[股市360]广发小盘:更新招募说明书摘要(2017年9月)

http://www.gushi360.com  更新时间:2017-9-14 03:26  股市360  【字体:
  ----本文导读:----
广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
        更新的招募说明书摘要




          基金管理人:广发基金管理有限公司

       基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

                时间:二〇一七年九月
                                     【重要提示】
    本基金经中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]195 号文核准募集,本基金基金合
同于 2005 年 2 月 2 日正式生效。
    本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。本招募
说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 8 月 2 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017
年 6 月 30 日。(本报告中财务数据未经审计)




                                          2
                         一、基金管理人


    一、概况
    1、名称:广发基金管理有限公司
    2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
    4、法定代表人:孙树明
    5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
    6、电话:020-83936666
       全国统一客服热线:95105828
    7、联系人:段西军
    8、注册资本:1.2688 亿元人民币
    9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和 7.881%
的股权。


    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事、党委书记,中国证券业协会第六届理事会兼职副会长,中国注册会计师协会道德准则委
员会委员,中国资产评估协会常务理事,上海证券交易所第三届理事会理事,上海证券交易
所第一届上市咨询委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预算腐败工作专家咨询委员会
财政金融运行规范组成员,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司
副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融
工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副
主任、主任等职务。
    林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产
管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业
委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。
                                          3
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
    孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控
股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经
理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营
部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经
理。
    戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京
烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务
部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。


    翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事
长、总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政
协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主
席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公
司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集
团有限公司法定代表人、董事长。


    许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副
总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专
家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委
员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行
业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标
准化技术委员会副主任委员等。


    罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集
团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、
湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限
公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,
阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有
限公司总经理、董事长、党委书记。
    董茂云先生:独立董事,博士,高级经济师,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主
                                       4
任,兼任绍兴银行独立董事,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学教授、
法律系副主任、法学院副院长。


    姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合
会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。


    2、监事会成员
    符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
    匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工
会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董
事会秘书。
    吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基
金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
    张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新
太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
    刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司产品营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经
理助理。
    3、总经理及其他高级管理人员
    林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有
限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会
委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部

                                        5
常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
    朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,
广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。
    易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚丰混合型
证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创
新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本
管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委
员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理,广发聚富开放
式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
    段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
国证监会广东监管局工作。
    邱春杨先生:副总经理,博士,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理
部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品
总监、金融工程部总经理。
    魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委
员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
    张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农
业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募
基金监管部处长。
    4、基金经理
    刘格菘,男,中国籍,经济学博士,7 年基金业从业经历,持有中国证券投资基金业从业
证书,2010 年 3 月至 2014 年 9 月在中邮创业基金管理有限公司先后任研究员、基金经理,
2014 年 9 月至 2017 年 2 月在融通基金管理有限公司担任权益投资部基金经理、权益投资部
总经理,2017 年 2 月 28 日加入广发基金管理有限公司,2017 年 3 月 2 日起任权益投资一部
副总经理,2017 年 6 月 19 日起任广发行业领先混合基金和广发小盘成长混合(LOF)基金的

                                          6
基金经理,2017 年 7 月 5 日起任广发创新升级混合基金的基金经理。
    历任基金经理:江湧,任职时间为 2005 年 02 月 02 日至 2006 年 05 月 25 日;陈仕德,
任职时间为 2005 年 02 月 02 日至 2015 年 06 月 11 日;李险峰,任职时间为 2015 年 06 月 13
日至 2017 年 06 月 16 日。
    5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由分管的副总经理易阳方先
生、权益投资一部负责人李巍先生和研究发展部负责人孙迪先生等成员组成,易阳方先生担
任投委会主席。基金管理人固定收益投委会由固定收益投资总监张芊女士、固定收益部副总
经理谢军先生、温秀娟女士、代宇女士和固定收益部研究负责人韩晟先生等成员组成,张芊
女士担任投委会主席。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                            7
                          二、基金托管人


    一、基金托管人概况

    本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
    名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市中山东一路12号
    办公地址:上海市中山东一路12号
    法定代表人:高国富
    成立时间: 1992年10月19日
    经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:
吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代
理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代
理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;
国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买
卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、
见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人
民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
    织形式: 股份有限公司
    注册资本: 216.18亿元人民币
    存续期间: 持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
    联系人:朱萍
    联系电话:(021)61618888
    上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制
商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各
项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
    上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013年更
名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目前
下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、、业务保障处、总行资产托管运营中心(含
合肥分中心)五个职能处室。
                                           8
    目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全
球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资
产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项
托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。


    二、主要人员情况
    高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高桥保
税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代总裁;
上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集团)股份
有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二
届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际
顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
    刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总
部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东发展银
行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副
书记、副董事长、行长。
    刘长江,男,1966 年出生,硕士研究生,经济师。历任工商银行总行教育部主任科员,工
商银行基金托管部综合管理处副处长、处长,上海浦东发展银行总行基金托管部总经理,上海
浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,上海浦东发
展银行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,上海浦
东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经
理。


    三、基金托管业务经营情况
    截止 2017 年 6 月 30 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 2456.43 亿元,比
去年末增长 33.45%。托管证券投资基金共一百一十六只,分别为国泰金龙行业精选基金、国
泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势
基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金(LOF)、
华富保本混合型证券投资基金、中海安鑫保本基金、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕

                                          9
丰回报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、
华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞
丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵
活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、
国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基
金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱
基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红
利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵活配置
混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳保本基金、南方转型驱
动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置基金、富安达长盈保本基金、中信
建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰
添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定期开放基金、华
富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、
银河君信混合基金、鹏华兴锐定期开放基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利
债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕
定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、
银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一年定开债券基金、国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇
纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、
博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥
纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、国联安鑫利混合基金、易方达瑞程混合基金、
华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配
置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰
纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、
华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基金、汇安丰恒混合基金、
交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开
债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕
丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、
长盛盛泰灵活配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞
富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金。

                                        10
                                 三、相关服务机构


 一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
    (1)广州分公司
    地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号南塔 17 楼
    直销中心电话:020-89899073
    传真:020-89899069    020-89899070
    (2)北京分公司
    地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
    电话:010-68083368
    传真:010-68083078
    (3)上海分公司
    地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
    电话:021-68885310
    传真:021-68885200
    (4)网上交易
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
    本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
    本公司网址: www.gffunds.com.cn
    客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
    客服传真:020-34281105
    (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

    2、代销机构
    (1) 名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:易会满

                                           11
     联系人:郭明
     电话:010-66107900
     传真:010-66107914
     客服电话:95588
     公司网站:www.icbc.com.cn
     (2) 名称:广发证券股份有限公司
     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

     法定代表人:孙树明
     联系人:黄岚
     电话:020-87555888
     传真:020-87557985
     客服电话:95575 或致电各地营业网点
     公司网站:www.gf.com.cn
     (3) 名称:中国建设银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
     法定代表人:王洪章
     客服电话:95533
     公司网站:www.ccb.com
     (4) 名称:中国农业银行股份有限公司
     住所:北京市建国门内大街 69 号
     法定代表人:蒋超良
     客服电话:95599
     公司网站:www.abchina.com
     (5) 名称:中国银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     法定代表人:田国立
                                            12
客服电话:95566
传真:010-66594946
公司网站:www.boc.cn
(6) 名称:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(7) 名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(8) 名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:詹全鑫、张大奕
电话:020-38322222、0571-96000888
传真:020-87311780
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.cgbchina.com.cn
(9) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
电话:021-61618888
                                    13
传真:021-63604199
联系人:倪苏云、虞谷云
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(10) 名称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561,或拨打当地咨询电话
公司网站:www.cib.com.cn
(11) 名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(12) 名称:中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:薛军丽
电话:010-68098777
客服电话:95595(全国)
公司网站:www.cebbank.com
(13) 名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
                                      14
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
联系电话:010-65557048
业务传真:010-65550827
客服热线:95558
公司网址:www.bank.ecitic.com
(14) 名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号
办公地址:深圳市深南中路 1099 号
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲
电话:0755-22197874   25879591
传真:0755-22197701
客服电话:40066-99999
公司网站:http://bank.pingan.com
(15) 名称:华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:郑鹏
联系电话:010-85238667
传真:010-85238680
客服电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(16) 名称:宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式:0574-89068340
传真:0574-87050024
                                       15
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
(17) 名称:浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
联系电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
客服电话:95527
公司网站:www.czbank.com
(18) 名称:东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路 193 号
办公地址:东莞市运河东一路 193 号
法定代表人:廖玉林
联系人:巫渝峰
电话:0769-22100193
传真:0769-22117730
客服电话:40011-96228
公司网站:www.dongguanbank.cn
(19) 名称:广州银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北 195 号
法定代表人:姚建军
客服电话:400-83-96699(全国),020-96699(广州)
联系人:张扬眉
电话:020-37598442
传真:020-37590726
公司网站:www.gzcb.com.cn
(20) 名称:南京银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号
                                    16
办公地址:南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部
法人代表:林复
联络人:翁俊
联系电话:025-86775337
客服电话:96400,40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
(21) 名称:杭州银行股份有限公司
注册地址:中国.杭州市庆春路 46 号
办公地址:中国.杭州市庆春路 46 号
法人代表:吴太普
联系人:严峻
联系电话:0571-85108195
客服电话:4008888508
传真:0571-85106576
网址:www.hzbank.com.cn
(22) 名称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
联系电话:0595-22551071
业务传真:0595-22505215
客服热线:4008896312
公司网址:www.qzccbank.com
(23) 名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
                                     17
     传真:0591-87383610
     公司网站:www.hfzq.com.cn
     客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
     (24) 名称:兴业证券股份有限公司
     住所:福州市湖东路 99 号标力大厦
     法定代表人:兰荣
     联系人:谢高得
     电话:021-38565785
     传真:021-38565955
     客户服务热线:95562
     公司网站:www.xyzq.com.cn
     (25) 名称:申万宏源证券有限公司
     注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
     办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
     法定代表人:储晓明
     联系人:曹晔
     电话:021-33389888
     传真:021-33388224
     客服电话:95523 或 4008895523
     电话委托:021-962505
     网址:www.swhysc.com
     (26) 名称:申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     法定代表人:许建平
     电话:010-88085858
     传真:010-88085195
     联系人:李巍
                                          18
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(27) 名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666
公司网站:www.gtja.com
(28) 名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站:www.chinastock.com.cn
(29) 名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
(30) 名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   邮编:100032
                                      19
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层    邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(31) 名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(32) 名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(33) 名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
                                     20
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(34) 名称:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
联系人:王炜哲
电话:021-20328000
公司网站 www.bocichina.com
(35) 名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(36) 名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
开放式基金咨询电话:4006000686
开放式基金业务传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(37) 名称:东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
                                      21
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(38) 名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网址:www.pingan.com
(39) 名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网站:www.bhzq.com
(40) 名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
                                      22
公司网站:www.htsec.com
(41) 名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站:www.dwzq.com.cn
(42) 名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话:4008-888-228
公司网站:www.jyzq.cn
(43) 名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:4008888788,10108998,95525
公司网站:www.ebscn.com
(44) 名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
                                       23
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(45) 名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86282293
客服电话: 4008-222-111
公司网站:www.gsstock.com
(46) 名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618、95573
公司网站:www.i618.com.cn
(47) 名称:湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
开放式基金客服电话:400-888-1551
                                    24
公司网站:www.xcsc.com
(48) 名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话: 95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(49) 名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
公司网站:www.ghzq.com.cn
(50) 名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(51) 名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
                                    25
法定代表人:刘学民
传真: 0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:4008881888
公司网站:www.fcsc.cn
(52) 名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
公司网站:www.tebon.com.cn
(53) 名称:国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
联系人:陈琳琳
联系电话:0551-2246273
开放式基金咨询电话:安徽地区:95578
开放式基金业务传真:0551-2272100
公司网站:www.gyzq.com.cn
(54) 公司名称: 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
联系电话:0551-65161821
客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com
                                      26
(55) 名称:财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市解放路 111 号
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571-87818329
客服电话:95336(浙江),40086-96336(全国)
公司网站:www.ctsec.com
(56) 名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳;
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
客服电话:0371-967218 或 4008139666
公司网站:www.ccnew.com
(57) 名称:国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(58) 名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
                                      27
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
公司网站:www.wlzq.com.cn
(59) 名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
(60) 名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
公司网站:www.cfzq.com
(61) 名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
                                     28
(62) 名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:400-886-6567
传真:0791-86770178
公司网站:www.avicsec.com
(63) 名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客服电话:955679 或 4008888999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服网站:www.95579.com
(64) 名称:瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
联系人:牟冲
电话:010-58328112
传真:010-58328748
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(65) 名称:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:常向东 孙伟
电话:0471-4913998
                                     29
    传真:0471-4930707
    客服电话:0471-4961259
    公司网站:www.cnht.com.cn
    (66) 名称:中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008
    公司网站:www.china-invs.cn
    (67) 名称:齐鲁证券有限公司
    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
    办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889752
    客服电话:95538
    公司网站:www.qlzq.com.cn
    (68) 名称:方正证券股份有限公司
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
    法定代表人:雷杰
    联系人:彭博
    电话:0731-85832343
    传真:0731-85832214
    客服电话:95571
                                           30
公司网站:www.foundersc.com
(69) 名称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(70) 名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
传真:021-50122200
客服电话:4008209898
公司网站:www.cnhbstock.com
(71) 名称:英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
联系电话:0755-83007159
业务传真:0755-83007034
客服热线:4000-188-688
公司网址::www.ydsc.com.cn
(72) 名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
                                     31
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
联系人:李微
联系电话:010-59355941
客服电话:40088-95618
公司网站:www.e5618.com
(73) 名称:华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话:400-6898888
公司网站:www.hlzqgs.com
(74) 名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(75) 名称:长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
电话:0592-5161642
                                      32
传真:0592-5161640
客服电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(76) 名称:南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:徐翔
电话:025-83367888-4201
传真:022-83320066
客户服务热线:4008285888
公司网站:www.njzq.com.cn
(77) 名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人:宋德清
联系人:陶颖
电话:010-58568040
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
(78) 名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 1 号
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人:吴承
联系人:谢项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客服电话:0571-967777
公司网站:www.stocke.com.cn
(79) 名称:西南证券股份有限公司
                                      33
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
公司网站:www.swsc.com.cn
(80) 名称:红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
客服电话:400-871-8880
传真:0871-3578827
公司网站:www.hongtastock.com
(81) 名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
公司网站:www.gjzq.com.cn
(82) 名称:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联系电话:010-83561149
                                      34
客服电话:400-698-9898
传真:010-83561094
网址:www.xsdzq.cn
(83) 名称:日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
联系电话:010-88086830-730   010-88086830-737
传真:010-66412537
客服电话:010-88086830
公司网址:www.rxzq.com.cn
(84) 名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话:027-87618882
客服电话:4008005000
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com
(85) 名称:东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
客服电话:0769-961130
传真:0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
                                    35
(86) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:佘晓峰
电话:021-20691836
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(87) 名称:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887
(88) 名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人 :   杨莉娟
联系电话:021-64316642
业务传真:021-54653529
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
(89) 名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:吴永良
                                       36
联系人:刘军
联系电话:0755-82943755
业务传真:0755-82940511
客服热线:4001022011
公司网址:www.zszq.com
(90) 名称:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
联系电话:010-65051166
业务传真:010-65051166
公司网址:www.cicc.com.cn
(91) 名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
业务传真:021-68596916
客服热线:4007009665
公司网址:www.ehowbuy.com
(92) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
业务传真:0571-86800423
客服热线:0571-88920897、4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
                                      37
(93) 名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65808756
业务传真:010-65807864
客服热线:95162、4008888160
公司网址:www.CIFCOFUND.com
(94) 名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话:010-59393923
业务传真:010 -59393074
客服热线:400-808-0069
公司网址:www.wy-fund.com
(95) 名称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
联系电话:010-59366070
业务传真:010-59366055
客服热线:400-620-0620
公司网址:www.sczq.com.cn
(96) 名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
                                      38
法定代表人:李长伟
联系人:陈征
联系电话:010-88321882
业务传真:010-88321763
客服热线:0871-68898130
公司网址:www.tpyzq.com
(97) 名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509998
业务传真:021-64385308
客服热线:4001818188
公司网址:www.1234567.com.cn
(98) 名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
联系电话:021-60897840
业务传真:0571-26697013
客服热线:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(99) 名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755-82721106-8642
                                     39
业务传真:0755-82029055
客服热线:4009200022
公司网址:www.hexun.com
(100) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
联系电话:0571-56028620
业务传真:0571-56899710
客服热线:400 068 0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(101) 名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
联系电话:010-66555316
业务传真:010-66555246
客服热线:4008888993
公司网址:www.dxzq.net.cn
(102) 名称:上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:徐金华
联系电话:021-68685825
业务传真:021-68682297
客服热线:400-021-9898
公司网址:www.jfcta.com
                                     40
(103) 名称:大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
业务传真:0351-4137986
客服热线:4007121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(104) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话:010-57756019
业务传真:010-57756199
客服热线:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(105) 名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
联系电话:021-32229888
业务传真:021-68728703
客服热线:4001-962502
公司网址:www.ajzq.com
(106) 名称:嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元


                                      41
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路
91 号金地中心 A 座 6 层
    法定代表人:赵学军
    联系人:景琪
    电话:021-20289890
    传真:021-20280110
    网址:www.harvestwm.cn
    客服电话:400-021-8850
    (107) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
    公司简称:一路财富
    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
    法定代表人:吴雪秀
    联系人:刘栋栋
    联系电话:010-88312877-8009
    业务传真:010-88312099
    客服热线:400-001-1566
    公司网址:www.yilucaifu.com
    (108) 名称:中信建投期货有限公司
    注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
    办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
    法定代表人:彭文德
    联系人:刘芸
    联系电话:023-86769637
    业务传真:023-86769629
    客服热线:400-8877-780
    公司网址:www.cfc108.com.cn
    (109) 名称:海银基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
                                         42
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
法定代表人:刘惠
联系人:刘艳妮
联系电话:021-80133827
业务传真:021-80133413
客服热线:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(110) 名称:北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)
法定代表人:谢亚凡
联系人:陈冲
联系电话:010-88580321
业务传真:010-88580366
客服热线:4006-525-676
公司网址:www.haofunds.com
(111) 名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010-52703350-6006
业务传真:010-62020355
客服热线:4008886661
公司网址:www.myfund.com(112)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
联系电话:010-52855713
                                      43
业务传真:010-85894285
客服热线:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(113)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
    法定代表人:杨懿
    联系人:张燕
联系电话:010-58325388-1588
业务传真:010-58325282
客服热线:400-166-1188
公司网址:http://8.jrj.com.cn
(114)名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(115)名称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
                                     44
(116)名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
(117)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0411-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
(118)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳、袁伟涛
电话:029-63387256
传真:029-81887060
客服电话:400-860-8866
公司网址:www.kysec.cn
(119)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
                                     45
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客服电话:4000 178 000
公司网址:www.lingxianfund.com
   (120)名称:上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(121)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:13811217674
客服电话:010-56409010
公司网址:www.jimufund.com
(122)名称:平安银行股份有限公司
    注册地址:深圳市深南中路 1099 号
    办公地址:深圳市深南中路 1099 号
    法定代表人:孙建一
    联系人:蔡宇洲
    电话:0755-22197874     25879591
    传真:0755-22197701
                                       46
    客服电话:95511-3
    公司网站:http://bank.pingan.com
   (123)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
    法定代表人:汪静波
    联系人:方成
    联系电话:021-38600735
    业务传真:021-38509777
    客服热线:400-821-5399
    公司网址:www.noah-fund.com
(124)名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:张裕
联系电话:15801816961
客服热线:4000676266
公司网址:www.leadfund.com.cn
   (125)名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:13521165454
传真:010-67000988-6003
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(126)名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
                                      47
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.fundzone.cn
(127)名称:上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人:申健
联系人:印强明
电话:021-20219188
传真:021-20219923
客服电话:021-20219931
公司网址:https://8.gw.com.cn/
(128)名称:宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式:0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
(129)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
                                      48
传真:010-61840699
客服电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(130)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人:陈超
联系人:江卉
电话:13141319110
传真:010-89188000
客服电话:400-088-8816
公司网址:http://jr.jd.com/
(131)名称:北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:13911468997
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www:niuniufund.com
(132)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460607
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
                                     49
(133)名称:弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路 50 号
办公地址:南京市中华路 50 号
法定代表人:周剑秋
联系人:孙朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电话:4008281288
公司网址:www.ftol.com.cn
(134)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336586
客服电话:4008909998
公司网址:www.jnlc.com
(135)名称:华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
电话:010-52723273
传真:028-86150040
客服电话:4008888818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
(136)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
                                     50
    法定代表人:林卓
    联系人:薛长平
    电话:0411-88891212
    传真:0411-88891212
    客服电话:4006411999
    公司网址:www.taichengcaifu.com
    (137)名称:中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪诚
    电话:0755-23953913
    传真:0755-83217421
    客服电话:4009908826
    公司网址:www.citicsf.com

    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。


 二、注册登记机构
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
法定代表人:孙树明
联系人:李尔华
电话:020-89188970
传真:020-89899175


 三、律师事务所和经办律师
                                        51
名称:北京市盈科(广州)律师事务所
住所:广东省广州市广州大道中289号南方传媒大厦15-18层
负责人:牟晋军
电话:020-66857288
传真:020-366857289
经办律师:刘智、陈琛
联系人:牟晋军


 四、会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表:卢伯卿
联系人:洪锐明
电话:021-61418888
传真:021-63350003
经办注册会计师:洪锐明、江丽雅


                                    四、基金的名称


   广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)


                                    五、基金的类型


   上市契约型开放式


                                 六、基金的投资目标


    通过投资于具有高成长性的小市值公司股票,以寻求资本的长期增值。


                                 七、基金的投资方向


    本基金至少 80%的非现金资产投资于基本面良好、具有高成长性的小市值公司股票。



                                          52
                                  八、基金的投资策略


    1、资产配置区间:股票资产配置比例为 60%-95%,债券资产配置比例为 0-15%,现金大
于等于 5%。
    2、决策依据
    以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持有
人利益作为最高准则。
    3、股票投资管理的方法与标准
    本基金在投资策略上采取小市值成长导向型,主要投资于基本面良好,具有高成长性的
小市值公司股票。
    本基金的股票库包括一级库和二级库。一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股
票投资范围,入选条件主要是根据广发企业价值评估体系,通过研究,筛选出基本面良好的
股票进入一级库;二级库是本基金所独有的风格股票投资范围。
    (1)一级库的构建
    一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围。一级库的建立主要经过下
面两个步骤:
    1)从全部股票中剔除下列股票:
     *ST 公司股票;
     财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票;
     有关媒体报道有重大虚假陈述和重大利益输送以及其他重大违规、违法的公司股票;
     二级市场价格受操纵的公司股票。
    2)根据本基金管理人开发的广发企业价值评估系统,通过考察企业的基本面状况,筛选
出基本面良好的股票。
    广发企业价值评估系统是本基金管理人建立的,全面评估企业价值的系统。广发企业价
值评价系统中各项指标的选取遵循了定性指标与定量指标相结合、静态指标与动态指标相结
合的原则,能够有效的对行业内的企业价值进行分析判断。具体而言,广发企业价值评估系
统对企业价值的考察重点是以下四个方面:企业财务状况、经营管理状况、竞争力优势及所
处行业环境。四类指标考察具体情况如下:
     财务状况类指标
    该类因素考察反映了企业资本、资产、资金的运用情况、增值或消耗的程度,用以评价
                                          53
公司持续发展的财务可行性。
     经营管理类指标
    该类因素主要反映企业中人和制度等因素对企业价值的影响。
     核心竞争力类指标
    该类因素主要反映企业的核心技术、所掌握的核心资源、核心优势及其可持续性等因素
对企业价值的影响。
     行业背景类指标
    该类因素主要反映市场环境因素对企业价值的影响、及企业潜在的扩张能力、反收购接
管能力即持续生存的能力。
    在研究团队深入研究结合经验判断的基础上,提交行业内质地优良公司的名单,确定备
选股票的主要范围。
    经过上述两个步骤筛选出的公司进入一级股票库。
    (2)二级库的构建
    首先根据风格指标对一级库股票进行筛选,然后依据研究团队对入选股票进行“自下而
上”为主的全面调研,重点考察企业的成长性,在此基础上精选个股,构建二级库。二级库
是基金经理小组进行股票投资的范围。
    1)风格选股指标:流通市值
    本基金的风格指标是小市值指标。本基金对小市值公司股票的界定方式为:基金管理人
每半年将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流通市值达到总流
通市值 50%的股票归入小市值公司股票集合。在此期间对于未纳入最近一次排序范围内的股
票(如新股、恢复上市股票等),本基金参照最近一次排序的结果决定其是否纳入小市值集合。
本基金在每半年调整确定的小市值股票范围内进行股票投资,当本基金持有的股票不在小市
值股票范围内时,本基金不能增加投资于该股票。
    本基金管理人将一级库中不符合流通市值要求的股票剔除在考察范围之外。
    2)基本面考察
    在构建一级股票库的时候,基金管理人应用广发企业价值评估系统对上市公司进行了较
为全面的基本面评估。在构建二级股票库的时候,针对本基金主要投资对象是小市值公司的
特点,在全面考察的基础上对下列基本面因素进行重点考察。
    ①公司治理结构考察

                                         54
    从公司治理结构来看,小市值公司相对来说,公司发展受管理层或者实质控制人的影响
比较大。因此,本基金非常重视考察下列因素:
     公司实质控制人是否拥有上市公司之外的重要经营实体,它们发生同业竞争、关联交
易的可能性;
     公司的内部控制制度是否完善,尤其是资金控制是否严密,尤其重视有无资金挪用、
担保、委托理财等事项;
     管理层是否稳定;
     实质控制人及管理层的诚信记录;
     影响公司发展的骨干人员的稳定性。
    ②主营业务可持续发展能力分析
    对于小市值公司来说,主营业务往往相对单一,对某项业务的依赖性比较大。因此,对
其主营业务稳定性和可持续发展能力的考察是规避投资风险和合理判断该公司投资价值的重
要方法。本基金管理人将重点依据下列因素来考察其主营业务的可持续发展能力:
     在细分行业中是否处于领先的地位;
     是否具有核心竞争优势;
     从事该业务的历史;
     成本控制能力,是否具有比较成本优势;
     是否经历过市场不景气阶段的考验。
    ③行业发展背景
     行业的发展趋势和发展空间;
     行业内竞争态势;
     行业发展的周期规律及其他重要因素。
    ④风险因素考察
     公司技术、营销等环节存在的风险;
     公司内部控制尤其是资金控制环节中存在的风险;
     公司管理能力与规模扩张不匹配带来的风险;
     其他风险因素考察。
    3)成长性的主要考察因素
    对于进入一级库且满足流通市值指标要求的股票,研究团队将根据“自下而上”为主的

                                        55
分析流程,对其进行详细的基本面分析,重点考察其成长性,根据研究分析结果,筛选出符
合本基金投资目标的股票进入二级库。
    本基金管理人认为,公司的成长性最终体现在利润的增长,因此本基金将成长性定位于
主营业务利润增长率。主营业务利润取决于主营业务收入和主营业务利润率。当主营业务利
润率保持稳定的时候,主营业务利润成长主要来自于主营业务收入的增长,当主营业务收入
比较稳定的时候,主营业务利润的成长主要来自于主营业务利润率的提高。真实的、可持续
的利润增长既要有主营业务收入的增长,还要有合适的主营业务利润率。因此本基金将预期
主营业务收入增长率作为本基金成长性考察的主指标,而将预期主营业务利润率作为辅助指
标。
    研究团队对上述两个方面考察的基本分析方法如下:
    ①主指标:预期主营业务收入增长率
    本基金管理人判断一个小市值公司成长性的重要依据是其预期主营业务收入增长率。主
营业务收入增长率为主营业务收入增长额与上期主营业务收入总额的比率。
    上市公司的主营业务收入增长率是公司成长性最重要的指标之一:
     主营业务收入增长率通常是公司利润增长的先导指标,是分析公司投资价值的重要指
标;
     主营业务收入的快速增长往往意味着市场占有率的上升,这是企业竞争力提高的重要
标志,体现公司的持续成长能力;
     对于中小公司,尤其是处于起步初期的成长性公司而言,市场份额的扩大以及主营业
务收入的成长更能体现公司未来的盈利潜力;
     分析预期主营业务收入增长率的重要依据是主营业务收入增长的历史数据,而主营业
务收入的历史财务数据难以操纵,相对真实。
    本基金考察主营业务收入增长率的方法:
     考察历史主营业务收入增长率。现实是历史的延续,历史主营业务收入增长率对预期
主营业务收入增长具有一定的参考作用。历史财务指标具有客观、定量的优点,尤其是当公
司的基本因素相对稳定的时候,历史的增长模型具有较好的预期效果。
     产能的扩张。公司的产能扩张是生产型企业产量提高进而实现收入增长的重要方式。
本基金管理人的投资研究团队将密切关注公司产能扩张计划,新项目的投资进展,公司产能
扩张的制约因素及实现程度。

                                       56
     主导产品市场供求变化趋势。公司产能能否转化为销售收入,还要看主导产品的供求
状况。在一个新需求产生的初期阶段,成长性非常高,而且提供产品和服务的公司比较少,
提前意识到新需求的公司往往能占有市场的较高份额,具有较高的成长性。反过来,对于一
家产品老化的公司而言,从历史增长率和当前盈利能力看,表现良好,但却无法在未来保持
这一增长率。
     行业竞争格局。行业竞争格局是决定公司主营收入增长的外部因素。与行业竞争对手
相比,公司处于何种竞争地位。主要竞争对手的多寡、竞争策略和相对实力往往决定着行业
的发展方向以及公司的市场份额相对变化。
     产品的差异性或者替代性。产品的差异性是公司避免残酷的价格战、保持较高定价能
力、留住重要客户、扩大市场份额的重要基础。因此,公司重要产品与行业内竞争产品的差
异性或者替代性是研究人员研究的重点。
    在研究主营业务收入增长率时,本基金管理人将参考上市公司的存货周转率、应收账款
周转率指标。存货周转率是反映公司产成品、半成品等资产与主营收入关系的财务指标。存
货周转率的异常下降,意味着销售形势的变化,是主营收入增长趋势变化的信号。应收账款
周转率反映了应收账款转化为现金的速度,揭示了主营收入的质量。本基金管理人将及时关
注这些财务指标的变化,准确把握主营业务收入增长的质量和有效性。
    ②辅助指标:预期主营业务利润率
    预期主营业务利润率有助于把握上市公司的成长性,将是本基金重点考察的辅助指标。
    应用历史财务数据具有客观、容易获得的优势,但历史数据往往不能完全预示未来,尤
其是财务状况变动较大的小市值公司。因此,本基金在选择投资对象时进行全面的基本面分
析基础上的经营业绩预期。除了收入增长因素的影响外,主营业务利润率主要受盈利能力尤
其是销售毛利率等因素的制约。
    为了更好的进行预期,本基金管理人非常重视在实践中不断改进预期方法:
     充分利用较为全面的信息平台,主要包括券商研究报告平台,信息系统平台,建立科
学的信息收集、分析系统,动态监控上市公司基本面的变化,以更好的进行预期;
     不同的上市公司有不同的发展特点和趋势。本基金管理人在研究积累的基础上明确不
同上市公司在不同发展阶段的主要影响因素,并对这些主要影响因素进行动态跟踪,以提高
预期精度。
    ③其他因素

                                         57
    主营业务成长率和主营业务利润率是影响公司成长性的重要指标,但影响公司成长性的
因素非常多。本基金管理人还将考察下列因素来考察上市公司的成长性:
     净利润增长率及变动趋势;
     公司的研究能力和新产品推出能力,重点考察有效研发费用投入比率;
     公司在行业内的地位变化,竞争能力变化趋势,竞争对手的竞争策略,公司的应对策
略;
     公司产品市场占有率的变动趋势。
    4)构建程序
    二级股票库构建具体流程与方法如下:
     首先根据本基金的小市值指标选股。
     初次建立:行业研究员依据个人对所覆盖行业的专业知识与见解,对上述符合本基金
风格指标要求的股票进行全面深入的研究分析,筛选符合二级股票库的股票特征之股票,并
对选定的公司给出当年和第二年的业绩预测与成长性预测。
     行业研究员将上述股票提交研究发展部负责人。
     研究发展部负责人主持召开由投资负责人、基金经理小组、研究员共同参加的投资研
究联席会议,集中讨论上述股票是否进入二级股票库。如果会议成员对候选股票名单没有异
议,则候选股票确定为初始二级股票库的股票。如果任何成员对候选名单中的任何股票有异
议,则采取讨论并表决的方式决定该股票是否入选。经过投资研究联席会议三分之二以上(含
三分之二)表决通过的股票即可进入二级股票库。
     对进入二级股票库的股票,行业研究员必须确保定期跟踪和维护。定期跟踪的内容包
括:至少每半年一次对公司进行深度调研或访谈(必须接触到公司高层人士)并提交调研简
报;每季度、每半年、每年提交相应的季报、中报、年报点评。
     对于半年以上没有被跟踪研究的股票,则自动剔除出二级股票库。被自动剔除的股票
要再进入二级股票库,参照二级股票库的动态更新原则进行。
     在研究员提出要求的情况下二级股票库可随时不定期地动态更新。但研究员所提出的
任何有关向二级股票库添加股票的建议,都必须经过投资研究联席会议的答辩讨论和表决。
     研究员在将股票提交投资研究联席会议答辩讨论之前,必须在近期对该股票进行过实
地调研,并提交深度研究报告。
     投资研究联席会议在讨论任何拟添加进入二级股票库之股票的研究报告时,主要就该

                                         58
股票的基本面、业绩与成长性、内在价值与潜在风险进行严格的答辩,并判别研究员是否对
涉及该股票投资的全部因素都有所把握和了解。同时,我们注重研究员的创造性和主观能动
性,而不会仅限于依据某种价值评估方法所得到的定量结果。
     答辩过后,经过与会人员表决、并经过与会人员三分之二以上(含三分之二)通过,
该股票可以进入二级股票库。
    (3)构建股票组合
    在二级库的基础上,根据投资程序,基金经理小组通过对个股价格趋势和市场时机的判
断,进行最终的股票组合构建。
    4、债券投资策略
    债券投资策略包括:利率预测、收益率曲线模拟、资产配置和债券分析。分述如下:
    (1)利率预测
    债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测,并及时调整债券组合使其保持对利率波
动的合理敏感性。宏观经济运行情况直接影响政府货币政策与财政政策的选择并对市场利率
变动产生深远影响。
    1)短期利率预测
    对于短期利率预测,密切注意市场新的利率信号或其他价格敏感性指标。新债券的发行
利率及与市场收益率的差异会调整原有市场债券的收益率;中央银行的公开市场操作会引导
市场利率的变动方向;回购利率的变化和物价水平的变动,也会让市场利率及时做出反应。
    2)长期利率预测
    关注我国利率的市场化过程,通过预测长期利率,可以发现长期利率与 GDP 增长率、通
货膨胀率之间的关联性。
    3)利率预测与久期管理
    通过对利率的科学预测和对债券投资组合久期的正确把握,可以提高投资收益。如果预
计利率会下跌,债券价格会上涨,则买入长久期的债券以达到收益的最大化。相反,如果预
计利率会上涨,债券价格会下跌,则构造久期较短的债券投资组合尽量减少利率上涨的损失。
本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳健地进行债券投资,控制债券投资风
险。尤其是在预期利率上升的时候,严格控制,保持债券投资组合较短的久期,降低债券投
资风险。
    (2)收益曲线策略

                                        59
    收益曲线策略是以对收益率曲线形状变动的预期为依据建立或改变组合头寸。要运用收
益曲线策略,必须先确定收益曲线变动的类型以及各种变动对组合收益率变动的影响。
    收益曲线变换可以分为平行移动和非平行移动两种。平行移动包括向上平行移动和向下
平行移动两种;而非平行移动则包括平缓的收益曲线、陡峭的收益曲线、转折的收益曲线(包
括左偏和右偏两种)及蝶式转换(包括正式和反式两种)。不同期限结构的债券组合对不同的
收益曲线变换具有不同的敏感性。总体上说,主要有三种收益曲线策略:一是子弹策略;构
成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点;二是杠铃策略,构成组合中的证券的期限集
中到两个相对极端期限;三是梯子策略,构成组合内每种期限的证券数量基本相当。
    从我国收益率曲线结构上看,考虑到如下原因:①物价水平、投资收益率仍然在低位运
行;②适当的货币供应增长趋势没有改变;③长期资金供给较为充裕,长期金融投资工具供
给相对不足,可以预期国债的收益曲线走势为:长期国债收益率曲线的上升空间较大。长短
期国债利差逐步拉大的可能性与日俱增。因此,我国的收益曲线变换可能呈现出平缓向上移
动的趋势。
    (3)债券类别配置
    1)一、二级市场配置
    随着国债发行市场化的增强,本基金管理人将充分考量一级、二级市场的风险收益,并
拟订配置策略。
    2)银行间债券市场和交易所市场配置
    就目前而言,银行间债券市场流动性不如交易所市场。本基金将在均衡流动性和收益性
的基础上合理配置两个市场的投资比例。
    3)债券品种配置
    我国债券市场目前发展较为成熟且流动性较好的是国债与金融债市场,这将是本基金债
券投资的主要品种;随着未来企业债与可转债市场的发展,本基金将在控制投资风险的基础
上合理增加其投资比重。
    5、决策程序
    (1)投资决策委员会制定整体投资战略;
    (2)研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建股票备选库,对拟投资对
象进行持续跟踪调研,并提供个股券决策支持;
    (3)基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,在研究部门研究报告的指引下,结

                                        60
合对证券市场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配
置、行业配置、重仓个股投资方案;
    (4)投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要;
    (5)根据决策纪要基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由中央交易室执行;
    (6)中央交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组;
    (7)金融工程小组定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改
进方案;
    (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重点
关注基金投资组合的风险状况;金融工程小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风
险。


                                九、 业绩比较基准


    本基金业绩比较基准是天相小市值指数。


                                十、 风险收益特征


    较高风险,较高收益。




                                        61
                                 十一、基金投资组合报告


    广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人浦发银行股份有限公司根据本基金基金合同规定于 2017 年 9 月 12 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。


    1.报告期末基金资产组合情况

 序号          项目                   金额              占基金总资产的比例(%)

   1    权益投资                  1,963,594,978.09                       90.03

        其中:股票                1,963,594,978.09                       90.03

   2    固定收益投资                                -                        -

        其中:债券                                  -                        -

        资产支持证券                                -                        -

   3    贵金属投资                                  -                        -

   4    金融衍生品投资                              -                        -

   5    买入返售金融资产                            -                        -

        其中:买断式回购
        的买入返售金融资                            -                        -
        产

        银行存款和结算备
   6                                214,897,932.05                        9.85
        付金合计

   7    其他各项资产                  2,438,152.02                        0.11

   8    合计                      2,180,931,062.16                      100.00


    2.报告期末按行业分类的股票投资组合

    (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码                 行业类别                    公允价值(元)     占基金资
                                             62
                                                                    产净值比
                                                                    例(%)

 A       农、林、牧、渔业                                       -          -

 B       采矿业                                                 -          -

 C       制造业                                  1,627,698,955.35      76.41

 D       电力、热力、燃气及水生产和供应业                       -          -

 E       建筑业                                     13,619,769.03       0.64

 F       批发和零售业                                           -          -

 G       交通运输、仓储和邮政业                                 -          -

 H       住宿和餐饮业                                           -          -

 I       信息传输、软件和信息技术服务业                  7,639.62       0.00

 J       金融业                                    302,949,309.61      14.22

 K       房地产业                                               -          -

 L       租赁和商务服务业                                       -          -

 M       科学研究和技术服务业                                   -          -

 N       水利、环境和公共设施管理业                             -          -

 O       居民服务、修理和其他服务业                             -          -

 P       教育                                                   -          -

 Q       卫生和社会工作                                         -          -

 R       文化、体育和娱乐业                         19,319,304.48       0.91

 S       综合                                                   -          -

         合计                                    1,963,594,978.09      92.18


  (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
       本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。


  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


                                                                    占基金资产
序号     股票代码       股票名称      数量(股)      公允价值(元)
                                                                     净值比例
                                            63
                                                               (%)
 1    000651     格力电器         4,785,900   197,035,503.00      9.25
 2    600703     三安光电         8,999,880   177,297,636.00      8.32
 3    002241     歌尔股份         7,802,774   150,437,482.72      7.06
 4    600519     贵州茅台           275,874   130,171,146.90      6.11
 5    000858     五 粮 液         2,000,000   111,320,000.00      5.23
 6    600741     华域汽车         4,349,941   105,442,569.84      4.95
 7    600690     青岛海尔         6,999,971   105,349,563.55      4.95
 8    000333     美的集团         2,400,000   103,296,000.00      4.85
 9    601318     中国平安         2,049,827   101,691,917.47      4.77
10    002008     大族激光         2,884,528    99,920,049.92      4.69

 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合


 本基金本报告期末未持有债券。


 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


 本基金本报告期末未持有债券。


 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


 本基金本报告期末未持有贵金属。


 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


 本基金本报告期末未持有权证。


 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。
 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。


 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
                                       64
(1)本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。


11.投资组合报告附注


(1) 2016 年 7 月 14 日,歌尔股份有限公司有限公司(002241)因内幕信息知情人档案管
   理不符合相关法律法规规定,被中国证监会山东证监局采取责令改正的监督管理措
   施。
   本基金投资该证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。除上述证券外,本基
   金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制
   日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他各项资产构成


  序号             名称                          金额(元)
    1      存出保证金                                          1,542,901.93
    2      应收证券清算款                                                 -
    3      应收股利                                                       -
    4      应收利息                                              102,192.15
    5      应收申购款                                            793,057.94
    6      其他应收款                                                     -
    7      待摊费用                                                       -
    8      其他                                                           -
    9      合计                                                2,438,152.02
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




                                      65
                                        十二、基金的业绩


    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
    投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2017 年 6 月 30 日。
    1、 净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
                                                      业绩比较基
    阶段      净值增长率   净值增长率    业绩比较基   准收益率标   (1)-(3)    (2)-(4)
                  (1)      标准差(2)     准收益率       准差(4)
                                             (3)
 2005.2.2-2
                   4.82%        1.12%        -8.50%        1.68%     13.32%     -0.56%
 005.12.31
 2006.1.1-2
                 132.29%        1.48%        98.90%        1.70%     33.39%     -0.22%
 006.12.31
 2007.1.1-2
                 148.19%        2.21%       197.21%        2.56%    -49.02%     -0.35%
 007.12.31
 2008.1.1-2
                 -59.25%        2.76%       -61.34%        3.31%      2.09%     -0.55%
 008.12.31
 2009.1.1-2
                  87.59%        1.98%       122.76%        2.20%    -35.17%     -0.22%
 009.12.31
 2010.1.1-2
                   4.03%        1.58%         7.48%        1.72%     -3.45%     -0.14%
 010.12.31
 2011.1.1-2
                 -27.52%        1.44%       -33.00%        1.46%      5.48%     -0.02%
 011.12.31
 2012.1.1-2
                  12.13%        1.29%         1.97%        1.49%     10.16%     -0.20%
 012.12.31
 2013.1.1-2
                  -1.14%        1.42%        14.90%        1.40%    -16.04%      0.02%
 013.12.31
 2014.1.1-2
                  15.34%        1.26%        37.83%        1.20%    -22.49%      0.06%
 014.12.31
 2015.1.1-2
                  22.36%        2.66%        50.42%        2.80%    -28.06%     -0.14%
 015.12.31
 2016.1.1-2
                 -14.87%        1.43%       -17.48%        1.93%      2.61%     -0.50%
 016.12.31
 自基金合同
                 445.12%        1.78%       524.44%        2.02%    -79.32%     -0.24%
 生效以来



2、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图


                                                66
      广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图


          (2005 年 2 月 2 日至 2017 年 6 月 30 日)




                          67
                                   十三、基金的费用


     (一) 与基金运作有关的费用
     1、与基金运作有关的费用种类
     (1)基金管理人的管理费;
     (2)基金托管人的托管费;
     (3)证券交易费用;
     (4)基金信息披露费用;
     (5)基金份额持有人大会费用;
     (6)基金合同生效后与基金相关的会计师费与律师费;
     (7)按照国家有关规定和基金合同可以列入的其它费用。
     2、与基金运作相关的费用计提方法、计提标准和支付方式
     (1)基金管理人的管理费
     基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下:
     管理费的计算方法如下:
     H = E ×1.5%÷ 365
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日基金资产净值
     基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定
节假日、休息日等,支付日期顺延。
     (2)基金托管人的托管费
     基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
     H = E × 0.25%÷ 365
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日基金资产净值
     基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定
节假日、休息日等,支付日期顺延。
     (3)上述第 1 项中(3)到(7)项费用,由基金托管人根据其它有关法规及相应协议
                                          68
的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
     (4)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产
的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的
相关费用,包括但不限于信息披露费、验资费、会计师费和律师费等不列入基金费用。
     (5)基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,经中国证监
会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会。


     (二) 与基金销售相关的费用
    1、申购费
    (1)场内申购费
    投资人在申购本基金交纳申购费用,按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有
多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
                   申购金额(M)                        申购费率
                    M<100 万                            1.50%
                100 万≤M<500 万                        0.70%
                    M≥500 万                        每笔 1000 元
     本基金的申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列
入基金资产。
     基金管理人对部分基金份额持有人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。
    (2)场外申购费
    场外申购费率及相关规定与场内申购费率一致。
    2、赎回费
    (1)场内赎回费
    本基金的赎回费率为 0.5%,如本基金推出后端收费模式,则赎回费率将另行公告
    赎回费的分配比例如下:

                      种类                             比例
                 归入基金资产                           25%
                     手续费                             75%
     赎回费用的使用方式为一部分归入基金资产,其他作为手续费。
    (2)场外赎回费
     场外赎回费率及相关规定与场内赎回费率一致。
                                       69
     (三) 其他费用
     本基金除上述费用以外暂无其他费用。若相关法律法规许可,基金管理人可以在监管部
门核准的条件下,在规定的范围内从基金财产中计提销售服务费,用于持续销售和服务基金
份额持有人。该事项不需基金份额持有人大会通过。




                                       70
                        十四、对招募说明书更新部分的说明


    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发小盘成长
混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
    1.在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
    2.在“第四部分 基金托管人”部分,根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金
托管人信息进行了相应更新。
    3.在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构,对原有销售机构的资
料进行更新。
    4.在“第十一部分 基金的投资”部分,更新了截至 2017 年 6 月 30 日的基金投资组合
报告。
    5.在“第十二部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2017 年 6 月 30 日的基金业绩。
    6.根据最新公告,对“第二十四部分 其他应披露事项”内容进行了更新。




                                                              广发基金管理有限公司
                                                              二〇一七年九月十四日




                                        71

--股市360基金频道讯
本站郑重声明:本文仅代表作者个人观点,与股市360立场无关。股市360不保证其内容的准确性、可靠性和有效性,本版文章的原创性以及文中陈述文字和内容并未经过本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性,数据的准确性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。
【字体: 】 【收藏】 【打印此文
 
股市焦点
财经焦点
热点资讯

关于我们  |  广告服务  |  合作伙伴  |  法律声明  |  人员招聘  |  征稿启事  |  意见征集  |  友情链接  |  联系我们
Copyright © 1996-2018 股市360 gushi360.com Corporation, All Rights Reserved
经营性网站备案信息中国互联网违法和不良信息举报中心