[股市360]融通通穗债券:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

http://www.gushi360.com  更新时间:2017-8-12 04:39  股市360  【字体:
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                      融通通穗债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
                                   (2017 年第 1 号)

                                       重要提示


    融通通穗债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监会 2016 年 7 月 22

日证监许可[2016]1662 号文准予募集注册。本基金的基金合同于 2016 年 12 月 27 日正式生

效。

    投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 27 日,有关财务数据截止日为 2017 年 3

月 31 日,净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日(本报告中财务数据未经审计)。

       一、基金合同生效日期

       2016 年 12 月 27 日

       二、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:融通基金管理有限公司

    住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    设立日期:2001 年 5 月 22 日

    法定代表人:高峰

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    电话:(0755)26947517

    联系人:赖亮亮

    注册资本:12500 万元人民币

    股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset
Management Co.,Ltd.)40%。

   (二)主要人员情况

    1、现任董事情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

    独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。

历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任

公司独立董事。

    独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金

融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。

    独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究

生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独

立董事。

    董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人

民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长,中国农业发展银行副行长,国泰君安证券股

份有限公司党委书记兼副董事长,华林证券有限责任公司党委书记。2007 年 1 月至今,任

公司董事。

    董事黄庆华先生,工科学士,现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。

历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合

管理处主管。2015 年 2 月至今,任公司董事。

    董事 David Semaya(薛迈雅)先生,教育学硕士,现任日兴资产管理有限公司执行董

事长,三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总,纽约美林总监,美林投资管理

有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席,巴克莱全球投资者日本信托银行

有限公司总裁及首席执行官,巴克莱全球投资者(英国)首席执行官,巴克莱集团、财富管理

(英国)董事及总经理。2015 年 6 月至今,任公司董事。

    董事 Allen   Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副

总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富

达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董事。
    董事张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券

有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有限

公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经

理职务。2017 年 6 月起至今,任公司董事。

    2、现任监事情况

    监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信

证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理

有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今任公司监事。

    3、公司高级管理人员情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

    总经理张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证

券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有

限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总

经理职务。2017 年 6 月起至今,任公司总经理。

    常务副总经理 AllenYan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波

士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月

至今,任公司常务副总经理。

    副总经理刘晓玲女士,金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监,

富国基金管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总

监。2015 年 9 月起至今任公司副总经理。

    督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员,

曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今,

任公司督察长。

    4、基金经理

    (1)现任基金经理情况

    黄浩荣先生,厦门大学管理学硕士,4 年证券投资从业经历,具有基金从业资格。2014

年 6 月加入融通基金管理有限公司,历任固定收益部固定收益研究员。

    (2)历任基金经理情况
    自 2016 年 12 月 27 日起至 2017 年 7 月 28 日,由王涛先生担任本基金的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    公司固定收益投资决策委员会成员:常务副总经理颜锡廉先生,固定收益部总经理、基

金经理张一格先生,固定收益部副总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风

险管理部总经理马洪元先生。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

    三、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况

    名称:广州农村商业银行股份有限公司(简称:广州农村商业银行)

    住所: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

    办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

    成立时间:2006 年 10 月 27 日

    注册资本:81.53 亿元人民币

    存续期间:持续经营

    法定代表人:王继康

    批准设立文号:银监复[2009]484 号

    基金托管业务资格批准文号:证监许可[2014]83 号

    联系人:江东

    电话:020-28019455

    传真:020-28019340

    (二)主要人员情况

    广州农村商业银行总行设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内设业务运营

室、监督稽核室、产品营销室、系统管理室,部门全体人员均具备本科以上学历及相关从业

经验,高管人员均具备研究生以上学历或高级技术职称。

    黄镇辉先生,经济学硕士。曾任广州市商业银行股份有限公司会计计划资金业务交易员、

广发基金管理有限公司货币基金经理、广州市信用合作联社资金业务部交易科经理、副总经

理、广州农村商业银行总行金融市场部副总经理、金融同业中心总经理、大连业务中心总经

理。2016 年 2 月起,担任广州农村商业银行总行资产托管部总经理。

    张永东先生,工学博士,FRM,中山大学应用统计、华南师范大学金融专业兼职硕士生

导师。曾任中山大学博士后流动站与广发证券博士后工作站博士后研究员、中山大学管理学
院金融投资研究中心特约研究员、广西师范学院信息技术系兼职教授、广发证券研发中心金

融工程小组负责人、广发基金管理有限公司筹备组金融工程负责人、易方达基金管理有限公

司投资发展部主要筹备人、招商基金管理有限公司产品研发部副总监、华南理工大学副教授、

硕士生导师、金鹰基金管理有限公司金融工程部总监、产品研发部总监(兼)、基金经理、

投委会委员等职。2014 年 12 月加入广州农村商业银行,担任资产托管部副总经理。

    (三)基金托管业务经营情况

    广州农村商业银行于 2014 年 1 月 9 日经中国证监会和中国银监会共同核准,获得证券

投资基金托管资格。2015 年 10 月 24 日,经中国保险监督管理委员会批准,广州农村商业

银行获得保险资产托管业务资格。广州农村商业银行资产托管部秉承“诚实信用、勤勉尽责”

的宗旨,依托严格的内控管理、先进的营运系统、专业的服务团队和丰富的业务经验,严格

履行资产托管人职责,为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管

服务。目前托管产品涵盖公募基金、基金专户、银行理财、资管计划、信托计划、股权投资

基金等,截至 2017 年 3 月末,托管证券投资基金 12 只,托管资产规模逾 7500 亿元。

    四、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    (1) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    邮政编码:518053

    联系人:陈思辰

    电话:(0755)26948034

    客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

    (2) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241-1243 单元

    邮政编码:100140

    联系人:魏艳薇

    电话:(010)66190989

    (3) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号

    邮政编码:200120
联系人:刘佳佳

联系电话:(021)38424889

(4) 融通基金管理有限公司网上直销

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

邮政编码:518053

联系人:殷洁

联系电话:(0755)269478562

2、代销机构

(1)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

法定代表人:林义相

电话:010-66045777

传真:010-66045518

联系人:谭磊

客服热线:010-66045678

公司网站:www.txsec.com

(2)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:杨懿

电话:010-83363101

传真:010-58325282

联系人:文雯

客服热线:400-166-1188

公司网站:http://8.jrj.com.cn/

(3)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504

法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波

电话:0592-3122757

传真:0592-3122701

客户服务电话:400-918-0808

公司网站:www.xds.com.cn

(4)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

电话:021-38509735

传真:021-38509777

联系人:李娟

客服热线:400-821-5399

公司网站:www.noah-fund.com

(5)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998

传真:021-64385308

联系人:高莉莉

客服热线:4001818188

公司网站:1234567.com.cn

(6)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20213600

传真:021-68596916

联系人:张茹
客服热线:400-700-9665

公司网站:www.ehowbuy.com

(7)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

联系人:吴强

客服热线:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(8)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:李兴春

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人:曹怡晨

客服热线:400-921-7755

公司网站:http://a.leadfund.com.cn/

(9)北京汇成基金销售有限公司

地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

法人代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

客户服务电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

(10)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春
    电话:010-57418813

    传真:010-57569671

    联系人:崔丁元

    客服热线:4008936885

    公司网站:www.qianjing.com

    (11)深圳富济财富管理有限公司

    注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

    法定代表人:刘鹏宇

    电话:0755-83999907-815

    传真:0755-83999926

    联系人:马力佳

    客服热线:0755-83999907

    公司网站:www.jinqianwo.cn

    (12)上海陆金所资产管理有限公司

    办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

    法定代表人: 郭坚

    联系人: 宁博宇

    电   话: 021-20665952

    客户服务电话:4008219031

    (13)奕丰金融服务(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘

书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

    法定代表人:TAN YIK KUAN

    电话:0755-8946 0500

    传真:0755-2167 4453

    联系人:叶健

    客服热线:400-684-0500

    公司网站:www.ifastps.com.cn
    (14)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

    法定代表人:高锋

    电话:0755-83655588

    传真:0755-83655518

    联系人:廖苑兰

    客服热线:4008048688

    公司网站:www.keynesasset.com

    (15)北京汇成基金销售有限公司

    地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

    法人代表人:王伟刚

    联系人:丁向坤

    客户服务电话:400-619-9059

    网址:www.hcjijin.com

    (16)大泰金石基金销售有限公司

    办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

    法定代表人:袁顾明

    联系人:何庭宇

    电话:021-20324153

    网址:http://www.dtfunds.com

    (17)珠海盈米财富管理有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    电话:020-89629099

    传真:020-89629011

    联系人:黄敏嫦

    客服热线:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn

(二)登记机构

名称:融通基金管理有限公司

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

设立日期:2001 年 5 月 22 日

法定代表人:高峰

电话:0755-26948075

联系人:杜嘉

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

经办律师:安冬、陆奇

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:安冬

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:俞伟敏

经办注册会计师:陈玲、俞伟敏

五、基金的名称

融通通穗债券型证券投资基金。
六、基金的类型
契约型开放式。
    七、基金的投资目标

    本基金在严格控制风险的前提下,力争获得高于业绩比较基准的投资收益。

    八、基金的投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、企业债、

公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、

同业存单、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合

中国证监会的相关规定)。

    本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债

的纯债部分除外)、可交换债券。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:
    本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;本基金持有现金或者到期日在一年以
内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。

    九、基金的投资策略
    本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选择
策略以及资产支持证券投资策略等部分。
    1、资产配置策略
    本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财
政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、
债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,优化固定收益类金融工具的资产比例配
置。在有效控制风险的基础上,适时调整组合久期,以获得基金资产的稳定增值,提高基金
总体收益率。
    2、利率策略
    本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪和
分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合带来
的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,并制定相应的久期
目标,当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合
的久期,以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
    3、信用策略
    本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较,并结合
不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券类属品种的投资
比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
       本基金还将积极、有效地利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系,研究和跟踪
发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素,综合评估发行主
体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。
       4、类属配置与个券选择策略
       本基金根据券种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、
央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场
的风险收益水平、税收选择等因素,对几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收益)进
行综合分析后确定各类别债券资产的配置。
       本基金从债券票息率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究
等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券
品种进行投资价值评估,从中选择具有较高票息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品
种。
       5、资产支持证券投资策略
       本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条
款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。

       十、业绩比较基准
       本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率
       中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据
本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险
收益特征。
       如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国
证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前2个工作日在指
定媒介上予以公告。

       十一、风险收益特征

       本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股

票型基金,属于较低风险/收益的产品。

       十二、投资组合报告

       本基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2017 年 7 月 21

日复核了本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。
12.1 报告期末基金资产组合情况

序号                项目                    金额(元)           占基金总资产的比例(%)

 1     权益投资                                              -                         -

       其中:股票                                            -                         -

 2     基金投资                                              -                         -

 3     固定收益投资                                          -                         -

       其中:债券                                            -                         -

       资产支持证券                                          -                         -

 4     贵金属投资                                            -                         -

 5     金融衍生品投资                                        -                         -

 6     买入返售金融资产                         229,080,653.62                     90.87

       其中:买断式回购的买入返售
                                                             -                         -
       金融资产

 7     银行存款和结算备付金合计                 22,799,646.16                       9.04

 8     其他资产                                     205,322.93                      0.08

 9     合计                                     252,085,622.71                    100.00

12.2 报告期末按债券品种分类的债券投资组合  

     本基金本报告期末未持有债券投资。

12.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

     本基金本报告期末未持有债券投资。

12.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。

12.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

     本基金本报告期末未持有贵金属。

12.6 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

12.6.1 本期国债期货投资政策

     本基金本报告期未投资国债期货。

12.6.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

     本基金本报告期末未持有国债期货。
12.6.3 本期国债期货投资评价

      本基金本报告期未投资国债期货。

12.7 投资组合报告附注

12.7.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,没有在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

12.7.2 其他资产构成

 序号                  名称                                 金额(元)

  1       存出保证金                                                                       -

  2       应收证券清算款                                                        144,384.65

  3       应收股利                                                                         -

  4       应收利息                                                               60,938.28

  5       应收申购款                                                                       -

  6       其他应收款                                                                       -

  7       待摊费用                                                                         -

  8       其他                                                                             -

  9       合计                                                                  205,322.93

12.7.3 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      十三、 基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      基金合同生效日为 2016 年 12 月 27 日,基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日。基金合

同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下:

                                                        业绩比较基
                 净值增长     净值增长率   业绩比较基
   阶段                                                 准收益率标   ①-③       ②-④
                   率①        标准差②    准收益率③
                                                          准差④

2016 年 12        0.0400%        0.0158%      0.3959%      0.0871%   -0.3559%    -0.0713%
月 27 日(基

金合同生效

日)至 2016

年 12 月 31

    日

    十四、 基金的费用与税收

    (一) 基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金的证券交易费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、基金的相关账户的开户及维护费用;

    9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费

的计算方法如下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核

对一致后,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人于次月前 5

个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致

使无法按时支付的,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费
的计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核

对一致后,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月

前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按

时支付的,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、基金合同生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    十五、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》

及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2016 年 12 月 2 日刊登的本基金招募说明书

进行了更新,主要更新内容如下:

    1、在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据和基

金业绩的截止日期;

    2、在“三、基金管理人”部分,根据最新资料更新了主要人员情况的相关信息;

    3、在“四、基金托管人”部分,更新了相关信息;

    4、在“五、相关服务机构”部分,更新了销售机构的相关信息;

    5、在“六、基金的募集”部分,更新了募集及验资的相关信息;

    6、在“七、基金合同的生效”部分,更新了相关信息;
    7、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了相关信息;

    8、在“九、基金的投资”部分,对本基金 2017 年第 1 季度报告中的投资组合数据进行

了列示;

    9、在“十、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已经

基金托管人复核;

    10、在“二十一、基金份额持有人的服务”部分,根据最新资料更新了相关信息;

    11、在“二十二、其他应披露事项”部分,对本报告期内的公告信息进行了列示。

                                                             融通基金管理有限公司

                                                                 2017 年 8 月 11 日

--股市360基金频道讯
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