投资人。



    (六)申购和赎回的数量限制

    (1)投资人办理场外申购时,单笔最低金额为 1,000 元人民币(含申

购费)。通过直销中心首次申购的最低金额为 5 万元人民币(含申购费),追

加申购最低金额为 1,000 元人民币(含申购费)。已有认购本基金记录的投

资人不受首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。通过本

公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的

限制,申购最低金额为单笔 1,000 元(含申购费)。投资人场内申购的单笔申

购最低金额为人民币 1,000 元(含申购费),超过 1,000 元的应为 1 元的整数

倍(含申购费)。

    投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法

规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外。

    (2)基金份额持有人办理场外赎回时,每笔赎回申请的最低份额为 100

份基金份额;基金份额持有人办理场内赎回时,每笔赎回申请的最低份额为

100 份基金份额,同时赎回份额必须是整数份额。

    (3)基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔交易类

业务(如赎回、基金转换、转托管等)导致单个交易账户的基金份额余额少

于 100 份时,余额部分基金份额必须一同赎回。

    (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影

响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购

                                      62
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比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持

有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。

    (5)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额

和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

    (6)对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数量限制,上海证券

交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则另有规定的,从其

最新规定办理。



    (七)申购费用和赎回费用

    1、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场

推广、销售、登记等各项费用。

    2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有

人赎回基金份额时收取。赎回费中扣除应归基金资产的部分后,其余用于支

付登记费和其他必要的手续费。

    3、申购费用

    本基金场外申购费率如下:

            单笔申购金额(M)                    申购费率

                    M<100 万                        1.50%

                100 万≤M<300 万                    1.00%

                 300 万≤M<500 万                    0.50%

                    M≥500 万                    每笔 1000 元

    (注:M:申购金额;单位:元)

    场内申购费率由基金场内代销机构参照场外申购费率执行。

    4、赎回费用

    本基金场外/场内赎回费率如下:


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                  持有时间                       赎回费率

               持有不满一个封闭期                 1.50%

                持有满一个封闭期                     0

    赎回费全额计入基金财产。

    5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并

最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告。

    6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定

价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律

法规以及监管部门、自律规则的规定。



    (八)申购份额与赎回金额的计算

    1、本基金申购份额的计算:

    申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位

为份,其中:

    当申购费用适用比例费率时,申购份数的计算方法如下:

    净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

    当申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下:

    申购费用=固定金额

    净申购金额=申购金额-申购费用

    申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

    申购费以四舍五入方式保留到小数点后两位。通过场外进行申购的,份

额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失

由基金财产享有或承担;通过场内方式进行申购的,份额计算结果采用截尾

法保留至整数位,不足 1 份部分对应的申购资金将返还给投人。

    例一:某投资人通过场外投资 5,000 元申购本基金,对应费率为 1.5%,
                                      64
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假设申购当日基金份额净值为 1.1280 元,则其可得到的申购份额为:

       净申购金额=5,000/(1+1.5%)=4,926.11 元

       申购费用=5,000-4,926.11=73.89 元

       申购份数=4,926.11/1.1280=4,367.12 份

       即:该投资人通过场外投资 5,000 元申购本基金,假设申购当日基金份

额净值为 1.1280 元,则可得到 4,367.12 份基金份额。

       例二:某投资人通过场内投资 10,000 元申购本基金,对应费率为 1.5%,

假设申购当日基金份额净值为 1.0250 元,则其申购费用、可得到的份额及

返还的资金余额为:

       净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元

       申购费用=10,000-9,852.22=147.78 元

       申购份额=9,852.22/1.0250=9611.92 份

       因场内申购份额保留至整数,故投资人所得为 9,611 份,整数位后小数

部分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为:

       实际净申购金额=9,611×1.0250=9,851.28 元

       退款金额=9852.22-9851.28=0.94 元

       即:该投资人投资 10,000 元从场内申购本基金,假设当日基金份额净

值为 1.0250 元,则其可得到基金份额 9,611 份,退款 0.94 元。

       2、本基金赎回金额的计算:

       场内赎回和场外赎回计算方法相同。赎回金额为按实际确认的有效赎回

份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元,计算公

式:

       赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值

       赎回费用=赎回总金额×赎回费率

       净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

       上述计算结果均按四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的收益或

损失由基金财产承担。

       例一:某基金份额持有人持有本基金 10,000 份基金份额决定赎回,持

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有时间满一个封闭期,对应的赎回费率为 0%,假设赎回当日基金份额净值

是 1.1480 元,则可得到的赎回金额为:

    赎回金额=10,000×1.1480=11,480 元

    例二:某基金份额持有人持有本基金 10,000 份基金份额决定赎回,持

有时间未满一个封闭期,对应的赎回费率为 1.50%,假设赎回当日基金份额

净值是 1.1480 元,则可得到的净赎回金额为:

    赎回金额=10,000×1.1480=11,480 元

    赎回费用=11,480×1.50%=172.20 元

    净赎回金额=11,480-172.20=11,307.80 元

    即:该基金份额持有人持有 10,000 份本基金基金份额未满一个封闭期

后赎回,假设赎回当日本基金份额净值是 1.1480 元,则可得到的净赎回金

额为 11,307.80 元。

    3、本基金基金份额净值的计算:

    本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五

入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收

市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适

当延迟计算或公告。



    (九)拒绝或暂停申购的情形

    开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购

申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停

接收投资人的申购申请。

    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算

当日基金资产净值。

    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

额持有人利益时。

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       5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其

他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情

形。

       6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有

基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

       7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市

场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管

人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购

赎回申请的措施。

       8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

       发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定

暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公

告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在

暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

       开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的,开放期将按因

不可抗力而暂停申购的时间相应延长。



       (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

       开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或

延缓支付赎回款项:

       1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

       2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停

接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

       3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算

当日基金资产净值。

       4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,

可暂停接受投资人的赎回申请。

       5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市

                                      67
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场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管

人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购

赎回申请的措施。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人

的赎回申请或者延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备

案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应

将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支

付部分可延期支付。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未

获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎

回业务的办理并公告。

    开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的,开放期将按因

不可抗力而暂停赎回的时间相应延长。



    (十一)巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 20%,即

认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况

决定全额赎回或延缓支付。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请

时,按正常赎回程序执行。

    (2)延缓支付:基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申

请应全部予以接受和确认。但对于已接受的赎回申请,当基金管理人认为支

付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产

                                      68
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变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日按比例办理

赎回份额不得低于总份额的 20%的情形下,可对其余赎回款项进行延缓支

付,但延缓支付的期限不得超过 20 个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回

申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。

    (3)在开放期内,若本基金发生巨额赎回,且单个基金份额持有人的

单日赎回申请超过上一估值日基金总份额 20%的,基金管理人有权对该单

个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理,对于该单个基金份

额持有人的剩余赎回申请基金管理人有权根据前段“(1)全部赎回”或“(2)

延缓支付”与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。如延期办理期限超

过开放期的,开放期相应延长,延长的开放期内不办理申购,亦不接受新的

赎回申请,即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过基金总份额

20%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。

    3、延缓支付的公告

    当发生上述延缓支付时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明

书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

法,同时在指定媒介上刊登公告。

    4、场内巨额赎回的处理方式按照上海证券交易所及登记机构的有关规

定办理。



    (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证

监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒

介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额

净值。

    3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》

的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介刊登重新开放申购或赎回的公

告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届

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时不再另行发布重新开放的公告。

    以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定,不适用于基金合同约定的

封闭期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。封闭期

与开放期运作方式转换的有关信息披露按照基金合同的相关约定执行。



    (十三)基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基

金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的

转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制

定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。



    (十四)基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等

情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过

户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基

金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继

承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金

会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持

有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易

过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过

户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。



    (十五)基金的转托管

    1、基金份额的注册登记

    本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转

托管从场内转入的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基

金账户下,场内认购、申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入

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的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人的上海证券账户下。

    2、系统内转托管

    (1)基金份额持有人可将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销

售机构(网点)之间进行系统内转托管或在证券登记结算系统内不同会员单

位之间进行转指定。

    (2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理赎回

业务的销售机构(网点)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。

    (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理

基金份额上市交易或场内赎回业务的会员单位时,须办理已持有基金份额转

指定。

    3、跨系统转托管

    (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登

记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。

    (2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任

公司及上海证券交易所的相关规定办理。



    (十六)基金的冻结和解冻

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,

以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或

基金份额被冻结的,被冻结基金份额所产生的权益一并冻结,被冻结部分份

额仍然参与收益分配,法律法规另有规定的除外。




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                            十、基金的投资

    (一)投资目标

    本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机

会,力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。



    (二)投资范围

    本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及

其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、央行票据、

金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中期票据、

短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券及其他经中国证监会允

许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股

指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合

中国证监会相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行

适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:封闭期内,本基金投资于股票资产的比例为

0~100%;开放期内,投资于股票资产的比例则为 0~95%。开放期内,每个

交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一

年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但

每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低

于交易保证金一倍的现金。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比

例限制,以变更后的比例为准,本基金的投资比例会做相应调整。




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    (三)投资策略
    1、资产配置策略
    本基金综合分析国内外政治经济环境、经济基本面状况、宏观政策变化、
金融市场形势等多方面因素,通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体
估值状况比较分析,对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判,根据
判断结果进行资产配置及组合的构建,确定基金在股票、债券、货币市场工
具等资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适
时动态调整各资产类别的投资比例,在控制投资组合整体风险基础上力争提
高收益。
    本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括:基本面分析方面主要
包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资
产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面分析方面主要包括存款准
备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等各项货币政策,财政支出
总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策;金融市场分析方面主要包括
市场投资者参与度、市场资金供求变化、市场估值水平等。
    2、股票投资策略
    本基金在价值投资理念的基础上,建立成长策略、主题策略、定向增发
策略以及动量策略等多策略体系,并根据市场环境的变化进行针对性运用。
具体投资过程中,本基金通过自下而上的成长股策略,对上市公司进行基本
面研究,精选股票;通过自上而下的主题策略,研究行业轮动与市场热点,
精选行业;通过动量策略进行股票操作层面的动态调整,捕捉市场动量效应
驱动的投资机会;通过定向增发策略把握上市公司定向增发事件关联的投资
机会,选择基本面和安全边际双优的定增企业。通过以上多种策略的综合应
用,本基金建立基金投资组合,并根据宏观经济状况、公司基本面变化等因
素进行动态调整。
    (1)成长策略
    本基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐
点行业以及持续增长的传统产业为重点,并精选其中行业代表性高、潜在成
长性好、估值具有吸引力的个股进行投资。对于新兴产业,在对产业结构演
变趋势进行深入研究和分析的基础上,准确把握新兴产业的发展方向,重点

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投资体现行业发展方向、拥有核心技术、创新意识领先并已经形成明确盈利
模式的公司;对于拐点产业,依据对行业景气变化趋势的研究,结合投资增
长率等辅助判断指标,提前发现景气度进入上升周期的行业,重点投资拐点
行业中景气敏感度高的公司;对于传统产业,主要关注产业增长的持续性、
企业的竞争优势、发展战略以及潜在发展空间,重点投资具有清晰商业模式、
增长具有可持续性和不可复制性的公司。
    (2)主题策略
    本基金通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和
分析,深入挖掘潜在的投资主题,并选择那些受惠于投资主题的公司进行投
资。首先,从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发,
分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上
述根本性变化的关键性驱动因素,从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资
主题;其次,通过对投资主题的全面分析和评估,明确投资主题所对应的主
题行业或主题板块,从而确定受惠于相关主题的公司,依据企业对投资主题
的敏感程度、反应速度以及获益水平等指标,精选个股;再次,通过紧密跟
踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化,不断地挖掘和研究新的投资主题,
并对主题投资方向做出适时调整,从而准确把握新旧投资主题的转换时机,
充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。
    (3)定向增发策略
    定向增发是指上市公司向特定投资者(包括大股东、机构投资者、自然
人等)非公开发行股票的融资方式。本基金将对进行非公开发行的上市公司
进行基本面分析,结合市场未来走势进行判断,从战略角度评估参与定向增
发的预期中签情况、预期损益和风险水平,积极参与风险较低的定向增发项
目。在定向增发股票锁定期结束后,本基金将根据对股票内在投资价值和成
长性的判断,结合股票市场环境的分析,选择适当的时机卖出。
    (4)动量策略
    动量策略是指市场在一定时期内可呈现“强者恒强”的特征,通过买入过
去一段时期的强势股可以获得超越市场平均水平的收益。本基金将综合分析
各股票的市场价格动量特征,分析指标包括各股票的阶段累计收益率、换手
率、市场交易活跃度、波动率,选择动量特征明显和价格趋势强劲的个股纳

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入投资组合,作为本基金的辅助投资策略。
       3、固定收益类资产投资策略
       固定收益投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用风
险管理和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上
获取稳定的收益。
       (1)利率预期与久期控制策略
       本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经
济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分
析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,
以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;
预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定
相应的债券组合期限结构策略,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合
等。
       (2)个券选择策略
       个券选择层面,对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进
行个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负
债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分;非财务分析方面(包括管理
能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式
实施。
       (3)时机策略
       i.价值分析策略。根据当日收益率曲线和债券特性,建立债券的估值模型,
对当日无交易的债券计算理论价值,买进价格低于价值的债券;相反,卖出
价格高于价值的债券。
       ⅱ.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可
以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的
债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收
益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资
本利得收益。
       ⅲ.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获
得资金投资于债券以获取超额收益。

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    iv.利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,对利差水平的未
来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,买入
收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资
收益;当预期利差水平扩大时,买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债
券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。
    4、权证投资策略
    本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分
析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、
隐含波动率、到期日等指标,选择权证的买入和卖出时机,追求在风险可控
的前提下实现稳健的超额收益。
    5、股指期货的投资策略
    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提
下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,
改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货
合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋
势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
    6、资产支持证券投资策略
    资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、
提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的
基础上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率
风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率
波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。



    (四)投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)封闭期内,本基金投资于股票资产的比例为 0~100%;开放期内,

投资于股票资产的比例则为 0~95%;

    (2)开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保

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证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产

净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在

封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除股指期货

合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的

10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过

该证券的 10%;

    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证

的 10%;

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基

金资产净值的 0.5%;

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得

超过基金资产净值的 10%;

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值

的 20%;

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得

超过该资产支持证券规模的 10%;

    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产

支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持

证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标

准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金

的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的

总量;

    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超

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过基金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长

期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得

超过基金资产净值的 10%;

    (16)本基金在封闭期内,任何交易日日终,持有的买入股指期货合约

价值与有价证券之和,不得超过基金资产净值的 100%;本基金在开放期内,

任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得

超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不包含到期日

在一年以内的政府债券)、权证、资产支持债券、买入返售金融资产(不含

质押式回购)等;

    (17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超

过基金持有的股票总市值的 20%;

    (18)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成

交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

    (19)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计

(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

    (20)开放期内,本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

封闭期内,本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 200%;

    (21)本基金投资流通受限证券限于由中国证券登记结算有限责任公司

或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的,并可在证券交易所或

全国银行间债券市场交易的证券;

    (22)本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券;本基金在封闭

期内投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭期的剩余存续期;

   (23)开放期内,本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公

司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管

理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该

上市公司可流通股票的 30%;

   (24)本基金于开放期内主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超

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过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基

金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

   (25)开放期内,本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金

合同约定的投资范围保持一致;

       (26)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

       因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人

之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述 (2)、

(12)、(24)、(25)点的情形外,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调

整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

       本基金持有证券期间,如发生证券处于流通受限状态等非基金管理人原

因导致基金投资比例不符合前述规定的,基金管理人应在上述情形消除后的

10 个交易日内调整完毕。法律法规另有规定的,从其规定。

       基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基

金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日

起开始。

       法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履

行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告。

       2、禁止行为

       为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活

动:

       (1)承销证券;

       (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

       (3)从事承担无限责任的投资;

       (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

       (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

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    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销

的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策

略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评

估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的

同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,

并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关

联交易事项进行审查。



    (五)业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率

×45%

    本基金选择该业绩基准,是基于以下因素:

    (1)沪深 300 指数和上证国债指数编制方法合理、透明;

    (2)沪深 300 指数和上证国债指数编制和发布有一定的历史,有较高

的知名度和市场影响力;

    (3)具有市场覆盖率,不易被操纵;

    (4)本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够真实

反映本基金的风险收益特征。

    沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和计算。中证指数有限公司将采

取一切必要措施以确保指数的精确性。关于指数值和成分股名单的所有知识

产权归属中证指数有限公司。

    上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。上证指数

的所有权归属上海证券交易所。

    如果今后法律法规发生变化,或者指数编制机构调整或停止上述指数的

发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是

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市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,基金管理人可以

依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致,并按照监管部

门要求履行适当程后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持

有人大会。



    (六)风险收益特征

    本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金

产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高收益的基

金产品。




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                          十一、基金的财产

    (一)基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应

收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。



    (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



    (三)基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证

券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基

金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及

其他基金财产账户相独立。



    (四)基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并

由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机

构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使

请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金

财产不得被处分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金

财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管

理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。



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                         十二、基金资产估值

    (一)估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家

法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。



    (二)估值对象

    基金所拥有的股票、期货、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其

它投资等资产及负债。



    (三)估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券

交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济

环境未发生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日

后经济环境发生了重大变化,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的

相应品种当日的估值净价估值;

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净

价进行估值;

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允

价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技

术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所

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挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘

价)估值;

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公

允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,

按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股

票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

    3、金融衍生品的估值

    (1)评估金融衍生品价值时,应当采用市场公认或者合理的估值方法

确定公允价值;

    (2)股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算

价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价

估值。

    4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,

采用第三方估值机构提供的价格数据估值。同一债券同时在两个或两个以上

市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价

格估值。

    6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动

定价机制,以确保基金估值的公平性。

    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事

项,按国家最新规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方

法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,

应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管

理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金

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有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致

的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。



    (四)估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基

金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国

家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律

法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产

估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

由基金管理人对外公布。



    (五)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产

估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生

估值错误时,视为基金份额净值错误。

    基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、

或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失

的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接

损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、

数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方

应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责

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任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造

成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方

已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,

则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人

进行确认,确保估值错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失

负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义

务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事

人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则

估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获

得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当

事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔

偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付

给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的

方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误

发生的原因确定估值错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的

损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方

进行更正和赔偿损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,

由基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

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    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,

通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基

金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基

金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



    (六)暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因

暂停营业时;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价

值时;

    3、在本基金开放期内,当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出

现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确

定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值;

    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。



    (七)基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责

计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计

算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对

净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以

公布。



    (八)特殊情形的处理

    1、基金管理人按本部分估值方法规定的第 5 项条款进行估值时,所造

成的误差不作为基金资产估值错误处理。

    2、由于证券、期货交易所及登记结算机构发送的数据错误,或由于其

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他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理

的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金

管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积

极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




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                      十三、基金的收益与分配

    (一)基金利润的构成

     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益

后的余额。



    (二)基金可供分配利润

     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利

润中已实现收益的孰低数。



    (三)基金收益分配原则

     1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情

况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若基金合同生效不满 3 个月可

不进行收益分配;

     2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选

择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,

本基金默认的收益分配方式是现金分红;

     3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准

日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

     4、每一基金份额享有同等分配权;

     5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



    (四)收益分配方案

     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基

金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

                                      89
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    (五)收益分配方案的确定、公告与实施

     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2

个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

     基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)

的时间不得超过 15 个工作日。



    (六)基金收益分配中发生的费用

     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承

担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费

用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红

利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                       十四、基金费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金的证券、期货交易费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、基金的上市初费和月费;

    9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。



    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的

计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财

产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无

法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费

                                      91
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的计算方法如下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财

产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,

顺延至最近可支付日支付。

    上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应

协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中

支付。



    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支

出或基金财产的损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、基金合同生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用

的项目。



    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法

规执行。




                                      92
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                      十五、基金的会计与审计

    (一)基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募

集的会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个

会计年度;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日

常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行

核对并以书面方式确认。



    (二)基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从

业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。

更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                          十六、基金的信息披露

       (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办

法》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变

化时,本基金从其最新规定。



       (二)信息披露义务人

       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持

有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和

其他组织。

       本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基

金信息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站

(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定

的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



       (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行

为:

       1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

       2、对证券投资业绩进行预测;

       3、违规承诺收益或者承担损失;

       4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

       5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的

文字;

       6、中国证监会禁止的其他行为。



                                      94
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    (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,

基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以

中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人

民币元。



    (五)公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

    (1)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基

金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金

投资者重大利益的事项的法律文件。

    (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部

事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭

示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人

在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新

后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主

要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关

更新内容提供书面说明。

    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及

基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3

日前,将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、

基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。

    2、基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并

在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

    3、基金合同生效公告

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       基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载

基金合同生效公告。

       4、基金份额上市交易公告书

       基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上

市交易 3 个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。

       5、基金资产净值、基金份额净值

       本基金的基金合同生效后,在基金份额开始上市交易前,基金管理人将

至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

       在基金份额上市交易后,基金管理人应当通过基金管理人网站、上市的

证券交易所、基金销售网点以及其他媒介,在每个交易日的次日披露基金份

额净值、基金份额累计净值;

       基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值

和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金

资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

       6、基金份额申购、赎回价格

       基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在

基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

       7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报



       基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,

并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金

年度报告的财务会计报告应当经过审计。

       基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报

告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介

上。

       基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金

季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。

                                      96
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    基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半

年度报告或者年度报告。

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管

理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本

或书面报告方式。

    基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情

况及其流动性风险分析等。

    报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的

情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影

响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份

额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定

的特殊情形除外。

    8、临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告

书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地的中国证监会派出机构备案。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的下列事件:

    (1)基金份额持有人大会的召开;

    (2)终止基金合同;

    (3)转换基金运作方式(不包括本基金封闭期与开放期之间的运作转

换);

    (4)更换基金管理人、基金托管人;

    (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

    (7)基金募集期延长;

    (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和

基金托管人基金托管部门负责人发生变动;

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    (9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

    (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内

变动超过百分之三十;

    (11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

    (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

    (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受

到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

    (14)重大关联交易事项;

    (15)基金收益分配事项;

    (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    (18)基金改聘会计师事务所;

    (19)变更基金销售机构;

    (20)更换基金登记机构;

    (21)本基金进入开放期;

    (22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    (23)本基金发生巨额赎回并延缓支付;

    (24)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    (25)基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市;

    (26)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大

事项时;

    (27)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

    (28)中国证监会规定的其他事项。

    9、澄清公告

    在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露

义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国

证监会。

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       10、基金份额持有人大会决议

       基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以

公告。

       11、投资股指期货信息披露

       基金管理人在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明

书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损

益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及

是否符合既定的投资政策和投资目标等。

       12、投资资产支持证券的信息披露

       基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、

资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明

细。

       基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产

支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大

小排序的前 10 名资产支持证券明细。

       13、发起资金认购份额报告

       基金管理人应当按照相关法律法规的规定和监管机构的要求,在基金合

同生效公告、基金年报、半年报、季报中分别披露基金管理人固有资金、基

金管理人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份

额、期限及期间的变动情况。

       14、投资流通受限证券的信息披露

       基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监

会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,

以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

       15、中国证监会规定的其他信息。



       (六)信息披露事务管理

       基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负

                                      99
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责管理信息披露事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金

信息披露内容与格式准则的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约

定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回

价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据

需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信

息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书

的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后

10 年。



    (七)信息披露文件的存放与查阅

    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销

售机构的住所,供公众查阅、复制。

    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住

所,以供公众查阅、复制。



    (八)当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露

基金相关信息:

    1、不可抗力;

    2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因

暂停营业时;

    3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。



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                            十七、风险揭示

    (一)投资于本基金的风险

    1、市场风险

    本基金为证券投资基金,证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此,

宏观和微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资

人风险收益偏好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基

金业绩,从而产生市场风险,这种风险主要包括:

    (1)经济周期风险

    随着经济运行的周期性变化,国家经济、微观经济、行业及上市公司的

盈利水平也可能呈周期性变化,从而影响到证券市场及行业的走势。

    (2)政策风险

    因国家的各项政策,如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策

等发生变化,导致证券市场波动而影响基金投资收益,产生风险。

    (3)利率风险

    由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动,从而影响

到基金业绩。

    (4)信用风险

    当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺,按时足额还本付息的时

候,就会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为:

国债的信用风险可以视为零,而其他债券的信用风险可根据专业机构的信用

评级确定。当证券的信用等级发生变化时,可能会产生证券的价格变动,从

而影响到基金资产。

    (5)再投资风险

    再投资获得的收益又被称作利息的利息,这一收益取决于再投资时的市

场利率水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的

不确定性并可能影响到基金投资策略的顺利实施。

                                      101
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    (6)购买力风险

    基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货

膨胀因素而使其购买力下降。

    (7)上市公司经营风险

    上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术变革、新产

品研发、竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展前景产

生变化,可能导致其股价的下跌,或者可分配利润的降低,使基金预期收益

产生波动。虽然基金可以通过分散化投资来减少风险,但不能完全规避。

    (8)投资非公开发行股票风险

    i.参与上市公司非公开发行股票可能面临最短 12 个月的锁定期,即在最

短 12 个月的期限内,本基金持有的非公开发行股票不能转让变现。受证券

市场不可控因素的影响,本基金投资的非公开发行股票在可流通后可能发生

亏损的风险。

    ⅱ.如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始成本低于在证券

交易所上市交易的同一股票的市价,本基金基金份额净值可能由于估值方法

的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。

    ⅲ.由于非公开发行股票缺乏流动性,当市场波动导致本基金被动超过

合同规定的投资比例时,管理人只能在锁定期结束后进行相应调整。

    (9)投资资产支持证券风险

    i.与基础资产相关的风险。包括特定原始权益人破产风险、现金流预测

风险等与基础资产相关的风险。

    ⅱ.与资产支持证券相关的风险。包括资产支持证券的利率风险、资产

支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险。

    ⅲ.其他风险。包括政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和

操作风险。

    (10)投资股指期货风险

    i.基差风险。在使用股指期货对冲市场风险的过程中,基金财产可能因

为股指期货合约与标的指数价格波动不一致而遭受基差风险。

                                      102
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    ⅱ.系统性风险。组合现货的 β 可能不足或者过高,组合风险敞口过大,

股指期货空头头寸不能完全对冲现货的风险,组合存在系统性暴露的风险。

    ⅲ.杠杆风险。股指期货是一种高风险的投资工具,实行保证金交易制

度具有杠杆性,高杠杆效应放大了价格的波动风险;当出现不利行情时,股

价指数微小的变动就可能会使委托资产遭受较大损失。

    2、管理风险

    (1)在基金管理运作中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技

能等,会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而

影响基金收益水平。对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,

从而影响基金收益水平。

    (2)基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也

会影响基金收益水平。

    3、估值风险

    本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险,或经济环

境发生重大变化时,在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理

人和基金托管人将共同协商,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,使调整后的基金资产净值更公允地反映基金资产价

值,确保基金资产净值不会对基金份额持有人造成实质性的损害。

    4、流动性风险

    指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投资者大额

赎回的风险。在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额

赎回可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额

净值。

    (1)本基金的申购、赎回安排

    本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购

与赎回”章节。

    (2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    1)投资市场的流动性风险

                                      103
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    本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、债券、资产支持证券、债

券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货等。上述资产均存在规范的交

易场所,运作时间长,市场透明度较高,运作方式规范,历史流动性状况良

好,正常情况下能够及时满足基金变现需求,保证基金按时应对赎回要求。

极端市场情况下,上述资产可能出现流动性不足,导致基金资产无法变现,

从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计,绝大部分时间上述

资产流动性充裕,流动性风险可控,当遇到极端市场情况时,基金管理人会

按照基金合同及相关法律法规要求,及时启动流动性风险应对措施,保护基

金投资者的合法权益。

    2)投资行业的流动性风险

    股票投资方面,本基金将在考虑行业生命周期、景气程度、估值水平以

及股票市场行业轮动规律的基础上决定行业的配置,同时本基金将根据宏观

经济和证券市场环境的变化,及时对行业配置进行动态调整。

    债券投资方面,本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变

化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制

和利率预期策略为主,以个券选择策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳

定收益的债券和货币市场工具组合。

    因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活,在综合考虑宏观因

素及行业基本面的前提下进行配置,不以投资于某单一行业为投资目标,行

业分散度较高,受到单一行业流动性风险的影响较小。

    3)投资资产的流动性风险

    本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制,以降低基金的流

动性风险:本基金于开放期内主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超

过基金资产净值的 15%。

    开放期内,本基金绝大部分基金资产投资于 7 个工作日可变现资产,包

括可在交易所、银行间市场正常交易的股票、债券、非金融企业债务融资工

具及同业存单,7 个工作日内到期或可支取的逆回购、银行存款,7 个工作

日内能够确认收到的各类应收款项等,上述资产流动性情况良好。

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    本基金以定期开放形式运作,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的

前提下,可在进入开放期前对资产进行必要的变现,以应对可能发生的巨额

赎回。同时将通过合理配置组合期限结构等方式,积极防范流动性风险,在

满足组合流动性需求的同时,尽量减小基金净值的波动。

    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

    当本基金出现巨额赎回情形时,本基金管理人经内部决策,并与基金托

管人协商一致后,将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调

整,以应对流动性风险,保护基金份额持有人的利益,包括但不限于:

    1)全额赎回;

    2)延缓支付;

    3)延期办理赎回申请;

    4)中国证监会认可的其他措施。

    具体措施,详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十

一、巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。

    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的影响

    1)开放期内,当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参

考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经

与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接

受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的

风险。

    2)若本基金在开放期发生了巨额赎回,基金管理人有可能采取延缓支

付赎回款项或延期办理部分赎回申请的措施以应对巨额赎回,具体措施请见

基金合同及招募说明书中“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、巨额

赎回的情形及处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存

在不能及时赎回基金份额的风险。

    3)本基金对持续持有期少于一个封闭期的投资人,收取 1.5%的赎回费,

并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。

    4)当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动

                                      105
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定价机制,以确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存

在承担申购或者赎回产生的交易及其他成本的风险。

       5、本基金特有风险

       (1)本基金为灵活配置混合型基金,在投资管理中可能会有股票投资,

不能完全规避市场下跌的风险和个股风险,在市场上涨时也不能保证基金净

值能够完全跟随或超越市场涨幅。

       (2)在股票资产配置上,本基金主要运用成长、主题、定向增发、动

量等多种策略精选个股,而市场整体并不全部符合本基金的选股标准。在特

定的投资期间之内,本基金的收益率可能会与市场整体产生偏差。

       (3)基金经理主观判断错误的风险。

       (4)本基金以定期开放方式运作,在本基金的封闭期内,基金份额持

有人将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。

       6、其他风险

       (1)技术风险

       当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异

常情况,可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统

瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及

时传输等风险。

       (2)大额申购/赎回风险

       本基金开放期内,基金规模将随着投资人对基金单位的申购与赎回而不

断变化,若是由于投资人的连续大量申购而导致基金管理人在短期内被迫持

有大量现金;或由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售所持

有的证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影

响。

       (3)其他风险

       战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及

证券市场、基金管理人及基金代销机构可能因不可抗力无法正常工作,从而

产生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。

                                      106
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       十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一) 基金合同的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有

人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不

经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后

变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议应当报中国证监会备

案,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。



    (二) 基金合同的终止事由

    有下列情形之一的,基金合同应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、

新基金托管人承接的;

    3、基金合同约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



    (三) 基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内

成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下

进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基

金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、

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清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对

清算报告出具法律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配;

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。



    (四) 清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所

有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。



    (五) 基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除

基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持

有的基金份额比例进行分配。



    (六) 基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事

务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基

金财产清算小组进行公告。




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    (七) 基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                     十九、基金合同的内容摘要

    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    (一) 基金份额持有人的权利与义务

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接

受,基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和

基金合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作

为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的

权利包括但不限于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开或者自行召集基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人

大会审议事项行使表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行

为依法提起诉讼或仲裁;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的

义务包括但不限于:

    (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;

    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的

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投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;

    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的

有限责任;

    (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;

    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

    (9)发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年;

    (10)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。



    (二) 基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利

包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管

理基金财产;

    (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用;

    (4)销售基金份额;

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

人违反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部

门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金服务机构,对基金服务机构的相关行为进行监督

和处理;


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       (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记

业务并获得基金合同规定的费用;

       (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

       (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申

请;

       (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金

的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

       (13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利

或者实施其他法律行为;

       (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪

机构或其他为基金提供服务的外部机构;

       (15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申

购、赎回、转换和非交易过户等业务规则;

       (16)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务

包括但不限于:

       (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为

办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

       (2)办理基金备案手续;

       (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产;

       (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专

业化的经营方式管理和运作基金财产;

       (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制

度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同

基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

       (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

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    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价

格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产

净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露

及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基

金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予

保密,不向他人泄露,因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外;

    (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

人分配基金收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其

他相关资料 15 年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,

并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有

关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估

价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证

监会并通知基金托管人;

    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基

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金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有

关基金事务的行为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实

施其他法律行为;

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能

生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存

款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。



    (三)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利

包括但不限于:

    (1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管

基金财产;

    (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反

基金合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损

失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户和期货账户

等投资所需的其他账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

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    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务

包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够

的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制

度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以

及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核

算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面

相互独立;

    (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关

凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所

需的其他账户,按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办

理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有

规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因审计、法律

等外部专业顾问提供的情况除外;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎

回价格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,

说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如

果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采

取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15

                                      115
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年以上;

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收

益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有

人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证

监会和银行监管机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

责任不因其退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义

务,基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。



    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授

权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每

一基金份额拥有平等的投票权。

    本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构,如今后设立基金份额持

有人大会的日常机构,日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。

    一、召开事由

    1、除法律法规或中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下列事由

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之一的,应当召开基金份额持有人大会:

    (1)终止基金合同(除基金合同另有规定外);

    (2)更换基金管理人;

    (3)更换基金托管人;

    (4)转换基金运作方式(不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转

变);

    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的

基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同

一事项书面要求召开基金份额持有人大会;

    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

持有人大会的事项。

    2、在法律法规和基金合同规定的范围内,且对基金份额持有人利益无

实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (2)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调

低赎回费率;

    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;

    (4)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;

    (5)基金管理人、基金登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中

                                      117
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国证监会许可的范围内调整或修改《业务规则》,包括但不限于有关基金认

购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等内容;

    (6)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金推出

新业务或服务;

    (7)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其

他情形。



    (二)会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基

金管理人召集;

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管

理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是

否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面

决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必

要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内

召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管

理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提

议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出

具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%

以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管

人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否

召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管

人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要

求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独

                                      118
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或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,

并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份

额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式

和权益登记日。



    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒

介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限

和代理有效期限等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议

通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机

关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点

对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基

金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有

人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进

行监督的,不影响表决意见的计票效力。



    (四)基金份额持有人出席会议的方式

                                      119
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       基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、

监管机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

       1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明

委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基

金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决

效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

       (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委

托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、

基金合同和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的

登记资料相符;

       (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显

示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含

50%)。

       2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以

书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方

式进行表决。

       在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

       (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告;

       (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集

人,则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召

集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机

关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;

基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效

力;

       (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份

额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含

50%);

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    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表

他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书

面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授

权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记注册

机构记录相符;

    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。

    3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、

电话或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或

其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

    4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采

用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。

    5、重新召集基金份额持有人大会的条件

    基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,

方可召开。

    参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的,召

集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以

内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持

有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份

额的持有人参加,方可召开。



    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修

改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修

改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

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    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形

成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人

授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主

持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由

出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选

举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管

理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持

有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员

姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、

委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的

表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表

决,在公证机关监督下形成决议。



    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所

持表决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须

以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人

所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规、中

                                      122
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国证监会或本合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基

金托管人、终止基金合同、与其他基金合并应当以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则

提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投

资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊

不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有

人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当

分开审议、逐项表决。



    (七)计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的

主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选

举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票

人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管

人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会

的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名

基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,

不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持

人当场公布计票结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果

有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人

应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当

场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不

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出席大会的,不影响计票的效力。

       2、通讯开会

       在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在

基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的

监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金

托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结

果。



       (八)生效与公告

       基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证

监会备案。

       基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

       基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公

告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须

将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

       基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持

有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、

基金管理人、基金托管人均有约束力。



       (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、

表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法

规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管

人协商一致,并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召

开基金份额持有人大会审议。



       三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算

       (一)基金合同的变更

       1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人

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大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经

基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变

更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议应当报中国证监会备

案,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。



    (二)基金合同的终止事由

    有下列情形之一的,基金合同应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、

新基金托管人承接的;

    3、基金合同约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内

成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下

进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基

金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、

清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

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    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对

清算报告出具法律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配;

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。



    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所

有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。



    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除

基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持

有的基金份额比例进行分配。



    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事

务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基

金财产清算小组进行公告。



    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。



    四、争议解决方式

    各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,

如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当

时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各

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方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    基金合同受中国法律管辖。



    五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

    基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅。




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                    二十、基金托管协议的内容摘要

    一、托管协议的当事人

    (一)基金管理人

    名称:财通基金管理有限公司

    注册地址:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 41 楼

    邮政编码:200120

    法定代表人:刘未

    成立日期:2011 年 6 月 21 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2011】840 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿元人民币

    存续期间:持续经营

    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业

务。【企业经营涉及行政许可的,凭许可证件经营】



    (二)基金托管人

    名称:中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

    邮政编码:100031

    法定代表人:周慕冰

    成立时间:2009 年 1 月 15 日

    基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

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    注册资本:32,479,411.7 万元人民币

    存续期间:持续经营

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结

算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府

债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结

汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理

保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策性银

行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;

外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理

买卖股票以外的外币有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;

外币兑换;外汇担保;资信调查、咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服

务;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投资基金托管业务;企业年

金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内证 券投资

托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金

融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务。



    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金

投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择

标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对

手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合

同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

    本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及

其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、央行票据、

金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中期票据、

短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券及其他经中国证监会允

许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股

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指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合

中国证监会相关规定)。

       如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行

适当程序后,可以将其纳入投资范围。

       本基金的投资组合比例为:封闭期内,本基金投资于股票资产的比例为

0~100%;开放期内,投资于股票资产的比例则为 0~95%。开放期内,每个

交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一

年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但

每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低

于交易保证金一倍的现金。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比

例限制,以变更后的比例为准,本基金的投资比例会做相应调整。

       (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金

投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监

督:

       (1)封闭期内,本基金投资于股票资产的比例为 0~100%;开放期内,

投资于股票资产的比例则为 0~95%;

       (2)开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保

证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产

净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在

封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除股指期货

合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;

       (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的

10%;

       (4)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一

家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

       (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

       (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证

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的 10%;

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基

金资产净值的 0.5%;

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得

超过基金资产净值的 10%;

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值

的 20%;

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得

超过该资产支持证券规模的 10%;

    (11)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于

同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规

模的 10%;

    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持

证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标

准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金

的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的

总量;

    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超

过基金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长

期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得

超过基金资产净值的 10%;

    (16)本基金在封闭期内,任何交易日日终,持有的买入股指期货合约

价值与有价证券之和,不得超过基金资产净值的 100%;本基金在开放期内,

任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得

超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不包含到期日

在一年以内的政府债券)、权证、资产支持债券、买入返售金融资产(不含

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质押式回购)等;

    (17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超

过基金持有的股票总市值的 20%;

    (18)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成

交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

    (19)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计

(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

    (20)开放期内,本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

封闭期内,本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 200%;

    (21)本基金投资流通受限证券限于由中国证券登记结算有限责任公司

或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的,并可在证券交易所或

全国银行间债券市场交易的证券;

    (22)本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券;本基金在封闭

期内投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭期的剩余存续期;

    (23)开放期内,本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公

司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管

理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该

上市公司可流通股票的 30%;

    (24)本基金于开放期内主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超

过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基

金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (25)开放期内,本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金

合同约定的投资范围保持一致;

    (26)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

    因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的,除上述( 2)、

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(12)、(24)、(25)点的情形外,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调

整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略

应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合

同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。

    本基金持有证券期间,如发生证券处于流通受限状态等非基金管理人原

因导致基金投资比例不符合前述规定的,基金管理人应在上述情形消除后的

10 个交易日内调整完毕。法律法规另有规定的,从其规定。

    上述投资组合限制条款中,若属法律法规的强制性规定,则当法律法规

或监管部门取消或变更上述限制,在履行适当程序后,本基金投资可不受上

述规定限制或以变更后的规定为准。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履

行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告。

    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协

议第十五条第十一项基金投资禁止行为进行监督。

    根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管

人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害

关系的公司名单及其更新,并以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交

易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全

面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时

发送基金托管人,基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人

在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基

金资产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人有权向中国证监会报告。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承

销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资

策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部

                                      133
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审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到

基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理

人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应

至少每半年对关联交易事项进行审查。

    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金

管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向

基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名

单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人

是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以

每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情

况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,

在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人

收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已

与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行

交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督,

但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理

人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时

提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

    (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金

管理人投资银行存款进行监督。

    基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的

约定,建立投资制度、审慎选择存款银行,做好风险控制;并按照基金托管

人的要求配合基金托管人完成相关业务办理。

    (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金

资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确

定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现

数据等进行监督和核查。

                                      134
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    如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印

制在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立

即报告中国证监会。

    (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金

投资流通受限证券进行监督。

    1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等

流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

    2、流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公

开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的

可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发

行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

    3、在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策

流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根

据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度

中明确具体比例,避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人

董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后,基金管理人应当将上述规章

制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。

    4.在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金

托管人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件

(如有):

    拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人

与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、

总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信

息的真实、完整。

    5.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因

市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较

大风险,基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补

充和整改,并做出书面说明。否则,基金托管人经事先书面告知基金管理人,

                                      135
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有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托

管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。

    6.基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下,并确

保证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管

问题,造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损

失,由基金管理人承担。

    7.如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或

者报送了虚假的数据,导致基金托管人不能履行托管人职责的,基金管理人

应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职

责外,因投资流通受限证券产生的损失,基金托管人按照本协议履行监督职

责后不承担上述损失。

    (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运

作中违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限

期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理

人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出

回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并

保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通

知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违

规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发

现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他

有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中

国证监会。

    (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合

同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金

管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举

证;对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,

基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证

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监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金

管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖

延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告

仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。



    三、基金管理人对基金托管人的业务核查

    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项

包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、

复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令

办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实

行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投

资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以

书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日

前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期

限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随

时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金

管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管

财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证

监会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金

托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖

延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告

仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。



    四、基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则

    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

                                      137
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    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作

出的合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产

的完整与独立。

    5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定

保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。

    6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当

事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户

的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产

造成损失的,基金托管人对此不承担任何责任。

    7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人

托管基金财产。

    (二)基金募集期间及募集资金的验资

    1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行

开设的基金认购专户。该账户由基金管理人或接受基金管理人委托代为办理

登记业务的机构开立并管理。

    2、基金募集期满或基金停止募集时,发起资金的认购金额、发起资金

提供方符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基

金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户,同时在规定时

间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资

报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方

为有效。验资机构应在验资报告中对发起资金的持有人及其持有份额进行专

门说明。

    3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理

人按基金合同规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。

    (三)基金资金账户的开立和管理

    1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。

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    2、 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账

户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印

鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投

资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账

户进行。

    3、基金托管资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦

不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

    4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

    5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专

用账户办理基金资产的支付。

    (四)基金证券账户的开立和管理

    1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分

公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

    2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基

金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券

账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

    3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立

结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公

司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按

照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

    4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户

资产的管理和运用由基金管理人负责。

    5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资

业务,涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无

相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

    (五)债券托管专户的开设和管理

    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有

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限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定,以基金的名义在

中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券

托管与结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基

金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

       (六)其他账户的开立和管理

       1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同

的规定,在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并

管理。

       2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规

定办理。

       (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管

       基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托

管人负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,

由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下

的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金

托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责

任。

       (八)与基金财产有关的重大合同的保管

       由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基

金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签

署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金

管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基

金合同终止后 15 年。



       五、基金资产净值计算与复核

       1、基金资产净值

       基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

       基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额

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的资产净值。基金份额净值的计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四

舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。

       每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

       2、复核程序

       基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送

基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和相关

法律法规的规定对外公布。



       六、基金份额持有人名册的登记与保管

       本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人

名册,包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额

持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名

册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份

额。

       基金份额持有人名册由注册登记机构编制,由基金管理人审核并提交基

金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部

交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提

供。

       基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月

30 日和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;

基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持

有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

       基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为

15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务

以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身

原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的

责任。



                                      141
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    七、争议解决方式

    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,

协商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁

委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的

仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁

决另有规定,仲裁费由败诉方承担。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自

继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金

份额持有人的合法权益。

    本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。



    八、托管协议的修改与终止

    1、托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,

其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监

会备案。

    2、基金托管协议终止的情形

    (1)基金合同终止;

    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金

资产;

    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金

管理权;

    (4)发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。




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                二十一、对基金份额持有人的服务

    对于基金份额持有人和潜在投资者,基金管理人将根据具体情况提供一

系列的服务,并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服

务项目。主要服务内容如下:



    (一)持有人注册登记服务

    基金管理人委托注册登记机构为基金份额持有人提供注册登记服务。基

金管理人将敦促基金注册登记机构配备安全、完善的电脑系统及通讯系统,

准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与

转托管;基金转换和非交易过户;基金份额持有人名册的管理;权益分配时

红利的登记派发;基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。



    (二)交易资料的寄送

    1、账户资料:基金投资者开户申请被受理的 2 个工作日后(T+2 日后),

可以到销售网点查询和打印基金账户开户确认资料。基金成立后的 10 个工

作日内,基金管理人将向投资者发送包含基金账户信息在内的电子开户确认

书和对账单。

    2、基金交易确认查询服务:基金投资者在交易申请被受理的 2 个工作

日后(T+2 日后),可以到销售网点查询和打印该项交易的确认资料。基金

成立后的 10 个工作日内,基金管理人将向投资者发送包含基金认购确认信

息在内的电子对账单。

    3、基金交易对账单的寄送频率为经济寄送,为有交易且定制账单的客

户寄送该季度的对账单。且不论是否发生交易,每年对基金份额持有人寄送

一次对账单(要求不予寄送的除外)。季度对账单于每季结束后 20 个工作日

内送达,记录基金持有人最近一季度内所有申购、赎回、非交易过户等交易

发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户余额等。每年度结束后 10 个

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工作日内,向所有份额持有人发送账户状况电子对账单。

    为保护环境,基金管理人积极推行“订阅电子对账单”活动,鼓励基金持

有人订阅“更环保、更快捷、更私密”的电子账单代替传统的纸质账单。基金

持 有 人 可 通 过 基 金 管 理 人 官 方 网 站 www.ctfund.com 或 客 户 热 线 电 话

400-820-9888 订阅电子账单。在时机成熟时,基金管理人将采取以电子账单

为主的账单服务方式,仅为坚持订阅纸质账单的客户继续提供纸质账单服

务,引导基金持有人共同为保护地球绿色资源贡献一份力量。



    (三)客户服务中心电话服务

    客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有人可进行基金账户

余额、申购与赎回交易情况查询与基金产品等信息的查询。

    客户服务中心提供每周五天,每天不少于 8 小时的人工热线咨询服务。

持有人可通过客服热线电话:400-820-9888 享受业务咨询、信息查询、服务

投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务。



    (四)网上交易服务

    基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理

人网上交易平台可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料

修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。

    在技术条件成熟时,基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交易

业务。



    (五)信息定制服务

    基金持有人可以登录基金管理人公司官网或者拨打客服热线电话提交

信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的

定制提供信息。可定制的信息包括:每周基金净值、交易确认信息、投资者

服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据实际业务需要,调

整定制信息的条件、方式和内容。

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    (六)投资者投诉受理服务

    投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、信函及电子

邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉。

    客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠道,基

金管理人客户服务部负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和意见簿投诉

是补充投诉渠道,由各代销机构和基金管理人分别管理。

    对于工作日期间受理的投诉,原则上是及时回复;对于不能及时回复的

投诉,基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的 24 小时之内做出回复。对

于非工作日提出的投诉,顺延至下一工作日完成回复。

    客户服务部邮箱:service@ctfund.com




                                      145
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                        二十二、其他应披露事项

暂无。




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             二十三、招募说明书的存放及查阅方式

    本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登

记机构、基金销售机构处,投资者可在营业时间免费查阅。基金投资者在支

付工本费后,可在合理时间内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方

式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的

内容完全一致。

    投资者还可以直接登录基金管理人的网站 (www.ctfund.com)查阅和下

载招募说明书。




                                      147
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                          二十四、备查文件

    (一)备查文件目录

    1、中国证监会准予财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证

券投资基金募集注册的文件。

    2、 财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金

合同》。

    3、 财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金托管

协议》。

    4、法律意见书。

    5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

    6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

    7、中国证监会要求的其他文件。



    (二)存放地点

    备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。



    (三)查阅方式

    投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费

查阅备查文件。




                                                     财通基金管理有限公司

                                                     二〇一八年二月十三日




                                      148

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